招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更  新的招募说明书（二零二五年第一号）     基金管理东说念主：招商基金管理有限公司     基金托管东说念主：中信银行股份有限公司       截止日：2025 年 11 月 11 日             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）                       弥留请示   招商优质成长羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 〔2005〕137 号）核准公开召募。本基金的基金合同于 2005 年 11 月 17 日肃穆收效。本基 金为契约型怒放式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募说明书的内 容真实、准确、完好。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准， 并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求零丁及专科的财务宗旨。   投资有风险，过往事迹并不预示其将来发达。基金管理东说念主所管理的其它基金的事迹并 不组成对本基金事迹发达的保证。投资东说念主在认购（或申购）本基金时应追究阅读本招募说 明书。   本基金的投资界限包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费 的风险，以及与存托凭证刊行机制关联的风险。投资者不得使用贷款、刊行债券等筹集的 非自有资金投成本基金。   基金份额持有东说念主投资于本基金的资金应当来源正当，不得利用本基金开展洗钱、恐怖 融资等坐法犯罪过径。联合国及中国政府制定或招供的制裁名单内的企业、组织或个东说念主， 以及位于联合国及中国政府制定或招供的制裁的国度和地区的企业、组织或个东说念主，不得投 资于本基金。   《基金合同》收效后，基金招募说明书信息发生重要变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书。   本次更新招募说明书所载内容截止日为 2025 年 11 月 11 日，关联财务和事迹发达数据 截止日为 2025 年 9 月 30 日，财务和事迹发达数据未经审计。   本基金托管东说念主中信银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。                                   招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）          招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）                    §1 媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)等关联法 律法例和《招商优质成长羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性评释或者重要遗漏，并对其 真实性、准确性、完好性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联礼貌享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应细心查阅基金合同。              招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）                        §2 释义      在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金：         指招商优质成长羼杂型证券投资基金 基金合同或本基金合同：     指《招商优质成长羼杂型证券投资基金基金合同》及对基金                 合同的任何校正和补充 招募说明书：          指《招商优质成长羼杂型证券投资基金招募说明书》 基金居品贵寓概要：       指《招商优质成长羼杂型证券投资基金（LOF）基金居品资                 料概要》过火更新 基金份额发售公告：       指《招商优质成长羼杂型证券投资基金份额发售公告》 托管左券：           指《招商优质成长羼杂型证券投资基金托管左券》及左券当                 事东说念主对其作出的补充和校正 《证券法》：          指《中华东说念主民共和国证券法》 《基金法》：          指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《运作办法》：         指《公开召募证券投资基金运作管理办法》 《销售办法》：         指《证券投资基金销售管理办法》 《信息表示管理办法》：     指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的                 《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对                 其经常作念出的校正 《业务功令》：         指《深圳证券交易所上市怒放式基金业务功令》 《流动性风险礼貌》：      指《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理礼貌》 中国证监会：          指中国证券监督管理委员会 基金合同当事东说念主：        指受本基金合同逼迫，根据基金合同享受权利并承担义务的                 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 基金管理东说念主或本基金管理     指招商基金管理有限公司 东说念主： 基金托管东说念主：          指中信银行股份有限公司 基金份额持有东说念主：        指照章或依据本基金合同、招募说明书取得并持有本基金任                 何基金份额的投资者             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号） 注册登记东说念主：         指由基金管理东说念主寄托办理基金登记、存管、注册、过户、清                算和结算业务的机构，本基金的注册登记东说念主是中国证券登记                结算有限责任公司 注册登记系统：        指中国证券登记结算有限公司怒放式基金注册登记系统 证券登记结算系统：      指中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登记结算系统 销售机构：          指招商基金管理有限公司过火他本基金的销售代理东说念主 代销机构或销售代理东说念主：    指合适中国证监会关联礼貌的条件并与基金管理东说念主缔结了                销售代理左券办理本基金销售的代理机构 基金投资者：         指个东说念主投资者和机构投资者 个东说念主投资者：         指依据中华东说念主民共和国关联法律法例不错投资于证券投资                基金的天然东说念主投资者 机构投资者：         指依据中华东说念主民共和国关联法律法例不错投资于证券投资                基金的企业法东说念主、社会团体、其他组织以及及格的境外机构                投资者 及格境外机构投资者：     指合适《及格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》                礼貌条件，可投资于中国证券市集的境外投资者 基金合同远隔日：       指本基金合同礼貌的基金合同远隔事由出现后按照基金合                同礼貌的要领并经中国证监会批准远隔基金合同的日期 基金召募期：         指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时辰段，最                长不进步 3 个月 存续期：           指基金合同收效并存续的不按期之期限 怒放日：           指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的就业日 就业日：           指上海证券交易所、深圳证券交易所粗浅交易日 T 日：           指申购、赎回或其他交易的央求证实日 T＋n 日：         指 T 日后（不含 T 日）第 n 个就业日 销售神态：          指场外售售神态和场内交易神态，分别简称场外和场内 场外：            指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申                购和赎回的神态 场内：            指通过深圳证券交易所内的会员单元进行基金份额认购、上           招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）              市交易的神态 认购：          指本基金在发售召募期内投资者央求购买本基金份额的行              为 申购：          指基金合同收效后，基金存续期间内投资者向基金管理东说念主提              出央求购买本基金份额的行动 赎回：          指基金合同收效后，基金存续期间持有本基金份额的投资者              向基金管理东说念主央求卖出本基金份额的行动 调遣：          指基金份额持有东说念主按基金管理东说念主礼貌的条件央求将其持有              的某一基金（包括本基金）的基金份额转为基金管理东说念主管理              的、由团结注册登记机构办理注册登记的其他基金（包括本              基金）的基金份额的行动 发售：          指场外认购和场内认购 场外认购：        指基金召募期内投资者通过场外售售机构央求购买本基金              份额的行动 场内认购：        指基金召募期内投资者通过场内会员单元央求购买本基金              份额的行动 日常交易：        指申购、赎回和上市交易 上市交易：        指基金存续期间投资者通过场内会员单元以汇注竞价的方              式买卖基金份额的行动 系统内转托管：      指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统内不              同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单              位（席位）之间进行转托管的行动 跨系统转登记：      指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统和证              券登记结算系统间进行转登记的行动 元：           指东说念主民币元 基金收益：        指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银              行入款利息过火他正当收入 基金资产总值：      指基金购买的各种证券、银行入款本息过火他投资等的价值              总和             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号） 基金资产净值：        指基金资产总值减去欠债后的价值 怒放式基金账户：       指注册登记东说念主给投资者开立的用于记录投资者持有基金份                额的账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记东说念主的                注册登记系统 证券账户：          指注册登记东说念主给投资者开立的用于记录投资者持有证券的                账户，包括东说念主民币普通股票账户和证券投资基金账户，记录                在该账户下的基金份额登记在注册登记东说念主的证券登记结算                系统 基金交易账户：        指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买                卖本基金份额的变动及结余情况的账户 更新的招募说明书：      指基金合同收效后，基金管理东说念主对原招募说明书进行的内容                更新 不可抗力：          指基金合同当事东说念主无法想到、无法克服、无法幸免且在基金                合同由基金托管东说念主、基金管理东说念主签署并收效之日后发生的，                使基金合同当事东说念主无法全部或部分履行本左券的任何事件，                包括但不限于激流、地震过火他天然灾害、干戈、骚乱、火                灾、政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他突发事件、                证券交易神态非粗浅暂停或罢手交易等 指定媒介：          指中国证监会指定的用以进行信息表示的宇宙性报刊及指                定互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中                国证监会基金电子表示网站）等媒介 流动性受限资产：       指由于法律法例、监管、合同或操作进攻等原因无法以合理                价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日                以上的逆回购与银行按期入款（含左券约定有条件提前支取                的银行入款）、停牌股票、知道受限的新股及非公斥地行股                票、资产营救证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交易                的债券等                 招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）                            §3 基金管理东说念主    公司称号：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号    设立日期：2002 年 12 月 27 日    注册成本：东说念主民币 13.1 亿元    法定代表东说念主：钟文岳（代为履行法定代表东说念主职责）    办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    筹商东说念主：赖念念斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文 批准设立，是中国第一家中外结伙基金管理公司。当今公司注册成本金为东说念主民币十三亿一千 万元（RMB1,310,000,000 元），鼓吹及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招 商银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持 有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立 时注册成本金东说念主民币一亿元，鼓吹及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、 中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东说念主民币一亿六千万元，鼓吹及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让 招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓吹及股权结构为：招商 银 行 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东说念主民 币一亿六千万元增多至东说念主民币二亿一千万元。             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的鼓吹及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由东说念主 民币二亿一千万元增多至东说念主民币十三亿一千万元，鼓吹及股权结构不变。   公司主要鼓吹招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行永恒坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的营业银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券市集业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为就业，袭取诚信、感性、专科、配合、成长的中枢 价值不雅，勤苦成为中国资产管理行业具有互异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、假想财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经 理兼操魄力险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融 有限公司董事、招联豪侈金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南正途车公庙 证券营业部负责东说念主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月至 2025 年 3 月任招商证券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东说念主（其中，2024 年 6 月至 2025 年 3 月兼任钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主）。2025 年 3 月起任招商证券钞票管理 及机构业务总部机构业务部负责东说念主。现任公司董事。            招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   钟文岳先生，厦门大学经济学硕士。曾在中农信福建集团公司、申银万国证券股份有限 公司、厦门海发投资实业股份有限公司、二十一生纪科技投资有限责任公司、新江南投资有 限公司、招商银行股份有限公司就业。2015 年 6 月至 2023 年 6 月在招商基金管理有限公司 就业，曾任公司党委副文牍、常务副总司理、财务负责东说念主、深圳分公司及成都分公司总司理。 年 5 月加入招商基金管理有限公司，任公司党委副文牍、董事、总司理。2025 年 7 月起任 公司党委文牍、董事、总司理。2025 年 9 月起代为履行公司董事长职务。   张念念宁女士，中国东说念主民银行金融筹商所金融学博士筹商生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文牍、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会立异部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司零丁董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士筹商生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学西宾。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副扶植、扶植，系主任、筹商所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后筹商。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司零丁董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰管制学院扶植，当今兼任上海 交通大学行业筹商院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司零丁董事。现任公司零丁董事。   梁上坤先生，南京大学司帐学博士筹商生。2013 年 7 月起在中央财经大学就业，曾任 讲师、副扶植、扶植。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司零丁董事、上海同达创业投资股份有限公司零丁董事。现任公司零丁董事。   钟文岳先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险限制岗从事风险管理就业；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高等司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。   潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务就业；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入              招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号） 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。   谭智勇先生，副总司理，工商管理硕士、国际贸易学硕士。2004 年 7 月至 2025 年 7 月 曾在招商银行股份有限公司、招商信诺东说念主寿保障有限公司就业。2025 年 7 月加入招商基金 管理有限公司，现任公司副总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部就业，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   王景女士，公司首席（副总司理级），产业经济学硕士。1991 年 8 月至 2010 年 8 月曾 在中国石油乌鲁木都石化公司物资装备公司、北京许继电气有限公司、中绿实业有限公司、 金鹰基金管理有限公司、中信基金管理有限责任公司、中原基金管理有限公司、东兴证券股 份有限公司就业。2010 年 8 月加入招商基金管理有限公司，曾任固定收益投资部基金司理， 投资管理三部基金司理、副总监，投资管理一部副总监(主办就业)、总监，公司总司理助理， 现任公司首席（副总司理级）。   朱红裕先生，公司首席（副总司理级），化学工程与本领硕士。2005 年 8 月至 2021 年 安基金管理有限公司、国投瑞银基金管理有限公司、红杉成本中国基金、上海弘尚资产管理 中心（有限合伙）、招银答理有限责任公司就业。2021 年 5 月加入招商基金管理有限公司 任首席筹商官，现任公司首席（副总司理级）兼投资管理四部总监。   陈方元先生，公司首席（副总司理级），工商管理硕士。2004 年 7 月至 2007 年 4 月在 北京甲骨文软件系统有限公司上海处事处就业，2010 年 4 月至 2015 年 6 月在国泰基金管理 有限公司就业。2015 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任策略客户部总监、机构资产 管理部总监、机构业务总监、公司首席机构业务官，现任公司首席（副总司理级）兼机构业 务总部总监。   于立勇先生，公司首席（副总司理级），管理科学与工程博士。2004 年 8 月至 2022 年 司首席配置官兼投资管理四部总监，现任公司首席（副总司理级）。   吴潇先生，硕士。2013 年 10 月至 2023 年 6 月在国投瑞银基金管理有限公司就业，先 后任职专户投资部投资司理、基金司理助理、基金司理、筹商部总监助理。2023 年 6 月加 入招商基金管理有限公司，现任多元资产投资管理部总监兼招商品性发现羼杂型证券投资基 金基金司理（管理时辰：2024 年 1 月 25 日于今）、招商瑞文羼杂型证券投资基金基金司理                 招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号） （管理时辰：2024 年 5 月 21 日于今）、招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)基金司理 （管理时辰：2024 年 6 月 1 日于今）、招商巩固债券型证券投资基金基金司理（管理时辰： 年 9 月 4 日于今）。    本基金历任基金司理包括：张冰先生，管理时辰为 2005 年 11 月 17 日至 2011 年 7 月 理时辰为 2014 年 6 月 13 日至 2017 年 1 月 7 日；孙振峰先生，管理时辰为 2016 年 1 月 20 日至 2017 年 6 月 1 日；付斌先生，管理时辰为 2017 年 6 月 1 日至 2019 年 4 月 13 日；贾成 东先生，管理时辰为 2017 年 6 月 29 日至 2024 年 6 月 15 日。    公司的投资决策委员会由如下成员组成：钟文岳、王景、朱红裕、于立勇。    钟文岳先生，简历同上。    王景女士，简历同上。    朱红裕先生，简历同上。    于立勇先生，简历同上。    根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；           招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号） 办法》、《信息表示办法》等法律法例及规章的行动，并承诺建立健全的里面限制轨制，采 取有用措施，驻守坐法行动的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的交易行径；   （7）粗鄙包袱，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会礼貌结巴的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、阁下证券交易价钱过火他不正大的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌结巴的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、本质限制东说念主或者 与其有重要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联交 易的，应当合适本基金的投资办法和投资策略，谨守持有东说念主利益优先原则，贯注利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱推广。关联交易必须预先得到基 金托管东说念主同意，并按法律法例赐与表示。重要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述结巴性礼貌，基金管理东说念主在履行允洽要领后可不受上述 礼貌的限制。          招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号） 律、法例及行业表率，老诚信用、勤劳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法经营；   （2）违抗基金合同或托管左券；   （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）推辞、侵犯、阻隔或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗鄙包袱、滥用权益；   （7）泄露在职职期间明察的关联证券、基金的营业高明，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资假想等信息；   （8）协助、接受寄托或以其它任何时势为其它组织或个东说念主进行证券交易；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会结巴的行动。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间明察的关联证券、基金的营业高明，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资假想等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其它任何时势为其它组织或个东说念主进行证券交易。   健全性原则、有用性原则、零丁性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面限制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以结束对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和限制。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会风险限制委员会：风险限制委员会算作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项弥留的里面限制轨制并检验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险 管理策略和政策并检验其推广情况，审查公司关联交易和检验公司的里面审计和业务稽察情 况等。   （2）督察长：督察长负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织引导公司监察稽核就业。督察长发现基金和公司存在重要风险或隐患，             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号） 或发生督察长照章觉得需要呈报的其他情形以及中国证监会礼貌的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会呈报。   （3）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的重要问题和重要事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司经营管理行径中发生的重要突发性事件和重要危急情况，实施危急处理机制。   （4）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面限制轨制和风险管理政策的推广情 况进行合规性监督检验，向公司风险管理委员会和总司理呈报。   （5）各业务部门：风险限制是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限界限内，对其负责的业务进行检验监督和风险限制。职工根据国度法律法例、公司规章 轨制、说念德表率和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内限轨制概述   公司内限轨制由里面限制大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面限制大纲》和《法例谨守政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的提要和总览，是对公司礼貌礼貌的内控原则的细化和伸开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息表示轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、事迹评估考察轨制、东说念主力资源管理轨制和危急处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭责任进行 了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。   （2）风险限制轨制   里面风险限制轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面限制大纲、法例谨守政策、 岗亭分离轨制、业务隔断轨制、标准化功课经过轨制、汇注交易轨制、权限管理轨制、信息 表示轨制、监察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制   公司设立相对零丁的里面限制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的关联法律法例、公司里面限制轨制在所赋予的权限内按照所礼貌的要领和允洽的方法对 监察稽察对象进行自制客不雅的检验和评价，包括拜谒评价公司内限轨制的健全性、合感性和 有用性、检验公司推广国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险限制的监控就业、 推广公司里面按期不按期的里面审计、拜谒公司里面的坐法案件等。   里面限制的基本要素包括限制环境、风险评估、限制行径、信息通常、里面监控。   （1）限制环境   公司竭力于于缔造内控优先和风险限制的理念，培养合座职工的风险贯小心志，营造一个 浓厚的风险限制的文化氛围和环境，使合座职工实时了解关联的法律法例、管理层的经营念念                招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号） 想、公司的规章轨制并自发谨守，使风险意志招引到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务经过、经营运作行径进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险漫步点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选择定性定量的手 段分析考量风险的上下和危害进程。落实责任东说念主，并不断完善关联的风险贯注措施。      （3）限制行径      公司限制行径主要包括组织结构限制、操作限制和司帐限制等。      各部门的树立体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互零丁、相 互牵制何况有零丁的呈报系统，形成了权责分明、严实有用的三说念监控防地：      ①以各岗亭办法责任制为基础的第一都监控防地：各部门里面就业岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离树立，使不同的岗 位之间形成一种相互检验、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。      ②各关联部门、关联岗亭之间相互监督和牵制的第二说念监控防地：公司在关联部门、相 关岗亭之间建立标准化的业务操作经过、弥留业务处理字据传递和信息通常轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检验的责任。      ③以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三说念监控防地。      公司设定了一系列的操作限制的轨制技巧，如标准化业务经过、业务、岗亭和空间隔断 轨制、授权分责轨制、汇注交易轨制、守秘轨制、信息表示轨制、档案贵寓保全轨制、客户 投诉处理轨制等，限制日常运作和经营中的风险。      公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，零丁核算；公司司帐核算与基 金司帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格离别。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的完好和零丁。      （4）信息通常      即指实时地结束信息的流动，如从下到上的呈报和从上至下的反馈。      公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立有用的信拒却流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关联的信息，保证信息实时投递允洽的 东说念主员进行处理。             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   公司制定管理和业务呈报轨制，包括按期呈报轨制和不按期呈报轨制。按期呈报轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时辰频次进行呈报。 理呈报； 向总司理、督察长分别呈报； 如发现重要非法行动，应立即向董事会和中国证监会呈报。   （5）里面监控   督察长和监察稽核部门东说念主员负责日常监监就业，促使公司职工积极参与和谨守里面限制 轨制，保证轨制有用地实施。董事会风险限制委员会、督察长、风险管理委员会、监察稽核 部门对里面限制轨制接续地进行检修，检修其是否合适礼貌要求并加以充实和改善，实时反 映政策法例、市集环境、本领等身分的变化趋势，保证内限轨制的有用性。               招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）                          §4 基金托管东说念主   称号：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东说念主：方合英   成立时辰：1987 年 4 月 20 日   组织时势：股份有限公司   注册成本：489.35 亿元东说念主民币   存续期间：接续经营   批准设立文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125 号   筹商东说念主：中信银行资产托管部   筹商电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   经营界限：保障兼业代理业务；继承公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国内 外结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供看守箱服务；结汇、售汇业务；代理怒放式基金业务；办 理黄金业务；黄金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投 资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业照章自主采纳经营项 目，开展经营行径；照章须经批准的面容，经关联部门批准后依批准的内容开展经营行径； 不得从事本市产业政策结巴和限制类面容的经营行径。）   中信银行成立于 1987 年，是中国更始怒放中最早成立的新兴营业银行之一，是中国最 早参与国表里金融市集融资的营业银行，并以屡创中国当代金融史上多个第一而蜚声海表里， 为中国经济确立作念出了积极孝敬。2007 年 4 月，中信银行结束在上海证券交易所和香港联 合交易所 A+H 股同步上市。   中信银行依托中信集团“金融+实业”笼统天赋上风，以全面确立“四有”银行、跨入 世界一流银行竞争前线为发展愿景，坚持“老诚守信、以义取利、稳妥审慎、守正立异、依 法合规”，以客户为中心，通过实施“五个率先”银行策略，打造有特色、互异化的中信金              招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号） 融服务模式，向企业客户、机构客户和同行客户提供公司银行业务、国际业务、金融市集业 务、机构业务、投资银行业务、交易银行业务、托管业务等笼统金融贬责决策；向个东说念主客户 提供钞票管理业务、私东说念主银行业务、个东说念主信贷业务、信用卡业务、待业金融业务、放洋金融 业务等多元化金融居品及服务，全场所娇傲企业、机构、同行及个东说念主客户的笼统金融服务需 求。      甩手 2023 年末，中信银行在国内 153 个大中城市设有 1,451 家营业网点，在境表里 下设中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租借有限公司、信 银答理有限责任公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股 份有限公司 7 家从属机构。其中，中信国际金融控股有限公司子公司中信银行（国际）在 香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务答理中心。 信银（香港）投资有限公司在香港和境内设有 3 家子公司。信银答理有限责任公司为中信 银行全资答理子公司。中信百信银行股份有限公司为中信银行与百度公司联合发起设立的国 内首家零丁法东说念主直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东说念主银行中 心。      中信银行深入把合手金融就业政事性、东说念主民性，永恒在党和国度策略大局中找准金融定位、 履行金融职责，坚持作念国度策略的诚实践行者、实体经济的有劲服务者、金融强国的积极建 设者。经过 30 余年的发展，中信银行已成为一家总资产限制超 9 万亿元、职工东说念主数超 6.5 万名，具有强劲笼统实力和品牌竞争力的金融集团。2023 年，中信银行在英国《银群众》 杂志“全球银行品牌 500 强名次榜”中排名第 20 位；中信银行一级成本在英国《银群众》 杂志“世界 1000 家银行排名”中排名第 19 位。      刘成先生，中信银行党委副文牍，行长。刘先生现同期担任亚洲金交融作协会理事。刘 先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并经久供职于国度发展和更始委员会、 国务院办公厅，2018 年 4 月至 2021 年 11 月任中信银行监事长。刘先生具有丰富的发展改 革、财政金融关联就业教会，先后就读于中央财政金融学院金融系、中国东说念主民大学金融学院， 获经济学学士、硕士和博士学位，筹商员。      谢志斌先生，中信银行副行长，摊派托管业务。谢先生现兼任中国银联股份有限公司董 事。谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（期间挂职任内蒙古自治区呼 和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委文牍、党委委员。此前，谢先生在 中国出口信用保障公司历任东说念主力资源部总司理助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助 理、副部长、部长），深圳分公司党委文牍，河北省分公司负责东说念主、党委文牍、总司理。谢 先生毕业于中国东说念主民大学，获经济学博士学位，高等经济师。             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士筹商生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2019 年 3 月，任中信银行金融同行部副总司理；2015 年 5 月至 2018 年 1 月，任中信银行长春分 行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构业务部总司理助理；1996 年 7 月至 司理、贸易金融部总司理。 会批准，取得基金托管东说念主履历。中信银行本着“老诚信用、勤劳尽责”的原则，切实履行托 管东说念主职责。   甩手 2024 年第三季度末，中信银行托管 379 只公开召募证券投资基金，以及基金公司、 证券公司资产管理居品、相信居品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总 限制达到 15.89 万亿元东说念主民币。 面严格的贯彻推广；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管业务接续、稳妥发展； 加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时有用地发现、分析、限制和幸免风险，确保 基金财产安全，保养基金份额持有东说念主利益。 风险贯注就业；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部里面风险限制，对基金托管业务的 各个就业障碍和业务经过进行零丁、客不雅、自制的稽核监察。 限制和贯注基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、《中信 银行基金托管业务里面限制管理办法》和《中信银行托管业务内控检验实施细目》等一整套 规章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个障碍，保证证券投资基金托管业务正当、合规、 接续、稳妥发展。 上、东说念主员上保证基金托管业务稳妥发展；建立了安全看守基金财产的物资条件，对业务运行 神态实行阻滞管理，在要害部门和岗亭设立了安全守秘区，安设了摄像、灌音监控系统，保 证基金信息的安全；建立严实的里面限制防地和业务授权管理等轨制，确保所托管的基金财 产零丁运行；营造致密的里面限制环境，开展多种时势的接续培训，加强事业说念德扶植。          招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、基金合同、托管左券 和关联法律法例及规章的礼貌，对基金的投资运作、基金资产净值计较、基金份额净值计较、 应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关联信息表示、基金宣传推介材 料中登载的基金事迹发达数据等进行监督和核查。   如基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、基 金合同和关联法律法例及规章的行动，将实时以书面时势文告基金管理东说念主限期纠正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金托管东说念主发现基金 管理东说念主有重要非法行动或非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主将以书面时势呈报中国 证监会。              招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）                       §5 关联服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555   招商基金官网交易平台   交易网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   筹商东说念主：李璟   招商基金直销交易服务筹商方式   地址：广东省深圳市福田区深南正途 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   筹商东说念主：冯敏   本基金代销机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主可根据 关联法律法例礼貌养息销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称号：中国证券登记结算有限责任公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：（010）50938782   传真：（010）50938991              招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   筹商东说念主：赵亦清   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   筹商东说念主：刘佳   称号：德勤华永司帐师事务所（非常普通合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   推广事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册司帐师：曾浩、江丽雅   筹商东说念主：曾浩、江丽雅              招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）               §6 基金的召募与基金合同的收效   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息表示办法》、 《业务功令》等关联法律、法例、规章及基金合同，并经中国证券监督管理委员会 2005 年 月 11 日止，共召募 653,405,124.62 份基金份额，有用认购总户数为 8,203 户。   本基金的基金合同已于 2005 年 11 月 17 日肃穆收效。   基金合同收效后，如连气儿 20 个就业日基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净 值低于 5000 万元，基金管理东说念主应当实时向中国证监会呈报，说明出现上述情况的原因以及 贬责决策。            招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §7 基金份额的上市交易   本基金的日常交易包括上市交易和申购赎回两种方式。本章是关联基金的上市交易，登 记在证券登记结算系统的基金份额进行日常交易时适用本章的关联礼貌。本章不适用于登记 在注册登记系统的基金份额，此等份额适用“基金份额的申购、赎回”的关联礼貌。   深圳证券交易所。   基金合同收效后三个月内运转在深圳证券交易所上市交易。   在确定上市交易的时辰后，基金管理东说念主最迟在上市前 3 个就业日在至少一种指定报刊和 网站上刊登公告。   本基金上市交易的用度比照阻滞式基金的关联礼貌办理。   本基金在深圳交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭 示基金前一交易日的基金份额净值。   本基金的停复牌按照《业务功令》的关联礼貌推广。            招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金上市后，发生下列情况之一时，应暂停上市交易：   发生上述暂停上市情形时，基金管理东说念主在接到深圳证券交易所文告后，应立即在指定媒 介上刊登暂停上市公告。   暂停上市情形排斥后，基金管理东说念主可向深圳证券交易所提议规复上市央求，经深圳证券 交易所核准后，可规复本基金上市，并在指定媒介上刊登规复上市公告。   发生下列情况之一时，本基金应远隔上市交易：   发生上述远隔上市情形时，基金管理东说念主在报经基金上市的证券交易所批准后远隔本基金 的上市，并在指定媒介上刊登远隔上市公告；             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §8 基金份额的申购、赎回    其中，场外直销机构为招商基金管理有限公司。    场外代销渠说念为中信银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、招商证券股份有限公 司等代销机构的销售网点。场外直销及代销机构请参见本招募说明书“关联服务机构”。    场内代销机构为有基金代销业务履历且合适深圳证券交易所风险限制要求的深圳证券 交易所会员单元。（具体名单见深圳证券交易所关联公告）    基金管理东说念主可根据关联法律法例及规章礼貌，酌情增多或减少合适要求的机构代理销售 本基金。    销售机构不错酌情增多或减少其销售网点、变更营业神态。 电话或网上交易等时势）办理基金的申购、赎回。    本基金自 2005 年 12 月 9 日起办理基金的场外申购与赎回业务、场内申购与赎回业务。    申购、赎回的怒放日为证券交易神态的交易日，以上海、深圳证券交易所为主，基金管 理东说念主公告暂停申购、赎回时除外。具体业务办理时辰由基金管理东说念主与代销机构约定，每交易 日交易时辰以后提交的央求，按下一交易日的业务央求处理。    若出现新的证券交易市集或其他非常情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日进行相应 的养息，在实施日前依照《信息表示办法》的关联礼貌在指定媒介上公告。    投资东说念主在怒放日之外的日期和时辰提议申购、赎回央求的，其基金份额申购、赎回价钱 为下次办理基金份额申购、赎回时辰所在怒放日的价钱。    本基金的申购有前端收费和后端收费两种模式。    投资者通过交易所场内申购本基金，只可采纳前端收费模式，前端收费基金代码为 “161706”。    投资者通过场外申购本基金，可采纳前端收费模式或后端收费模式。前端收费基金代码 为“161706”，后端收费基金代码为“161707”。           招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   在交易所关筹商统大略营救之前，在场外采纳了后端收费方式认/申购的本基金基金份 额仅能在场外赎回，不可进行跨系统转登记及在交易所场内进行交易。 不得铲除。 的原则，即先证实的认购或申购的基金份额先赎回。 改上述原则。基金管理东说念主必须于新功令运转实施日前依照《信息表示办法》的关联礼貌在指 定媒介上公告。 投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时辰提议申购、赎回央求的，其基金份额申购、赎回价 格为下个基金份额申购、赎回怒放日的价钱。   原则上，投资者通过代销网点和本基金管理东说念主官网交易平台初度申购和追加申购的最 低金额均为 1 元；通过本基金管理东说念主直销柜台申购，初度最低申购金额为 50 万元东说念主民币， 追加申购单笔最低金额为 1 元东说念主民币。本质操作中，各销售机构在合适上述礼貌的前提下， 可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需 谨守销售机构的关联礼貌。   投资东说念主将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在重要不利影响时，基金管理东说念主应 当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见关联公告。   原则上，每次赎回的基金份额不得低于 1 份。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售 机构(网点)保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。本质操作中，以 各代销机构的具体礼貌为准。   如遇深广赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金 合同关联深广赎回或连气儿深广赎回的要求处理。             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号） 元。 制，基金管理东说念主必须最迟在养息前依照《信息表示办法》的关联礼貌在指定媒介上公告。 者在提交赎回央求时，帐户中必须有敷裕的基金份额余额，不然所提交的赎回央求无效而不 予成交。 册与过户登记东说念主在 T+1 日内为投资者对该交易的有用性进行证实，投资者无为可在 T+2 日后 （包括该日）到销售网点或通过销售机构礼貌的其他方式查询申购、赎回的证实情况。 定的时辰内全额到账则申购无效，申购无效的申购款项将返璧投资者。基金份额持有东说念主赎回 央求证实后，赎回款项将在 T+7 日内划入基金份额持有东说念主（赎回东说念主）账户。在发生延期赎回 的情形时，款项的支付办法参照基金合同的关联要求处理。   敬请投资东说念主务必自办理日常业务央求之日起三个就业日内实时到销售机构查询申购、赎 回、调遣等业务是否被证实告捷。不然，如因央求未得到注册登记机构的证实而形成的损失， 由投资者自行承担。   本基金的申购用度由申购东说念主承担，由基金管理东说念主及代销机构收取，用于本基金的市集推 广、销售、注册登记等发生的各项用度。   本基金的申购用度有前端申购用度及后端申购用度两种模式，即投资者不错采纳在申购 本基金份额时交纳前端申购用度，也可采纳在赎回本基金份额时交纳后端申购用度。   投资者通过交易所场内申购本基金，只可采纳前端收费模式，前端收费基金代码为 “161706”。投资者通过场外申购本基金，可采纳前端收费模式或后端收费模式。前端收费 基金代码为“161706”，后端收费基金代码为“161707”。在交易所关筹商统大略营救之前， 通过该方式申购的本基金基金份额仅能在场外赎回，不可进行跨系统转登记及在交易所场内 进行交易。              招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   A．前端申购用度   前端申购费率适用于场外申购和场内申购。本基金的前端申购费按申购金额进行分档， 投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。            申购金额                    前端申购费率   前端申购用度在投资者申购本基金份额时从申购金额中扣除，不列入基金资产。   前端申购用度的计较方法：前端申购用度＝净申购金额×前端申购费率，其中：净申购 金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）。   B．后端申购用度   后端申购费率只适用于场外申购。本基金的后端申购费率按持随机辰进行分档。后端 申购费率如下：            持有期限                    后端申购费率   后端申购用度在投资者赎回本基金份额时从赎回金额中扣除。   后端申购用度的计较方法：后端申购用度＝赎回份额×申购受理日基金份额净值×后端 申购费率。   www.cmfchina.com 网上交易，细心费率标准或费率标准的养息请查阅官网交易平台及 基金管理东说念主公告。   本基金场外赎回费按持随机辰的增多而递减，费率如下：     连气儿持随机辰（日期日）                     赎回费率            少于 7 天                    1.5%   本基金场内赎回相接续持有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回费，并全额计入基金 财产；除此之外赎回费率为固定值 0.5%。   赎回用度的计较方法：赎回用度＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率               招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）    赎回用度由赎回东说念主承担，在投资者赎回基金份额时收取，相接续持有期少于 7 天的投资 东说念主收取的赎回费全额计入基金财产，收取的其他赎回用度的 75%算作注册登记费过火他关联 手续费，剩余 25%归基金资产扫数。 方式运转实施前依照《信息表示办法》的关联礼貌在指定媒介上公告。 管理东说念主发布的关联公告。    （1）前端申购用度模式下申购份额的计较    若投资者采纳交纳前端申购用度，则申购份额的计较方法如下：    净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）    前端申购用度＝净申购金额×前端申购费率    申购份额＝净申购金额/申购受理当日基金份额净值    申购份额按四舍五入的原则保留到一丝点后两位。    例四：某投资者投资 1 万元申购本基金，若该投资者采纳交纳前端申购用度，则对应的 前端申购费率为 1.5％，若申购当日基金份额净值为 1.0250 元，则其前端申购用度和可得 到的申购份额为：    净申购金额＝10000/（1＋1.5%）＝9852.22 元    前端申购用度＝9852.22×1.5%＝147.78 元    申购份额＝9852.22/1.0250＝9611.92 份    即：投资者投资 1 万元申购基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0250 元，可得到    （2）后端申购用度模式下申购份额的计较    若投资者采纳交纳后端申购用度，则申购份额的计较方法如下：    申购份额＝申购金额/申购受理当日基金份额净值    例五：若先例中的投资者在申购时采纳了后端交纳申购用度，则其可得到的申购份额为： 申购份额＝10000/1.0250＝9756.10 份    （1）前端认购/申购用度模式下赎回金额的计较    如果投资者在认购/申购时采纳交纳前端认购/申购用度，则赎回金额的计较方法如下：    赎回总额＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值               招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总额－赎回用度   赎回总额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到一丝点后两位。   例六：某投资者赎回本基金 1 万份基金单元，持随机辰不少于 7 天但不到一年，则对应 的赎回费率为 0.5%，该投资者在申购时也曾交纳了前端申购用度，假定赎回当日基金份额 净值为 1.0250 元，则其可得净赎回金额为：   赎回总额＝10000×1.0250＝10250 元   赎回用度＝10250×0.005＝51.25 元   净赎回金额＝10250－51.25＝10198.75 元   即：投资者赎回 1 万份基金份额，可得到 10198.75 元净赎回金额。   （2）后端认购/申购用度模式下赎回金额的计较   a) 如果投资者在认购时采纳交纳后端认购用度，则赎回金额的计较方法如下：   赎回总额＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值   后端认购用度＝赎回份额×基金份额面值×后端认购费率   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总额―后端认购用度―赎回用度   b) 如果投资者在申购时采纳交纳后端申购用度，则赎回金额的计较方法如下：   赎回总额＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值   后端申购用度＝赎回份额×申购受理当日基金份额净值×后端申购费率   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总额―后端申购用度―赎回用度   赎回总额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到一丝点后两位。   例七：某投资者在认购本基金份额时采纳交纳后端认购用度，该投资者在持有半年后、 三年半后分别赎回 10,000 份，赎回当日的基金份额净值分别为 1.03 元和 1.22 元，各笔赎 回的净赎回金额计较如下：                    赎回 1（持有半年后）      赎回 2（持有三年半后） 赎回份额（A）            10,000 份         10,000 份 基金份额面值（B）          1.00 元           1.00 元 赎回受理当日基金份额净值       1.03 元           1.22 元 （C） 赎回总额（D＝A×C）        10,300 元         12,200 元 适用的后端认购费率（E）       1.20％            0.4％ 后端认购用度（F＝A×B×      120 元            40 元 E） 适用的赎回费率（G）         0.5％             0％ 赎回用度(H＝D×G)        51.50 元          0               招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号） 净赎回金额（I＝D-F-H） 10,128.50 元 12,160 元   例八：某投资者在申购本基金份额时采纳了后端申购用度模式，其申购受理当日的基金 份额净值为 1.05 元，该投资者在持有半年后、三年半后分别赎回 10,000 份，赎回当日的基 金份额净值分别为 1.10 元和 1.30 元，各笔赎回的净赎回金额计较如下：                    赎回 1（持有半年后）      赎回 2（持有三年半后） 赎回份额（A）            10,000 份         10,000 份 赎回受理当日基金份额净值       1.10 元           1.30 元 （B） 赎回总额（C＝A×B）        11,000 元         13,000 元 申购受理当日基金份额净值       1.05 元           1.05 元 （D） 适用的后端申购费率（E）       1.70％            0.6％ 后端申购用度（F＝A×D×      178.50 元         63 元 E） 赎回费率（G）            0.5％             0％ 赎回用度(H＝C×G)        55 元             0 净赎回金额（I＝C-F-H） 10,766.50 元          12,937 元   T 日基金份额净值＝T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数目   本基金份额净值的计较，保留到一丝点后第四位，一丝点后第五位四舍五入。T 日的基 金份额净值在本日收市后计较，并按照基金合同的约定进行公告。遇非常情况，不错允洽延 迟计较或公告基金份额净值，并报中国证监会备案。   基金注册登记机构在收到基金投资者申购、赎回央求之日起 2 个就业日内为投资者登记 权益并办理注册登记手续。基金管理东说念主自接受基金投资者有用赎回央求之日起 4 个就业日内， 支付赎回款项。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的界限内，对上述注册与过户登记办理时辰进行养息， 但不得本色影响投资者的正当权益，并最迟于运转实施前 3 个就业日在中国证监会指定媒介 上刊登公告。   本基金发生下列情况时，基金管理东说念主可暂停或推辞接受基金投资东说念主的申购央求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法粗浅运作；   （2）证券交易神态粗浅交易时辰非粗浅停市，导致无法计较当日的基金资产净值；           招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （3）基金资产限制过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或可能对基金事迹 产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主的利益；   （4）当基金管理东说念主觉得某笔申购央求会影响到其他基金份额持有东说念主利益时，可推辞该 笔申购央求；   （5）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者进步 50%，或者变相躲避 50%汇注度的情形；   （6）刻下一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选择 估值本领仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购央求；   （7）法律、法例礼貌或中国证监会认定的其它暂停申购情形。   发生上述第（1）-（3）项、第（6）-（7）项暂停申购情形时，基金管理东说念主应当立即 在指定媒介上刊登暂停申购公告。   发生上述推辞申购情形时，申购款项将全额退还投资者。   基金管理东说念主推辞或暂停接受申购的方式包括：   （1）推辞接受、暂停接受某笔或某数笔申购央求；   （2）推辞接受、暂停接受某个或某数个就业日的全部申购央求；   （3）按比例推辞接受、暂停接受某个或某数个就业日的申购央求。   本基金发生下列情况时，基金管理东说念主可暂停接受基金投资东说念主的赎回央求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法粗浅运作；   （2）证券交易神态粗浅交易时辰非粗浅停市，导致当日基金资产净值无法计较；   （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现连气儿深广赎回，导致本基金的现款支付出现困 难；   （4）刻下一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选择 估值本领仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主 应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求；   （5）法律、法例礼貌或中国证监会认定的其它情形。   发生上述情形时，基金管理东说念主在当日向中国证监会备案，已接受的央求，基金管理东说念主 足额兑付；如暂时不可足额兑付，可兑付部分按单个账户已接受的赎回央求量占本基金已 接受赎回央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未兑付部分由基金管理东说念主按照发生的情况制 定相应的处理办法在后续怒放日赐与兑付。投资者在央求赎回时可采纳将当日未获受理部 分赐与铲除。          招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   单个怒放日中，本基金净赎回央求（赎回总份额加上基金转出总份额扣除申购总份额 及基金转入总份额后的余额）进步本基金上一日基金总份额的 10％时，即觉得本基金发生 了深广赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才略兑付投资者的赎回央求时，按粗浅赎回要领 推广。   （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主觉得兑付投资者的赎回央求有清贫或觉得兑付投资 者的赎回央求而进行的资产变现可能对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下，对其余赎回央求延期办理。若进 行上述延期办理，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回央求进步上一日基金总份额 10%以上的 部分，将自动进行延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回央求，应当按单个账户 非自动延期办理的赎回央求量占非自动延期办理的赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额。对于当日的赎回央求，按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回央求时明确作出不参加顺 延下一个怒放日赎回的表示外，自动转为下一个怒放日赎回处理，转入下一个怒放日的赎 回央求不享有优先权。依此类推，直到全部赎回为止。   （3）深广赎回的公告：当发生深广赎回并延期支付时，基金管理东说念主应依照《信息表示 办法》的关联礼貌通过指定媒介刊登公告，并说明关联处理方法。   若本基金连气儿两个怒放日以上发生深广赎回，如基金管理东说念主觉得有必要，可暂停接受 本基金赎回央求；也曾接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得进步粗浅支付时辰   基金发生上述暂停申购、赎回情况的，基金管理东说念主应在规按期限内在指定媒介上刊登暂 停公告。暂停期间结果、基金从头怒放时，基金管理东说念主应当公告最新的基金份额净值。   如果发生暂停的时辰为 1 日，基金管理东说念主应于从头怒放日在指定媒介刊登基金从头怒放 申购、赎回的公告，并公告最新的基金份额净值。   如果发生暂停的时辰进步 1 日但少于两周，暂停结果基金从头怒放申购、赎回时，基金 管理东说念主应依照《信息表示办法》的关联礼貌在指定媒介刊登基金从头怒放申购、赎回的公告， 并在从头怒放申购、赎回日公告最新的基金份额净值。   如果发生暂停的时辰进步两周，暂停期间，基金管理东说念主应每两周密少叠加刊登暂停公告 一次；暂停结果基金从头怒放申购、赎回时，基金管理东说念主应依照《信息表示办法》的关联规             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号） 定在指定媒介连气儿刊登基金从头怒放申购、赎回的公告，并在从头怒放申购、赎回日公告最 新的基金份额净值。          招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）               §9 基金份额的调遣   基金调遣是指基金份额持有东说念主可按礼貌央求将所持有的本基金份额调遣为本基金管理 东说念主所管理并在团结注册登记东说念主登记的其它怒放式基金份额。   由于注册登记系统不同，本基金暂不与本基金管理东说念主管理的其他怒放式基金进行调遣。 在条件允许的情况下，本基金也可与本基金管理东说念主所管理的其他怒放式基金进行调遣，具体 礼貌请参见本基金管理东说念主的关联公告。           招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）          §10 基金份额的登记、转托管和转登记   本基金的份额选择分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份额登记在注册登记 系统持有东说念主怒放式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的基金份额登记在证券登记 结算系统持有东说念主证券账户下。 之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行动。 点）时，销售机构（网点）之间不可通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 间进行转登记的行动。 等机构的最新业务功令及关联礼貌为准。             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）                    §11 基金的投资      本基金采纳投资品种时，在强调企业价值和成长身分的基础上，尤其提防公司成长的优 质性和接续性以及对股票的合理估值。经过下列重重筛选的股票将会是本基金的投资对象：      （1）开始，必须是经过严格品性过滤的公司。      本基金对可投资对象的品性过滤是通过一套从外方鼓吹 ING 引入并经过原土化改造的 锻练的投资管理体系来结束的。这套投资体系缚合运用了定量分析和定性分析的方法，多量 使用数目模子，对上市公司的基本面进行品性过滤，包括对企业公司治理结构的评价、对企 业中枢竞争力的评价等等方面。      （2）其次，必须娇傲本基金对优质成长性的财务要求的公司。      对于企业的成长性，本基金尤其强调必须是大略真实给鼓吹创造价值的优质成长。本基 金管理东说念主觉得，并非任何成长都能给鼓吹带来价值，有些成长致使是毁伤鼓吹利益的，独一 在利润的增长娇傲成本答复率要求的情况下，才是创造价值的增长。      （3）临了，价值相对被低估的优质成长企业会是本基金的采纳。      优质的公司并不一定是优质的股票，那些在某个阶段价钱也曾被严重高估的股票本基金 管理东说念主会采纳废弃或者恭候，而低估的优质成长企业是本基金的最终采纳。      同期，本基金还根据不同企业成长的驱上路分不同，将成长性企业分为四大类别：趋势 性经久成长类、周期性阶段成长类、内素性踏实成长类、政策性契机成长类。      ■趋势性经久成长类      是指受短期经济周期的影响较小，能在较永劫辰内享受中国经济增长的公司。比如，受 益于中国城市化、工业化、豪侈升级、经济全球化等身分而取得赶紧成长的行业及企业。      ■周期性阶段成长类      公司受经济周期影响较大，且在微不雅面也较难通过居品、市集、立异等去改变周期性波 动，但在经济周期的某些阶段，如复苏、飞扬阶段，这些企业的居品或服务是从中受益的。      ■内素性踏实成长类      公司受经久或短期中国经济成长的影响小，而主要依靠微不雅层面的某些中枢上风或训导 取得经久成长。      （1）具有相对操纵上风的企业。这类企业属于行业龙头，是大略制定或者影响主要产 品的市集价钱的企业。      （2）具有中枢竞争上风的企业，这类企业或者有超卓的管理才略、或者有先进的中枢 本领、或者接续的立异才略、或者有强劲的品牌及商誉、或者有雄壮的市集网罗等，这类企 业天然充分参与市集竞争，但中枢竞争力隆起，能扶直业务踏实增长并有才略巩固其行业地 位。      ■政策性契机成长类             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   是指受益于某些特定的契机而在特定的时期内扶直一定成长性的企业。   精选受益于中国经济成长的优秀企业，进行积极主动的投资管理，在限制风险的前提下 为基金份额持有东说念主谋求经久、踏实的成本升值。   独一优质的成长才能创造价值，追求合理价钱下的优质成长。   限于具有致密流动性的金融器用，包括国内照章公斥地行上市的股票、存托凭证、债券 及中国证监会允许基金投资的其他金融器用。其中，股票和存托凭证的主要投资对象是本基 金管理东说念主觉得具有致密盈利成长性，同期价值被市集低估的具有较高相对投资价值的股票和 存托凭证。债券的主要投资对象是本基金管理东说念主觉得具有相对投资价值的固定收益品种，包 括国债、金融债、企业（公司）债与可调遣债等。   本基金股票、存托凭证投资比例为 75％-95%，债券及现款投资比例为 5％-25%（其中， 现款或到期日在一年以内的政府债券不低于 5％，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等）。   本基金至少有 80％以上的非现款基金资产将投资于本基金称号所显现的投资标的。   本基金事迹比较基准为：95％×沪深 300 指数＋5％×同行入款利率。   沪深 300 指数的样本选自沪深两个证券市集，笼罩了大部分知道市值。成份股为市辘集 市集代表性好，流动性高，交易活跃的主流投资股票，大略反应市集主流投资的收益情况。 同期，由于沪深 300 指数的样本来自沪深两个交易所，相对于传统的上证 180 及深证 100 等指数，沪深 300 指数具有更好的行业笼罩进程，各种行业在指数中的权重更为平衡。沪深 他券商或中介机构发布的指数比拟，其可自制性、竟然度及泰斗性更高。               招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）      本基金属于主动管理的羼杂型基金，精选价值被低估的具有优质成长性的个股进行积 极投资，属于预期风险和预期收益相对较高的证券投资基金品种，本基金力图在严格限制 风险的前提下谋求结束基金资产经久踏实升值。      本基金将应用招商基金从外方鼓吹 ING 引进的投资本领和投资模子，其中包括严谨的投 资管理经过、市集量表的资产配置本领、股票筛选模子、SRS 股票分析系统、PFG 组合配置 模子、EMA 风险管理模子等。      本基金股票、存托凭证投资比例为 75％-95%，债券及现款投资比例为 5％-25%（其中， 现款或到期日在一年以内的政府债券不低于 5％）。      本基金为羼杂型基金，在一般情况下，本基金不太进行大类资产配置，股票投资保持相 对较高的比例。在有必要进行资产配置时，本基金管理东说念主将鉴戒 ING 的锻练本领，选择市集 量表的资产配置器用。      市集量表是 ING 在资产配置过程中深广选择的方法。它通过对影响股票市集和债券市集 的基自己分和市集身分的分析，对股票市集和债券市集趋势作出更全面的评估。本基金拟采 用的市集量表中，基分内析包括一系列反应宏不雅经济的定量目的和反应市集投资价值的定量 目的，其目的在于判断股票市集和债券市集的投资价值；市集分析通过对股票市集和债券市 场驱上路分的分析，以及分析股票市集与债券市集的相对投资价值分析，对股票市集和债券 市集的趋势作出评估。市集量表的论断是选择定性的评分方法，资产配置比例将根据评分结 果得出。      本基金的股票资产将投资于招商基金觉得具有优质成长性何况较高相对投资价值的股 票。      本基金对优质成长股票的筛选主要暖和的身分包括：公司是否具备致密的治理结构及长 期的中枢竞争力，公司是否有接续的经济利润的增长，公司股票的估值是否合理等等。      本基金对公司治理结构的考察主要包括一系列定性的目的，如监督和制衡机制是否有用， 激励机制是否合理，公司管理层是否具有致密的诚信度等等。在对公司中枢竞争力的考察上， 本基金主要暖和的目的包括公司的管理才略、居品/市集的竞争力、市集网罗、品牌和商誉、 立异才略、中枢本领、政策环境等。在对公司盈利才略的考察上，本基金在一般的盈利及盈 利增长目的之外，还加入了限制企业盈利增长质地的目的，如 ROIC–WACC、EVA 等，来挑选             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号） 具有优质成长特征的上市公司股票。何况，本基金利用 FGV、FGV/MV 等目的来对公司股票进 行估值，选出价值被低估的优质成长公司的股票算作投资对象。   本基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司筹商有机结合，并实时应用风险控 制技巧进行组合养息。深入的公司筹商和分析是发掘这些价值被低估的成长性股票的中枢， 通过定性的分析和定量的筛选，得出对公司将来盈利成长的后劲、质地以及接续性的评价， 从而发掘出价值被市集低估并具有致密成长性的股票。   构建股票模拟组合时，本基金将选择数目模子分析方法：股票筛选模子、股票评级系统 SRS、行业评级系统 IRS、定量分析模子 PFG 及风险管理系统等模子，并对股票池中扫数股 票进行相对投资价值的评估和排序。   本基金股票筛选和组合构建过程：   （1）利用股票筛选模子进行股票排序和筛选。   股票筛选模子是一个数目化的股票筛选模子，主要旨趣是以定量目的对备选股票按盈利 增长性和投资价值进行评分排序。该模子选取了每股收益及增长率、市盈率、流动性等中枢 目的，这些中枢目的均建立在筹商东说念主员对公司将来收益瞻望值的基础之上，何况每周对更新 的数据进行处理，从而得到不断更新的备选库股票的排序。   （2）运用 SRS 系统对股票池股票进行深入筹商和分析。   SRS 股票评级系统是对股票基本面进行定性分析的中枢系统。它是对公司的短期增长、 经久增长、竞争环境、管理才略、成本结构、成本密集水暖和股票的相对价值等身分进行全 面系统评价的投资分析系统。SRS 建立了一套有治安的公司分析检查才略，对不同行业、不 同公司的筹商选择统一的评价标准，使得股票评级具有可比较性和一致性。在 SRS 系统中， 本基金尤其暖和公司的治理结构和中枢竞争力身分。   （3）利用 IRS 系统进行“从上至下”的行业养息。   仅应用筛选模子和 SRS 系统对股票进行排序，完全是通过从下到上的方法得到的，可能 导致模拟组合在单个行业的股票汇注渡过高，行业配置不够分散，或者使得组合的行业配置 与基准指数的互异过大，形成组合的非系统性风险过高。因此有必要根据经济周期、市集形 势的变化以及本基金管理东说念主对将来行业发展的判断，对组合的行业配置进行允洽的养息。IRS 系统通过对细分行业的行业成长性、行业参加壁垒、行业政策身分等方面的相对评估，体现 宏不雅经济周期对行业的影响及各行业自身发展特色，从从上至下的角度进一步发掘投资契机， 养息股票相对评估。   （4）结合本基金的特色，利用 PFG 模子构建模拟股票组合。   PFG 模子在股票筛选模子、SRS 系统、IRS 系统的评价恶果的基础上，笼统计议市集短 期其他身分，运用 ING 经久投资教会形成的核默算法进行分析和运算，对筹商界限内的股票 进行排序，并根据投资组合风险-收益特征和要求给出模拟组合。                招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   无为情况下，PFG 模子主若是以利润增长和价值为主要目的对股票进行筛选。然则在本 基金中，为了计议企业事迹成长的质地，本基金在 PFG 模子中加入了以下几个限制盈利成长 质地的目的，如 NOPLAT Growth、ROIC–WACC、EVA、FGV，FGV/MV 等，来挑选合理价钱下的 优质成长的上市公司股票。   上述目的中，NOPLAT Growth（ Growth of Net Operating Profit Less Adjusted Tax）， 经养息税后经渔利润增长率。与一般的司帐利润比拟，NOPLAT 排除了非频繁性的利润，能 更好地反应公司中枢的盈利才略。   ROIC–WACC，价值创造率。其中，ROIC (Return on Invested Capital) 为成本投资回 报率，WACC（Weighted Average Cost of Capital）为成本加权成本率，它是股本成本成本 率和债务成本成本率的加权平均。   EVA，经济利润或经济增多值。与司帐利润最大的区别是，司帐利润只计议归还务成本 成本，而经济利润还要减去股本成本成本。经济利润为正的成长才是创造鼓吹价值的成长。   FGV（Future Growth Value），将来成长性所隐含的价值。通过公司市值（MV）将其“标 准化”，从而取得横向比较的功能。是以，本基金选择 FGV/MV 算作估值目的。   （5）运用 ING 的锻练模子进行风险限制和组合养息。   风险度量除了常用的夏普比例（Sharpe Ratio）、信息比例（Information Ratio）等 目的外，本基金主要运用追踪舛误（Tracking Error）目的进行风险评估和限制。   （6）模拟组合的推广。   经过风险限制模子养息后所确定的股票组合，将成为最终可供推广的股票组合，用以进 行本质的股票投资。   在本基金觉得股票市集投资风险尽头大时，将会有一定的债券投资比例。本基金的债券 投资选择主动的投资管理，取得与风险相匹配的收益率，同期保证组合的流动性娇傲粗浅的 现款流的需要。   与股票组合构建肖似，本基金债券组合构建也选择团队投资的决策方式，并在鉴戒 ING 国外债券投资管理的先进教会与方法的基础上，结合我国债券市集的具体特色，形成稳妥安 全、积极主动的债券投资经过。本基金将选择从下到上的方法，利用收益率弧线的时势变动、 单个债券的收益率和基准收益率弧线的偏离采纳投资券种；同期本基金还将通过发现市集的 不平衡进行无风险套利，增多组合收益。   在限制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资办法和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深入筹商判断，进行存托凭证的投资。               招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （1）须合适国度关联法律法例，严格效劳基金合同及公司礼貌；      （2）保养基金份额持有东说念主利益算作基金投资的最高准则。      （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重要事项；      （2）基金管理部通过股票投资周会和债券投资周会，确定拟投资的个股和个券；      （3）基金司理根据所管基金的特色，确定基金投资组合；      （4）基金司剃头送投资指示；      （5）交易部审核与推广投资指示；      （6）数目分析东说念主员对投资组合的分析与评估；      （7）基金司理对组合的检查与养息。      在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策障碍的合规性、事前及过后风险、操作 风险等投资风险进行监控，并在通盘投资经过完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给 投资决策委员会、投资总监、基金司理等关联东说念主员，以供决策参考。      本基金的投资组合将谨守下列限制：      （1）本基金持有一家上市公司的股票和存托凭证市值，不得进步基金资产净值的 10%；      （2）本基金与由本基金管理东说念主管理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券（含存托 凭证），不得进步该证券的 10%；本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金（包括怒放式基金以 及处于怒放期的按期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可知道股票，不得进步该上市公司 可知道股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可知道股票， 不得进步该上市公司可知道股票的 30%；      （3）本基金参与股票刊行申购，所申报的金额不得进步本基金的总资产，所申报的股 票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （4）本基金至少有 80％以上的非现款资产投资于本基金称号所显现的投资标的。      （5）本基金保留不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，以备 基金份额持有东说念主赎回的款项准备，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；      （6）不得违抗本基金合同对于投资界限、投资策略和投资比例的约定；            招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步基金资产净值的 15%。因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不合适 前述所礼貌比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；   （9）法律法例礼貌的其他限制。   上述（1）－（5）项投资限制约定是依据其时有用的关联法律法例的关联礼貌制定的。 若因关联法律法例与上述约定关联的礼貌发生变更，则本基金在基金管理东说念主和基金托管东说念主协 商一致，并经监管部门批准后，不错不再谨守关联投资限制。   本基金管理东说念主应当自本基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金 合同的关联约定。   因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资 不合适除以上第（5）、（7）、（8）条之外礼貌比例或者基金合同约定的投资比例的，基 金管理东说念主应当在十个交易日内进行养息。   为保养基金份额持有东说念主的权益，本基金结巴从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）投资于其他基金；   （3）以基金的口头使用不属于基金名下的资金买卖证券；   （4）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （5）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （6）将基金财产用于监犯典质、担保、资金拆借或者贷款；   （7）从事承担无尽责任的投资；   （8）以基金财产进行房地产投资；   （9）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股 票或者债券；   （10）买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓吹或者与其基金管理东说念主、基金 托管东说念主有其他重要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （11）从事内幕交易、阁下证券交易价钱过火他不正大的证券交易行径；   （12）依照法律、行政法例关联礼貌，由国务院证券监督管理机构礼貌结巴的其他行径。   上述投资结巴性约定有些是依据其时有用的关联法律法例的关联礼貌制定的。若因关联 法律法例与上述约定关联的礼貌发生变更，则本基金在基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致， 并经监管部门批准后，不错不再谨守关联投资结巴约定。              招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号） 规的关联礼貌诈骗关联权利。扫数参与均以在正当合规的前提下保养基金投资东说念主利益并谋求 基金资产的保值和升值为办法。   招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事会及董 事保证本呈报所载贵寓不存在不实记录、误导性评释或重要遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完好性承担个别及连带责任。   本投资组合呈报所载数据甩手 2025 年 9 月 30 日，来源于《招商优质成长羼杂型证券投 资基金(LOF)2025 年第 3 季度呈报》。                                                 金额单元：东说念主民币元                                                 占基金总资产的比例      序号            面容        金额（元）                                                    （%）               其中：股票          2,150,370,219.45          94.17               其中：债券                         -              -                    资产营救证券                   -              -               其中：买断式回购的                     -              -               买入返售金融资产               金悉数                  招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）                                                         金额单元：东说念主民币元                                                         占基金资产净值比例         代码                 行业类别     公允价值（元）                                                            （％） A                     农、林、牧、渔业                      -                   - B                     采矿业             176,028,611.36                 7.75 C                     制造业            1,044,465,629.88               45.96 D                     电力、热力、燃气及       307,457,771.39                13.53                       水坐褥和供应业 E                     建筑业              22,888,483.00                 1.01 F                     批发和零卖业              136,629.59                 0.01 G                     交通运载、仓储和邮       186,917,132.00                 8.22                       政业 H                     住宿和餐饮业             8,830,455.00                0.39 I                     信息传输、软件和信       265,862,901.22                11.70                       息本领服务业 J                     金融业              75,655,259.50                 3.33 K                     房地产业             15,034,461.00                 0.66 L                     租借和商务服务业                  18.81                0.00 M                     科学筹商和本领服务        33,463,995.70                 1.47                       业 N                     水利、环境和环球设                     -                   -                       施管理业 O                     住户服务、修理和其                     -                   -                       他服务业 P                     扶植                            -                   - Q                     卫生和社会就业                       -                   - R                     文化、体育和文娱业        13,628,871.00                 0.60 S                     笼统                            -                   -                       悉数             2,150,370,219.45               94.62     本基金本呈报期末未持有港股通投资股票。                                                         金额单元：东说念主民币元                                                                   占基金资     序号        股票代码           股票称号   数目（股）       公允价值（元）           产净值比                                                                   例（％）            招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）  本基金本呈报期末未持有债券。  本基金本呈报期末未持有债券。 资明细  本基金本呈报期末未持有资产营救证券。  本基金本呈报期末未持有贵金属。  本基金本呈报期末未持有权证。  根据本基金合同礼貌，本基金不参与股指期货交易。             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）    根据本基金合同礼貌，本基金不参与股指期货交易。    根据本基金合同礼貌，本基金不参与国债期货交易。    根据本基金合同礼貌，本基金不参与国债期货交易。    根据本基金合同礼貌，本基金不参与国债期货交易。    呈报期内基金投资的前十名证券除中国电信（证券代码 601728）外其他证券的刊行主 体未有被监管部门立案拜谒，不存在呈报编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。    根据 2024 年 11 月 11 日发布的关联公告，该证券刊行东说念主因涉嫌违抗法律法例被鹰潭市 消防救助支队处以罚金。    对上述证券的投资决策要领的说明：本基金投资上述证券的投资决策要领合适关联法律 法例和公司轨制的要求。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同礼貌的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制和 经过上要求股票必须先入库再买入。                                       金额单元：东说念主民币元        序号                称号            金额（元）          招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）  本基金本呈报期末未持有处于转股期的可调遣债券。  本基金本呈报期末投资前十名股票中不存在知道受限情况。                         招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）                                   §12 基金的事迹           基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但投资者      购买本基金并不就是将资金算作入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东说念主不保证基      金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来发达。投资有风险，投资      者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。           本基金合同收效以来的投资事迹及与同期基准的比较如下表所示：                                                       事迹比较                                   净值增长     事迹比较                         净值增长                          基准收益         阶段                        率标准差     基准收益                 ①-③        ②-④                          率①                           率标准差                                     ②       率③                                                         ④ 自基金成立起至       1,437.13%    1.58%   412.60%             1.52%   1,024.53%    0.06%      注：本基金合同收效日为 2005 年 11 月 17 日。           招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §13 基金的财产   基金资产总值是指基金通过发售基金份额方式召募资金，并进行证券投资等交易所形成 的各种资产的价值总和。包括：   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金托管东说念主根据关联法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。 理东说念主、基金托管东说念主不得将本基金财产归入其固有财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主因本基金财 产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入本基金财产。 其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押和其他权利。除依《基金法》、《运作办法》、 基金合同过火他关联礼貌刑事责任外，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推广。             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §14 基金资产的估值   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金关联金融资产的公允价值，依据经基金资 产估值后确定的基金资产净值而计较出的基金份额净值，是计较基金份额申购与赎回价钱的 基础。   本基金的估值日为本基金关联的证券交易神态的粗浅营业日以及国度法律法例礼貌需 要对外皮露基金净值的非营业日。   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证过火他基金资产。   （1）上市知道的股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且 最近交易日后经济环境未发生重要变化，以最近交易日的收盘价估值；若最近交易日后经济 环境发生了重要变化，可参考肖似投资品种的现行市价及重要变化身分，养息最近交易市价， 确定公允价值。   （2）未上市股票的估值   ① 初度刊行未上市的股票，选择估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本价估值；   ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所 上市的团结股票的收盘价估值；   ③ 初度公斥地行有明确锁按期的股票，团结股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的收盘价估值；   ④ 非公斥地行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会关联礼貌确定的公允价值 估值；   （3）在职何情况下，基金管理东说念主如选择本项第(1)－(2)小项礼貌的方法对基金资产进 行估值，均应被觉得选择了允洽的估值方法。然则，如果基金管理东说念主觉得按本项第(1)－(2)          招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号） 小项礼貌的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情 况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （4）国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。   （1）证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日莫得交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重要变化，按最近交易日的收盘价估值；若最近交易日后经 济环境发生了重要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及重要变化身分，养息最近交易 市价，确定公允价值进行估值；   （2）证券交易所市集未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化，按最近交易日债券收盘净价估值；若最近交易日后经济环境发生了重要变化的，可 参考肖似投资品种的现行市价及重要变化身分，养息最近交易市价，确定公允价值进行估值；   （3）交易是以巨额交易方式转让的资产营救证券，选择估值本领确定公允价值，在估 值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）初度刊行未上市债券选择估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值；   （5）在宇宙银行间债券市集交易的债券、资产营救证券等固定收益品种，选择估值技 术确定公允价值进行估值；   （6）团结债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值；   （7）在职何情况下，基金管理东说念主如选择本项第(1)－(6)小项礼貌的方法对基金资产进 行估值，均应被觉得选择了允洽的估值方法。然则，如果基金管理东说念主觉得按本项第(1)－(6) 小项礼貌的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主在笼统计议市 场成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种身分基础上形成债券估值价钱，并根据具 体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （8）国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有证实日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值 日该权证在证券交易所收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重要 变化，按最近交易日的收盘价估值；若最近交易日后经济环境发生了重要变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及重要变化身分，养息最近交易市价，确定公允价值进行估值；   （2）初度刊行未上市交易的权证选择估值本领确定公允价值；在估值本领难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）因持有股票而享有的配股权，以及罢手交易、但未行权的权证，选择估值本领确 定公允价值进行估值；               招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （4）在职何情况下，基金管理东说念主如选择本项第(1)-(3)小项礼貌的方法对基金资产进行 估值，均应被觉得选择了允洽的估值方法。然则，如果基金管理东说念主觉得按本项第(1)-(3)小 项礼貌的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况， 并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；      （5）国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。      基金日常估值由基金管理东说念主同基金托管东说念主一同进行。基金管理东说念主完成估值后，将估值结 果以两边招供的方式发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、基金合同礼貌的估值方法、 时辰、要领进行复核，复核无误后，以两边招供的方式发送给基金管理东说念主；月末、年中庸年 末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。      根据《基金法》，基金管理东说念主计较并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主计较的基金资产净值。如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较恶果不可达成 一致时，为幸免不可按时公布的情形，以基金管理东说念主的计较恶果对外公布，基金管理东说念主应在 片面对外公告基金份额净值计较恶果时注明未经基金托管东说念主复核，而基金托管东说念主有权将有 关情况向中国证监会呈报，由此给基金投资者和基金形成的损失，由基金管理东说念主承担补偿责 任。      基金份额净值的计较保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入。当估值或份额净 值计价错误本质发生时，基金管理东说念主应当立即纠正，并选择合理的措施驻守损失进一步扩大。 当错误达到或进步基金资产净值的 0.25%时，基金管理东说念主应报中国证监会备案；当估值错误 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估 值错误给投资者形成损失的，应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承担的责任， 有权向过失东说念主追偿。      对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代理销售 机构、或投资者自身的过失形成差错，导致其他当事东说念主际遇损失的，过失的责任东说念主应当对由 于该差错际遇损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿责 任。          招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因本领原因引起的差错，若系同行业现存本领水平无法 想到、无法幸免、无法反抗，则属不可抗力，按照下述礼貌推广。   由于不可抗力原因形成投资者的交易贵寓灭失或被错误处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿责任，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错责任方应实时协调各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错责任方承担；由于差错责任方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主形成损失的由差错责任方承担；若差错责任方也曾积极协调，何况有协助义务 确当事东说念主有敷裕的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。差错责任方搪塞更 正的情况向关联当事东说念主进行证实，确保差错已得到更正。   （2）差错的责任方对可能导致关联当事东说念主的成功损失负责，不合蜿蜒损失负责，何况 仅对差错的关联成功当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错责任方仍 搪塞差错负责，如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事 东说念主的利益损失（“受损方”），则差错责任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额 的界限内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果取得不当得利确当事 东说念主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得 的不当得利返还的总和进步其本质损失的差额部分支付给差错责任方。   （4）差错养息选择尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错责任方推辞进行补偿时，如果因基金管理东说念主过失形成基金资产损失机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主过失形成基金资产损失机，基 金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金 资产的损失，并推辞进行补偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东说念主未按礼貌对受损方进行补偿，何况依据法律、行政法例、 《基金合同》或其他礼貌，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿 责任，则基金管理东说念主有权向出现过失确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生 的用度和际遇的损失。   （7）按法律法例礼貌的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明差错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；      （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的责任方进行更正和补偿损失；      （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记 机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东说念主进行证实。 值本领仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金管理东说念主应当 暂停基金估值； （7）项或权证估值方法的第（4）项进行估值时，所形成的舛误不算作基金资产估值错误处 理； 金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾选择必要、允洽、合理的措施进行检验，然则未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值错误，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿责任。但基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施排斥由此形成的影响。             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §15 基金的收益分拨   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、入款利息以过火 他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的量入计出应计入收益。   基金净收益为基金收益扣除按照关联礼貌不错在基金收益中扣除的用度后的余额。 份额持有东说念主不错预先采纳将所获分拨的现款收益，按照《基金合同》关联基金份额申购的 约定转为基金份额。 金分成的默许方式为现款分成。 比例不低于当期已结束净收益的 50％。基金合同收效发火 3 个月，收益可不分拨。   基金收益分拨决策中应载明基金收益的界限、基金净收益、基金收益分拨对象、分拨原 则、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式与支付方式及关联手续费等内容。   基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，经基金托管东说念主核实确定后由基金管理东说念主公告。          招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号） 金份额持有东说念主自行承担。             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）                    §16 基金的用度与税收   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金的证券交易用度；   （4）基金合同收效后的基金信息表示用度；   （5）基金合同收效后的与基金关联的司帐师费和讼师费；   （6）基金份额持有东说念主大会用度；   （7）按照国度关联礼貌不错在基金资产中列支的其它用度。   本基金的基金管理费年费率为 1.20％，即基金管理费按前一日基金资产净值的 1.20％ 年费率计提。计较方法如下：   H=E×1.20％÷以前天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指 令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金资产中一次性支付给基金管理东说念主， 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。   本基金的基金托管费年费率为 0.20%，即基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20％ 年费率计提。计较方法如下：   H=E×0.20%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指 令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金资产中一次性支付给基金托管东说念主， 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。 用本质支拨金额支付，列入当期基金用度。              招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号） 损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同收效之前 的讼师费、司帐师费和信息表示用度不得从基金资产中列支。 理费、基金托管费，毋庸召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应在新费率实施前依照《信 息表示办法》的关联礼貌在指定媒介上公告。   本基金的申购费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请参见本招募说明书“7 基金 份额的申购、赎回”相应部分。   本基金的赎回费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请参见本招募说明书“7 基金 份额的申购、赎回”相应部分。 方式运转实施前依照《信息表示办法》的关联礼貌在指定媒介上公告。 基金促销假想，针对特定地域界限、特定行业、特定事业的投资者以及以特定交易方式(如 网上交易、电话交易等)等按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金 管理东说念主不错对促销行径界限内的投资者养息基金申购费率、赎回费率。如因此或其他原因导 致上述费率发生变更，基金管理东说念主最迟应于新费率实施前依照《信息表示办法》的关联礼貌 在指定媒介上公告。   根据财政部财税[2004]78 号《国度税务总局对于证券投资基金税收政策的文告》的要 求，自 2004 年 1 月 1 日起，对质券投资基金（阻滞式证券投资基金，怒放式证券投资基金） 管理东说念主运用基金买卖股票、债券的差价收入，连接免征营业税和企业所得税。   本基金按国度关联礼貌照章征税。             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）                 §17 基金的司帐和审计 的司帐核算,按照关联礼貌编制基金司帐报表，基金托管东说念主按期与基金管理东说念主就基金的司帐 核算、报表编制等进行查对。 有证券、期货关联业务履历的零丁的司帐师事务所担任基金司帐，但该司帐师事务所不可同 时从事本基金的审计业务。 零丁的司帐师事务所过火具有证券、期货关联业务履历的注册司帐师对基金年度财务报表及 其他礼貌事项进行年度审计。 基金管理东说念主）同意后不错更换。更换司帐师事务所须在两日内公告。             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §18 基金的信息表示 《证券投资基金信息表示内容和花式准则》、《业务功令》、本基金合同过火 他关联礼貌办理。本基金的信息表示事项须在指定媒介公告。      本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过火日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。      本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的礼貌表示基金信息，并保证所表示信息的真实性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予表示的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介表示， 并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开表示的信息资 料。 表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。      本基金公开表示的信息选择阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。          招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的功令及具体要领，说明基金居品的秉性等触及基金投资者重要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地表示影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息表示及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生重要变更的，基金管理东说念主应 当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看守及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要信息发生重要变更的，基金管理东说念主应当 在三个就业日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓概要。   基金管理东说念主就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明书的 当日登载于指定报刊和网站上。   基金管理东说念主应当在基金合同收效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同收效公告。   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交易的三个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。   本基金同期谨守《业务功令》中关联信息表示的礼貌。   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回价 格的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东说念主大略在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息贵寓。             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金合同收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周公告 一次基金资产净值和基金份额净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点表示怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在指定网站上，并将年度呈报请示性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报的财务司帐呈报 应当经过具有证券、期货关联业务履历的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在指定网站上，并将中期呈报请示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起十五个就业日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度呈报请示性公告登载在指定报刊上。   本基金接续运作过程中，应当在基金年度呈报和中期呈报中表示基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按期呈报“影响投资者决策的其他弥留信息” 项下表示该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及居品的 私有风险，中国证监会认定的非常情形除外。   本基金发生重要事件，关联信息表示义务东说念主应在 2 日内编制临时呈报书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金远隔上市交易、基金合同远隔、基金算帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、变更公司的本质限制东说念主；   （8）基金召募期延迟或提前结果召募；             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （9）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关联行动受到重要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、本质限制 东说念主或者与其有重要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要 关联交易事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提方式和费率发 生变更；   （16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；   （17）怒放式基金运转办理申购、赎回；   （18）怒放式基金发生深广赎回并延期办理；   （19）怒放式基金连气儿发生深广赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （20）怒放式基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （21）本基金发生触及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等重要事项时；   （22）基金信息表示义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   在基金合同期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集荣华传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关联信息表示 义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开泄漏，并将关联情况立即呈报中国证监会及基金上 市交易的证券交易所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同远隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐呈报。算帐呈报应当经过具有证券、期货关联业务履历的司帐师事务所审计，并由律 师事务所出具法律宗旨书。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在指定网站上，并将算帐 呈报请示性公告登载在指定报刊上。          招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息表示事务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开表示基金信息的管控，并建立基金敏锐信息知 情东说念主登记轨制。基金管理东说念主、基金托管东说念主及关联从业东说念主员不得泄露未公开表示的基金信息。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息表示内容与 花式准则等法例以及证券交易所的自律管理功令的礼貌。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期呈报、更新 的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金算帐呈报等公开表示的关联基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证实。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳表示信息的报刊，单只基金只需采纳一 家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息， 并保证关联报送信息的真实、准确、完好、实时。   为强化投资者保护，提高信息表示服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会礼貌之日起， 按照中国证监会礼貌向投资者实时提供对其投资决策有重要影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介表示信息，然则其他环球媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站表示 信息，何况在不同媒介上表示团结信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金粗浅投资操作的前提 下，自主提高信息表示服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律功令的关联礼貌。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计呈报、法律宗旨书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》远隔后十年。 将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。 可在合理时辰内取得关联文献复制件或复印件。对投资者按此种方式所取得的文献过火复印 件，基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。              招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §19 风险揭示与管理   本基金属于主动管理的羼杂型基金，精选价值被低估的具有优质成长性的个股进行积 极投资，属于预期风险和预期收益相对较高的证券投资基金品种，本基金力图在严格限制 风险的前提下谋求结束基金资产经久踏实升值。   证券市集受各式身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集 风险的主要身分有：   货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与知道政策等国度经济政策的变化会对 证券市集产生影响，导致证券市集价钱波动而产生的风险。   股市是国民经济的晴雨表。因此，宏不雅经济运行的周期性波动将贯通过证券市集反应 出来，对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   利率的变化成功影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系， 并在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   上市公司的经营情景受多种身分影响，如管理才略、财务情景、市集远景、行业竞争、 东说念主员训导等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票 价钱可能会着落，或大略用于分拨的利润减少，导致本基金投资收益减少。天然，本基金 不错通过各种化投资来分散这种非系统风险，但不可完全躲避。   本基金的利润将主要选择现款时势来分拨，而通货彭胀将使现款购买力下降，从而影 响基金所产生的本质收益率。   由于怒放式基金的非常要求，本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回的要求。由 于我国证券市集波动性大，在市集着落时频繁出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出 现较大数额赎回央求，则基金资产变现清贫，基金面对流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“§8 基金份额的申购、赎回”章节。             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交易所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的表率型交 易神态，主要投资对象为具有致密流动性的金融器用（包括国内照章刊行的股票、存托凭 证、债券等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高汇注度的特征， 笼统评估在粗浅市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）深广赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现深广赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景或深广赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个 怒放日央求赎回基金份额进步基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其选择延期 办理赎回央求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、要领及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性吃力等顶点情况下发生无法搪塞投资者深广赎回的情形时， 基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的礼貌，严慎 选取延期办理深广赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值等流动性风险管理器用算作辅助措施。对于各种流动性风险管理器用的使用， 基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用 前经过里面审批要领并与基金托管东说念主协商一致。在本质运用各种流动性风险管理器用时， 投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法例 及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   在基金管理运作过程中，管理东说念主的常识、技能、教会、判断等主不雅身分会影响其对相 关信息和经济神态、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   本基金将通过对市集走势的正确判断结束较高的完全答复，但并不保证基金投资收益 为正。管理东说念主可能因信息不全等原因导致判断错误，使得基金投资办法无法完成，致使造 成基金资产损失。   本基金的投资界限包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费 的风险，以及与存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行 东说念主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成 派息、诈骗表决权等方面的非常安排可能激励的风险；存托左券自动逼迫存托凭证持有东说念主 的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号） 的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在接续信息表示监管方 面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、证券 市集深广礼貌等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。 销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据关联法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构选择的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才略与居品风险之间的匹配检修。   关联当事东说念主在业务各障碍操作过程中，因里面限制存在残障或者东说念主为身分形成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权非法交易、司帐部门诈骗、交易错误、IT 系 统故障等风险。   在怒放式基金的各式交易行动或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而 影响交易的粗浅进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金管理公 司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不可粗浅推广，导致基金资 产的损失。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出基金管理东说念主自 身成功限制才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。            招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）            §20 基金合同的远隔与基金财产的算帐   （1）基金份额持有东说念主大会决定远隔的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责远隔，在六个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主邻接的；   （3）基金合同约定的其它情形；   （4）中国证监会礼貌的其它情况。 组织基金算帐小组对基金财产进行算帐。   基金合同远隔后，应当对基金财产进行算帐。   （1）基金自基金合同远隔之日起 3 个就业日内成立算帐小组，算帐小组必须在中国证 监会的监督下进行基金财产算帐。   （2）基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货关联业 务履历的司帐师事务所、讼师事务所及中国证监会指定的机构或东说念主员组成。基金财产算帐小 组不错礼聘必要的就业主说念主员。   （3）基金财产算帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同远隔后，由基金财产算帐小组统一收受基金财产；   （2）基金财产算帐小组对基金资产进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估价；   （4）对基金资产进行变现；   （5）将基金财产算帐恶果呈报中国证监会；   （6）公布基金财产算帐公告；   （7）进行基金剩余财产的分拨。          招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   算帐用度是指算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度由算帐小 组优先从基金资产中支付。   基金财产算帐后的全部剩余资产扣除算帐用度后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比 例进行分拨。基金财产分拨须在合理的期限内完成。   基金合同远隔并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金算帐小组公告；算帐过程中的 关联重要事项将实时公告；基金算帐小组作出的算帐呈报经具有证券、期货关联业务履历的 司帐师事务所审计、讼师事务所出具法律宗旨书，报中国证监会备案后 5 个就业日内公告。   基金算帐账册及关联文献由基金托管东说念主按照国度关联礼貌保存 15 年以上。             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §21 基金合同的内容摘录   （1）基金管理东说念主的权利   a)自基金合同收效之日起，基金管理东说念主依照老诚信用、勤劳尽责的原则，严慎、有用管 理和运用基金财产；   b)根据本基金合同的礼貌，制订并公布关联基金召募、认购、申购、赎回、转托管、非 交易过户、冻结、质押、收益分拨等方面的业务功令；   c)根据本基金合同的礼貌取得基金管理费，收取或寄托收取投资者认购费、申购费、赎 回费过火他预先公告的合理用度以及法律法例礼貌的其他用度；   d)根据本基金合同礼貌销售基金份额；   e)提议召开基金份额持有东说念主大会；   f)在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   g)依据本基金合同及关联法律礼貌监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了国度关联 法律法例或本基金合同的关联礼貌，并对基金财产或基金份额持有东说念主利益形成重要损失的， 应呈报中国证监会和中国银监会，并有权提议召开基金份额持有东说念主大会，由基金份额持有东说念主 大会表决更换基金托管东说念主，或选择其它必要措施保护基金投资者的利益；   h)采纳、寄托、更换基金份额代销机构，对基金份额代销机构行动进行必要的监督和检 查；如果基金管理东说念主觉得基金份额代销机构的算作或不算作违抗了法律法例、本基金合同或 基金代销左券，基金管理东说念主应诈骗法律法例、本基金合同或基金代销左券赋予或礼貌的基金 管理东说念主的任何权利和馈赠措施，以保护基金财产的安全和基金投资者的利益；   i)在基金合同约定的界限内，推辞或暂停受理申购赎回央求；   j)依照关联法律法例，代表基金诈骗因基金财产投资于证券而产生的股权或其他权利， 代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或者实施其它法律行动；   k)依据本基金合同的礼貌，决定基金收益的分拨决策；   l)法律法例、本基金合同以及依据本基金合同制订的其他法律文献所礼貌的其他权利。   （2）基金管理东说念主的义务   a)效劳基金合同；   b)自基金合同收效之日起，以老诚信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金财产；   c)配备敷裕的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管理 和运作基金财产；             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   d)建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的基 金财产和管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，分别进行证券 投资；   e)除依据《基金法》、基金合同过火他关联礼貌外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利益， 不得寄托第三东说念主运作基金财产；   f)照章接受基金托管东说念主的监督；   g)选择允洽合理的措施使计较怒放式基金份额认购、申购、赎回、调遣等价钱的方法符 合基金合同等法律文献的礼貌；   h)严格按照《基金法》、基金合同过火他关联礼貌，进行基金司帐核算并编制基金财务 司帐呈报，编制中期和年度基金呈报，履行信息表示及呈报义务；   i)确保向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时辰内发出；保证投资东说念主大略按照基 金合同礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并得到关联贵寓的复印件；   j)保守基金营业高明，不得泄露基金投资假想、投资意向等。除《基金法》、基金合同 过火他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开表示前应予守秘，不得向他东说念主泄露；   k)树立相应的部门并配备敷裕的专科东说念主员办理基金份额的认购、申购、赎回和其它业务 或寄托其它机构代理该项业务.按礼貌受理申购和赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   l)配备敷裕的专科东说念主员进行基金注册登记或寄托其它机构代理该项业务；   m)按照礼貌计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   n)看守基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他关联贵寓 15 年以上;   o)按照基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金收益；   p)依据《基金法》、基金合同过火他关联礼貌召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托管 东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   q)组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   r)因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益，应当承担补偿 责任，其补偿责任不因其退任而免除；   s)基金托管东说念主违抗基金合同及托管左券形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿；   t)以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或者实施其他法律行动；   u)面对驱除、照章被铲除、歇业或者由收受东说念主收受其资产时，实时呈报中国证监会并通 知基金托管东说念主；   v)不谋求对上市公司的控股和直收受理；   w)负责为基金礼聘注册司帐师和讼师；   x)不从事任何有损基金及本基金其他当事东说念主利益的行径；   y)法律法例及基金合同礼貌的其他义务。             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （1）基金托管东说念主的权利      a)照章看守基金财产；      b)依照基金合同的约定取得基金托管费；      c)监督基金管理东说念主的投资运作；      d)提议召开基金份额持有东说念主大会；      e)在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      f)依据本基金合同及关联法律礼貌监督基金管理东说念主，如觉得基金管理东说念主违抗了国度关联 法律法例或本基金合同的关联礼貌，并对基金财产或基金份额持有东说念主利益形成重要损失的， 应呈报中国证监会，并有权提议召开基金份额持有东说念主大会，由基金份额持有东说念主大会表决更换 基金管理东说念主，或选择必要措施保护基金投资东说念主的利益；      g)法律、法例、基金合同以及依据本基金合同制定的其他法律文献所礼貌的其他权利。      （2）基金托管东说念主的义务      a)效劳基金合同；      b)以老诚信用、勤劳尽责的原则安全看守基金财产；      c)设立专门的基金托管部，具有合适要求的营业神态，配备敷裕的、及格的老成基金托 管业务的专职东说念主员，负责基金财产托事业宜；      d)除依据《基金法》、基金合同过火他关联礼貌外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利益， 不得寄托第三东说念主托管基金财产；      e)建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产的 安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有资产以及不同的基金财产相互零丁；对不同 的基金分别树立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账 册记录等方面相互零丁；      f)看守由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金关联的重要合同及关联凭证；      g)按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户,负责基金投资于证券的算帐交割，推广 基金管理东说念主的投资指示，负责基金名下的资金来往；      h)保守基金营业高明。除《基金法》、基金合同过火他关联礼貌另有礼貌外，在基金信 息公开表示前应予守秘，不得向他东说念主泄露；      i)复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值及基金份额净值、认购、申购、赎回的价 格；      j)按礼貌出具基金事迹和基金托管情况的呈报，并报中国证监会；      k)按礼貌监督基金管理东说念主的投资运作；          招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   l)对基金财务司帐呈报、中期和年度基金呈报出具宗旨，说明基金管理东说念主在各弥留方面 的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；如果基金管理东说念主有未推广基金合同礼貌的行动， 还应当说明基金托管东说念主是否选择了允洽的措施；   m)建立并保存基金份额持有东说念主名册；   n)看守基金财产托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联贵寓 15 年以上；   o)按礼貌制作关联账册并与基金管理东说念主查对；   p)依据基金管理东说念主的指示或关联礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   q)按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持 有东说念主大会；   r)因违抗基金合同导致基金财产损失，答允担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；   s)基金管理东说念主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管 理东说念主追偿；   t)参加基金算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   u)面对驱除、照章被铲除、歇业或者由收受东说念主收受其资产时，实时呈报中国证监会和中 国东说念主民银行，并文告基金管理东说念主；   v)不从事任何有损基金及本基金其他当事东说念主利益的行径；   w)法律法例及基金合同礼貌的其他义务。   （1）基金份额持有东说念主的权利（每份基金份额具有同等的正当权益）   a)共享基金财产收益；   b)参与分拨算帐后的剩余基金财产；   c)照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   d)按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会；   e)出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项诈骗表 决权；   f)查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   g)监督基金管理东说念主的投资运作；   h)对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼；   i)法律、法例、本基金合同以及依据本基金合同制定的其他法律文献礼貌的其他权利。   （2）基金份额持有东说念主的义务   a)效劳基金合同；   b)交纳基金认购、申购款项及礼貌的用度；   c)在持有的基金份额界限内，承担基金耗费或者基金合同远隔的有限责任；   d)不从事任何有损基金及基金份额持有东说念主正当权益的行径；          招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   e)法律法例及基金合同礼貌的其他义务。 成。基金的每一基金份额都领有对等的投票权。   有以下情形之一的，应召开基金份额持有东说念主大会：   （1）变更基金合同，但本基金合同中另有约定的除外；   （2）决定远隔基金合同；   （3）更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主；   （4）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢标准；   （5）与其他基金合并；   （6）变更基金类别或者调遣基金运作方式，变更基金投资办法、界限或策略；   （7）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （8）代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东说念主就团结事项要求召开基金份额持有 东说念主大会；   （9）按照中国证监会的礼貌，对基金合同当事东说念主权利、义务产生重要影响的事项，须 召开基金份额持有东说念主大会；   （10）中国证监会礼貌的其它情形以及法律法例、本基金合同礼貌的其它事项。   可由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同协商变更本基金合同关联约定，而毋庸召开基金份额 持有东说念主大会的情形有：   （1）因关联法律法例发生变动必须对本基金合同进行变更；   （2）基金合同的变更不合基金合同当事东说念主权利、义务产生重要影响；   （3）基金合同变更事项对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的；   （4）调低基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢标准；   （5）按照法律法例礼貌和基金合同约定不需要召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （1）除法律法例或基金合同另有礼貌外，基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主召集；当 基金管理东说念主未能按照关联礼貌召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集；代表基金份额百分之 十以上的基金份额持有东说念主就团结事项要求召开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托 管东说念主都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东说念主有权自行召集。基金份额持 有东说念主大会的权益登记日、开会时辰、地点由召集东说念主采纳确定；          招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主提议书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。   基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，基金托管东说念主应自行召集。   （3）代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东说念主就团结事项要求召开基金份额持有 东说念主大会的，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内 决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。   基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管理东说念主决定不 召集或在礼貌时辰内未能作出版面回话，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东说念主仍认 为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 旬日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；   基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开。如果基金托管东说念主也 决定不召集或在礼貌时辰内未能作出版面回话，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有 东说念主有权自行召集基金份额持有东说念主大会，并应当至少提前三旬日向中国证监会备案。基金份额 持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、 侵犯。   召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须至少提前三旬日在指定媒介上公告文告。基金份 额持有东说念主大贯文告至少应载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和方式；   （2）有权出席基金份额持有东说念主大会的权益登记日；   （3）代理投票授权寄托书的内容要求（包括但不限于寄托东说念主身份、代理东说念主身份、代理 权限、代理有用期限等）、投递时辰和地点；   （4）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （5）会议拟审议的主要事项和议事日程；   （6）会议的议事要领和表决方式；   （7）会务常设筹商东说念主姓名、电话；   （8）召集东说念主需要文告的其他事项。   选择通信方式开会并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定通信方式和书面表决方式， 并在会议文告中说明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过火 筹商方式和筹商东说念主、书面表决宗旨的寄交、收取方式和截止时辰。   基金份额持有东说念主大会不错选择现场方式召开，也不错选择通信等方式召开。                招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）      基金份额持有东说念主大会的召开方式由召集东说念主确定，但更换基金管理东说念主和基金托管东说念主必须以 现场开会方式召开基金份额持有东说念主大会。      基金份额持有东说念主大会应当有代表权益登记日基金总份额的百分之五十以上基金份额的 持有东说念主参加，方可召开。      （1）现场方式召开      由基金份额持有东说念主本东说念主出席或由代理投票授权寄托书请托代表出席并诈骗表决权。现场 开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会。      躬行出席会议者应持有基金份额的凭证、受托出席会议者应出具的寄托东说念主办有基金份额 的凭证以及寄托东说念主的代理投票授权寄托书应当合适法律、法例、基金合同和会议文告的礼貌。      如果出席会议的持有东说念主代表的基金份额未达到权益登记日基金总份额的百分之五十以 上，或有其他情况未达到现场开会的条件，则对团结议题可履行从头开会要领。从头开会仍 然必须达到上述扫数关联条件，才能视为有用。      （2）通信方式召开      通信方式开会应以书面方式进行表决。      在合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：      a.召集东说念主按本基金合同的礼貌公告会议文告后，在两个就业日内连气儿公布关联请示性公 告；      b.召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监 督下按照会议文告礼貌的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决宗旨；      c.成功出具书面宗旨的基金份额持有东说念主所提交的持有基金份额的凭证，以及受托代表他 东说念主出具书面宗旨的代理东说念主所应出具的寄托东说念主办有基金份额的凭证和寄托东说念主的代理投票授权 寄托书应当合适法律、法例、本基金合同和会议文告的礼貌；      d.会议文告公布前已报中国证监会备案。      如果以通信方式开会够不上上述通信方式开会的条件，或者召集东说念主收到的出具书面表决 宗旨书的基金份额持有东说念主所代表的基金份额未能达到权益登记日基金总份额的百分之五十 以上，则对团结议题可履行从头开会要领。从头开会仍然必须达到上述扫数关联条件，才能 视为有用。      （1）议事内容      议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的重要事项，如修改基金合同、决定远隔基金合同、 更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、调遣基金运作方式、与其他基金合并、提高基金管理东说念主 或基金托管东说念主答谢以及召集东说念主觉得需要提交基金份额持有东说念主大会议论的其它事项。      基金份额持有东说念主大会不得对未经公告的议事内容进行表决。             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日基金总份额百分之十以上的基金 份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会 审议表决的提案。   召集东说念主应按照以下原则对提案进行审核：   a.关联性：召集东说念主负责对提案进行审议，如果提案所触及事项与基金有成功关系，何况 不超出法律、法例和基金合同礼貌的基金份额持有东说念主大会权益界限的，则不错提交大会审议； 对于不合适上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持 有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。   b.要领性：召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案触及的要领性问题作出决定。如将其提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主办东说念主不错就 要领性问题提请基金份额持有东说念主大会作出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的要领进行 审议。   单独或合并持有权益登记日基金总份额百分之十以上的基金份额持有东说念主提交基金份额 持有东说念主大会审议表决的提案，未取得基金份额持有东说念主大会审议通过，就团结提案再次提请基 金份额持有东说念主大会审议，需由单独或合并持有权益登记日基金总份额百分之十五以上的基金 份额持有东说念主提交；基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，未获 得基金份额持有东说念主大会审议通过，就团结提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议，其时辰间 隔不少于六个月。   （2）议事要领   在现场开会的方式下，开始由大会主办东说念主按照下列第（八）款礼貌要领确定和公布监票 东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权出席 会议的代表主办；如果基金管理东说念主和基金托管东说念主均未能主办大会，则由出席大会的基金份额 持有东说念主以所代表的基金份额百分之五十以上多数选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基 金份额持有东说念主大会的主办东说念主。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称号）、 身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）等 事项。   在通信方式开会的情况下，由召集东说念主提前 30 天公布提案，在所文告的表决截止日期第 二天统计全部有用表决，在公证机构全程监督下形成决议。   （1）基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权；   （2）基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：                招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）      a.一般决议：一般决议须经参加会议的基金份额持有东说念主所持表决权的百分之五十以上通 过方为有用，除下列（2）所礼貌的须以尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的 方式通过；      b.尽头决议：尽头决议须经参加会议的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以上通过 方为有用。更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、决定远隔基金合同、调遣基金运作方式等必 须以尽头决议通过方为有用。      c.基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。      d.选择通信方式进行表决时，合适会议文告礼貌的书面表决宗旨视为有用表决。表决意 见暧昧不清或相互矛盾的视为无效表决。      e.基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （1）现场开会      a.如基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额持有东说念主大会的主 持东说念主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表 与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集，基金 份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名 基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。      b.监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主马上公布计票结 果。      c.如果会议主办东说念主对于提交的表决恶果有怀疑，不错对所投票数进行从头盘货；如果会 议主办东说念主未进行从头盘货，而出席会议的基金份额持有东说念主或者基金份额持有东说念主的代理东说念主对会 议主办东说念主布告的表决恶果有异议，有权在布告表决恶果后立即要求从头盘货，会议主办东说念主应 当立即从头盘货并公布从头盘货恶果；      d.记票过程应当由公证机关赐与全程公证。      （2）通信方式开会      在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主 授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与全程公证。      基金份额持有东说念主大会按照上述第(七)款的礼貌表决通过的事项，召集东说念主应当自通过之日 起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核 准或者出具无异议宗旨之日起收效。      基金份额持有东说念主大会决议应在收效之日起依照《信息表示办法》的关联礼貌在指定媒介 上公告。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管东说念主对基                招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号） 金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息表示义务的，召集东说念主应当履行关联信息表示义 务。      收效的基金份额持有东说念主大会决议对本基金扫数的基金合同当事东说念主均具有法律逼迫力。全 体基金份额持有东说念主和基金管理东说念主、基金托管东说念主应当推广收效的基金份额持有东说念主大会的决定。      （1）本基金合同的变更应经基金管理东说念主和基金托管东说念主同意并达成书面补充文献。      （2）变更基金合同应经基金份额持有东说念主大会决议通过，并报中国证监会批准，自批准 之日起收效。变更收效的基金合同应当公告。但如因关联法律法例变动并属于本基金合同必 须罢免进行变更的情形，或者基金合同的变更不合基金合同当事东说念主权利、义务产生重要影响， 或者变更事项对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的，则可不经基金份额持有东说念主大会决 议，而经基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更，并报中国证监会备案或审核后公告。      （1）本基金出现下列情形之一的，本基金合同经中国证监会批准后将远隔：      a)基金份额持有东说念主大会决定远隔的；      b)基金管理东说念主、基金托管东说念主职责远隔，在六个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管东说念主承 接的；      c)基金合同约定的其它情形；      d)中国证监会礼貌的其它情况。      （2）本基金合同远隔后，应予公告，并按关联法律法例的礼貌和本基金合同的关联约 定，组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐。      本基金合同远隔后，应当对基金财产进行算帐。      （1）基金财产算帐小组      a)基金自基金合同远隔之日起 3 个就业日内成立算帐小组，算帐小组必须在中国证监会 的监督下进行基金财产算帐。      b)基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货关联业务资 格的司帐师事务所、讼师事务所及中国证监会指定的机构或东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以礼聘必要的就业主说念主员。      c)基金财产算帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小 组不错照章进行必要的民事行径。      （2）基金财产算帐要领              招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   a)基金合同远隔后，由基金财产算帐小组统一收受基金财产；   b)基金财产算帐小组对基金财产进行清理和证实；   c)对基金财产进行估价；   d)对基金财产进行变现；   e)将基金财产算帐恶果呈报中国证监会；   f)公布基金财产算帐公告；   g)进行基金剩余财产的分拨。   （3）算帐用度   算帐用度是指算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度由清 算小组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产的分拨   基金财产算帐后的全部剩余资产扣除算帐用度后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比 例进行分拨。基金财产分拨须在合理的期限内完成。   （5）基金财产算帐的公告   基金合同远隔并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组公告；算帐过程 中的关联重要事项将实时公告；基金财产算帐小组作出的算帐呈报经具有证券、期货关联业 务履历的司帐师事务所审计、讼师事务所出具法律宗旨书，报中国证监会备案后 5 个就业日 内公告。   （6）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主按照国度关联礼貌保存 15 年以上。 过友好协商贬责。基金合同当事东说念主不肯通过协商或息争贬责，或者自一方书面要求协商解 决争议之日起 60 日内如果争议未能以协商方式贬责，则任何一方有权将争议提交深圳仲裁 委员会根据提交仲裁时该会有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当 事东说念主均具有逼迫力。          招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金合同不错印制成册，并对外公开荒疏或供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构和注册登记机构办公神态查阅，也不错按工本费购买本基金合同复印件或者复制 件，但应以基金合同本来为准。               招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §22 基金托管左券的内容摘录   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南正途 7088 号   法定代表东说念主：钟文岳（代为履行法定代表东说念主职责）   设立日期：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]100 号文   组织时势：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东说念主民币   经营界限：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：接续经营   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   筹商东说念主：赖念念斯   称号：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东说念主：方合英   成立时辰：1987 年 4 月 20 日   组织时势：股份有限公司   注册成本：489.35 亿元东说念主民币   存续期间：接续经营   批准设立文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号   筹商东说念主：中信银行资产托管部   筹商电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：bank.ecitic.com             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）      经营界限：保障兼业代理业务；继承公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国内 外结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供看守箱服务；结汇、售汇业务；代理怒放式基金业务；办 理黄金业务；黄金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投 资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业照章自主采纳经营项 目，开展经营行径；照章须经批准的面容，经关联部门批准后依批准的内容开展经营行径； 不得从事本市产业政策结巴和限制类面容的经营行径。）      （1）基金托管东说念主根据《基金法》和其他关联法律法例、《基金合同》以及本左券关联 礼貌，对基金的投资标的、基金的投资组合比例、基金资产总值的核算、基金资产净值的计 算、基金管理东说念主答谢的计提和支付、基金用度的支付、基金份额申购资金的到账和赎回资金 的划付、基金收益分拨、基金的融资条件等行动的正当性、合规性进行监督和核查。其中对 基金的投资比例监督和核查自《基金合同》收效之后建仓期满后运转。      （2）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违抗法律、行政法例和其他关联礼貌，或 者违抗《基金合同》约定的，应当推辞推广，立即文告基金管理东说念主，并实时向中国证监会报 告。      （3）基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易要领也曾收效的投资指示违抗法律、行政法 规和其他关联礼貌，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东说念主，并实时向中 国证监会呈报。      （4）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的行动违抗法律、行政法例和其他关联礼貌，或者违 反《基金合同》约定的，应实时以书面时势文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文告 后应实时查对并以书面时势对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。      （5）如基金托管东说念主觉得基金管理东说念主的算作或不算作违抗了法律法例、《基金合同》或 本左券，基金托管东说念主有权立即呈报中国证监会和其他监管部门，有权利并有义务诈骗法律法 规、基金合同或本左券赋予、给予、礼貌的基金托管东说念主的任何及扫数权利和馈赠措施，以保 护基金财产的安全和基金投资者的利益，包括但不限于就更换基金管理东说念主事宜召集基金份额 持有东说念主大会、代表基金对因基金管理东说念主的过失形成的基金财产的损失向基金管理东说念主索赔。          招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （6）法律法例礼貌的基金托管东说念主对基金管理东说念主业务监督与核查的其他权益，按照关联 法律法例的关联礼貌推广。   （1）根据《基金法》和其他关联法律法例、《基金合同》以及本左券关联礼貌，基金 管理东说念主对基金托管东说念主实时推广基金管理东说念主正当合规的投资指示、妥善看守基金的全部资产、 按时将赎回资金和分成收益划入专用算帐账户、对基金财产实行分账管理、动用基金财产等 行动进行监督和核查。   （2）基金管理东说念主发现基金托管东说念主的行动违抗《基金法》和其他关联法律法例、《基金 合同》以及本左券关联礼貌，，应实时以书面时势文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收 到文告后应实时查对并以书面时势给基金管理东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保 证在规按期限内实时改正。   （3）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有重要非法嫌疑，应立即呈报中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正恶果呈报中国证监会。   （4）如基金管理东说念主觉得基金托管东说念主的算作或不算作违抗了法律法例、《基金合同》或 本左券，基金托管东说念主有权立即呈报中国证监会和其他监管部门，有权利并有义务诈骗法律法 规、基金合同或本左券赋予、给予、礼貌的基金管理东说念主的任何及扫数权利和馈赠措施，以保 护基金财产的安全和基金投资者的利益，包括但不限于就更换基金托管东说念主事宜召集基金份额 持有东说念主大会、代表基金对因基金托管东说念主的过失形成的基金财产的损失向基金托管东说念主索赔。 核查。基金管理东说念主或基金托管东说念主无正大旨趣，推辞、阻隔对方根据本左券礼貌诈骗监督权， 或选择拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经监督方提议申饬仍不改正的， 监督方有权根据本左券礼貌选择相应措施并呈报中国证监会。   （1）本基金扫数财产由基金托管东说念主零丁看守。   （2）基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。基金托管东说念主必须将基金财 产与其固有财产严格分开，为基金开设零丁的账户，与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的 托管业求实行严格的分账管理。   （3）基金托管东说念主应安全、完好地看守基金财产；未经基金管理东说念主的正大指示，不得擅 自运用、刑事责任、分拨基金的任何资产，不然形成基金财产的损失，由基金托管东说念主补偿。             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （4）基金托管东说念主应当设立专门的基金托管部，具有合适要求的营业神态，配备敷裕的、 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托事业宜；建立健全里面风险监限轨制， 对负责基金财产托管的部门和东说念主员的行动进行预先限制和过后监督，贯注和减少风险。   （5）除依据《中华东说念主民共和国相信法》、《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌 外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间的资金应存于基金管理东说念主开立的基金召募专户。该账户由基金管理 东说念主开立并管理。   （2）基金召募期满，由基金管理东说念主礼聘具有从事证券关联业务履历的司帐师事务所进 行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名 方为有用。   （3）验资完成，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主以基金口头 开立的基金银行账户中。基金托管东说念主在收到资金当日出具基金财产接收呈报。   （4）基金管理东说念主收到基金托管东说念主出具的基金财产接收呈报，携验资呈报和基金备案材 料向中国证监会报备赐与书面证实；获中国证监会书面证实后，《基金合同》收效。若基金 因未达到礼貌的召募额度或其他原因不可收效，按礼貌办理退款事宜。   （1）基金的银行账户的开设由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的央求办理。基金管理东说念主予 以配合并提供关联贵寓。   （2）基金银行账户的开设和使用，限于娇傲开展该基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金管理东说念主不得假借基金的口头开设其他任何银行账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行径。   （3）基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用，基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指 令或授权，办理资金的收支。   （4）基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需基金托管东说念主通过本基金的银行账户进行办理。   （5）基金银行账户的管理当合适《银行账户管理办法》、《现款管理条例》、《中国 东说念主民银行利率管理的关联礼貌》、《对于大额现款支付管理的文告》、《支付结算办法》以 及中国银监会和中国东说念主民银行的其他礼貌。   （1）《基金合同》收效后，基金管理东说念主负责向中国证监会、中国银监会和中国东说念主民银 行央求基金参加宇宙银行间同行拆借市集进行交易。   （2）基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限公司以基金口头开设债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主赐与配合并提供关联贵寓。           招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金缔结宇宙银行间债券市集债券回购主左券， 本来由托管东说念主看守，管理东说念主保存副本。   （1）基金托管东说念主应代表基金，以基金托管东说念主和基金联名的方式开设基金证券账户，用 于基金所投资证券资产的存管。以基金托管东说念主的口头在证券登记结算机构开设基金的资金结 算账户，代理基金的资金结算业务。基金管理东说念主赐与配合并提供关联贵寓。   （2）基金证券账户的开设和使用，限于娇傲开展基金业务的需要。基金托管东说念主和基金 管理东说念主均不得将证券账户出借与转让，亦不得使用基金的证券账户进行基金业务之外的行径。   （3）证券账户卡原件由基金托管东说念主看守。   因业务发展需要而开设的其他账户，不错根据法律法例和《基金合同》的礼貌，由基金 托管东说念主负责开设。新账户按关联功令使用并管理。   什物证券以基金的口头由基金托管东说念主存放于看守库，什物证券必须与基金托管东说念主托管的 其他基金的什物证券分开看守；也可存入中央国债登记结算公司或中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司或中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的代看守库。看守凭证由基 金托管东说念主办有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。   （1）与基金投资关联的重要合同的签署，除本左券另有礼貌外，由基金管理东说念主负责。 合同原件及关联凭证原件至少有一份由基金托管东说念主看守。看守期限按照国度关联礼貌推广。   （2）与基金财产关联的重要合同，根据基金运作管理的需要由基金托管东说念主以基金的名 义签署的，由基金管理东说念主以加密传真方式下达签署指示（含有用授权内容），合同原件由基 金托管东说念主看守，但基金托管东说念主应将该合同原件的复印件加盖基金公章（骑缝章）后，交基金 管理东说念主一份。如该等合同需要加盖基金管理东说念主公章，则基金管理东说念主至少应保留一份合同原件。   （3）基金管理东说念主在未经基金托管东说念主同意的情况下，将我方看守的基金重要合同用于抵 质押、担保或债权转让或作其他刑事责任而形成基金财产损失的，由基金管理东说念主自行承担补偿责 任，基金托管东说念主免予承担责任。   （4）基金托管东说念主在未经基金管理东说念主同意的情况下，将我方看守的基金重要合同用于抵 质押、担保或债权转让或作其他刑事责任而形成基金财产损失的，由基金托管东说念主自行承担补偿责 任，基金管理东说念主免予承担责任。              招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （1）基金资产净值是指基金财产总值减去基金欠债后的余额。基金份额净值是指计较 日基金资产净值除以计较日刊行在外的基金份额总和计较得到的每基金份额资产的价值。      每就业日计较基金资产净值及单元资产净值，并按礼貌公告。      （2）复核要领：基金管理东说念主每就业日对基金资产进行估值后，将资产净值恶果以加密 传真方式发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按《基金合同》礼貌的方法、时辰、要领进行复核； 经基金托管东说念主复核无误后，盖印并以加密传真方式传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公 布。      （3）基金份额净值的证实：基金份额净值的计较精准到 0.0001 元，一丝点第五位四舍 五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。当基金资产的估值导致基金份额净值一丝点后四位内发 生差错时，视为基金份额资产估值错误。      （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金成立后，应按照两边约定的团结记账方法和司帐 处理原则，分别独马上树立、登录和看守本基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。      （2）经对账发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因 并纠正，保证两边平行登录的账册记录完全相符。      （1）基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月零丁编制。      （2）月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成。      （3）季度呈报在《基金合同》收效后每个季度结果之日起 15 个就业日内完成并公告。      （4）中期呈报应当在上半年结果之日起两个月内编制完成并公告。      （5）年度呈报在每年结果之日起三个月内编制完成并公告。      （6）基金管理东说念主应在每月结果之日起 3 个就业日内完成在月度报表编制，加盖公章后， 将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主应在收到之日起 2 个就业日内完成复核，并将 复核恶果实时书面文告基金管理东说念主。      （7）基金管理东说念主应在每季度结果之日起 8 个就业日内完成在季度报表编制，加盖公章 后，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主应在 4 个就业日内完成复核，并将复核结 果实时书面文告基金管理东说念主。      （8）《基金合同》收效后，基金招募说明书信息发生重要变更的，基金管理东说念主应当在 三个就业日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同远隔的，基金管理东说念主不错不再更新基金招 募说明书。             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （9）基金管理东说念主应在上半年结果之日起 45 日内完成中期呈报的编制，将关联呈报提供 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 8 日内完成复核，并将复核恶果书面文告基金管理东说念主。   （10）基金管理东说念主在每年结果之日起 65 日内完成年度呈报的编制，将关联呈报提供基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 15 日内复核，并将复核恶果书面文告基金管理东说念主。   （11）基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行养息，养息以两边招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金托 管东说念主在基金管理东说念主提供的呈报上加盖公章，两边各自留存一份。   （12）基金托管东说念主在对季度呈报、中期呈报、年度呈报复核完毕后，需出具相应的复核 证实书，以备有权机构对关联文献审核时请示。   （13）在基金的存续期内，如果中国证监会就基金财务报表与呈报的编制功令及编制内 容颁布新的法律法例，基金管理东说念主、基金托管东说念主应依照届时有用的法律法例，相互配合、互 相监督，进行编制和表示。   基金管理东说念主寄托中国证券登记结算有限责任公司担任本基金的注册登记东说念主，基金份额持 有东说念主名册的编制及接续看守义务由注册登记东说念主承担。   《基金合同》收效日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权利登记日，由注册登记 机构负责编制，由基金管理东说念主审核后交由托管东说念主保存。持有东说念主名册应该包括但不限于持有东说念主 称号，持有份额，销售机构，持有东说念主证件类型，证件号码，筹商方式等。基金托管东说念主不合注 册登记东说念主编制的持有东说念主名册的有用性和完好性负责。   基金托管东说念主不得将所保存的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并 应效劳守秘义务。   基金托管东说念主和基金管理东说念主对基金份额持有东说念主名册的看守，按国度法律法例及证券监督管 理部门的要求推广。 商贬责。托管左券当事东说念主不肯通过协商、息争贬责，或者自一方书面要求协商贬责争议之日 起 60 日内如果争议未能以协商方式贬责，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，根据该会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地在北京。仲裁裁决是结尾的，对 仲裁各方当事东说念主均具有逼迫力。           招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号） 得与《基金合同》的礼貌有任何突破。修改后的新左券向中国证监会办理完必要的核准或备 案手续后收效。   （1）《基金合同》远隔；   （2）因基金托管东说念主驱除、照章被铲除、歇业或其他事由形成本基金更换基金托管东说念主；   （3）因基金管理东说念主驱除、照章被铲除、歇业或其他事由形成本基金更换基金管理东说念主；   （4）发生《基金法》或其他法律法例礼貌的远隔事项。             招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §23 对基金份额持有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额持有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据基金份 额持有东说念主的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应养息。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，不错结束在线开户交易。   招商基金网站：www.cmfchina.com   招商基金 APP：招商基金   招商基金微信公众号：招商基金 过招商基金直销平台持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主提供基金保多情况信息。   本基金管理东说念主有权按照法例要求及场外基金份额持有东说念主的定制情况，采纳通过纸质、电 子邮件、短信或微信等方式提供对账单。客户可通过招商基金客户服务热线、在线客服或者 招商基金网站进行账单服务定制或转变。服务用度由本基金管理东说念主承担，客户无需罕见承担 用度。   由于场外基金份额持有东说念主预留的筹商方式不祥、错误或者未实时变更，可能导致基金保 多情况信息或对账单无法按时或准确投递。场外基金份额持有东说念主不错通过招商基金网站、招 商基金 APP、在线客服或者拨打客户服务热线查询、变更预留筹商方式。 的通信地址及筹商方式，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的贵寓邮寄服务原则上选择邮 政平信邮寄方式，并不合邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄贵寓出现遗失、遗 漏、轻视、内容泄露等而导致的成功或蜿蜒毁伤承担任何补偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此本基金管理东说念主不合电子邮件或短信息电子化 账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因形成的信息未发送告捷、信息不 完好、泄露等而导致的成功或蜿蜒毁伤承担任何补偿责任。 或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等方式查询交易信息。 有东说念主提供如资产说明注解书等其它时势的账户信息贵寓。              招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）    场外基金份额持有东说念主不错通过招商基金网站、客户服务热线提交信息定制央求，基金管 理东说念主不错采纳通过短信或电子邮件等方式发送场外基金份额持有东说念主定制的信息。可定制的信 息包括：基金净值、公司最新公告请示等，基金管理东说念主不错根据业务发展的本质需要，应时 养息定制信息的内容。    场外基金份额持有东说念主通过绑定手机号、基金账号或开户证件号码及登录密码登录招商基 金网站，可获取账户查询、信息定制、贵寓修改等多项在线服务。    招商基金网站：www.cmfchina.com    招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com    招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自助语音查询服务，基金份额持有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。    招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额持有东说念主可通过该热线获取业务接洽、信息查询、信息服务定制（仅限场外 基金份额持有东说念主）、贵寓修改（仅限场外基金份额持有东说念主）、投诉建议等专项服务。    招商基金宇宙统一客户服务热线：400-887-9555    基金份额持有东说念主不错通过招商基金网站、客户服务热线、书信、电子邮件及各销售机构 等不同的渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。              招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §24 其他应表示事项 序号                    公告事项                    公告日期      第三号）      任公司鼓吹变更的公告          招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）          §25 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站上。   投资东说念主可在办公时辰免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的本来为准。          招商优质成长羼杂型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二五年第一号）                 §26 备查文献   投资者如果需了解更细心的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售代理东说念主央求查阅 以下文献：                                   招商基金管理有限公司

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