汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投 资基金更新招募说明书（2025 年 11 月 14 日更新）     基金管理东说念主：汇添富基金管理股份有限公司     基金托管东说念主：中信建投证券股份有限公司 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金                                                                                    更新招募说明书                                                               目       录 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金              更新招募说明书                    迫切教导   本基金经中国证券监督管理委员会 2025 年 5 月 9 日证监许可【2025】992 号文注册召募。本基金基金合同于 2025 年 7 月 16 日慎重成效。   基金管理东说念主保证《汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金 招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真确、准 确、完好。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出履行性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投本钱基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各样风 险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券专有的非系统性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险。同期由于本基金是往来型盛开式指数证券投资基金，特定风险还 包括：标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基 金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险及追踪时弊未达约定办法的风险、标 的指数变更的风险以及指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金 份额二级市集往来价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较错误的风险、 退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、赎回对价的变现风 险、第三方机构服务的风险、申购赎回清单差错风险等等。   本基金可投资存托凭证，除平凡股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，还将濒临存托凭证持有东说念主与持有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在各异可能激勉的风险、刊行东说念主接纳公约控制架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险、往来机制 相干风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀和型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金                 更新招募说明书   本基金招募说明书“基金的投资”章节中接洽“风险收益特征”的表述是 基于投资范围、投资比例、证券市集遍及礼貌等作念出的概述性描摹，代表了一般 市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和 其他销售机构）根据相干法律法例对本基金进行“销售允洽性风险评价”，不同 的销售机构接纳的评价方法也不尽不异，因此销售机构的基金居品“风险等级评 价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在 购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之间的匹配 西宾。   在现有结算法则下，投资者申购的基金份额当日起可竞价卖出，次一往来日 不错赎回或者巨额卖出；当日竞价买入的基金份额，当日不错赎回。   投资者投资于本基金前请慎重阅读证券往来所和登记机构对于 ETF 的相干 业务法则过火时常的更新，确保具备相干专科常识、明晰了解相干法则过程后方 可参与本基金的申购、赎回及往来。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表 示对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回 所波及组合证券、现款替代、现款差额等相干的交收方式已经认同。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》、基金居品贵寓纲要等信息裸露文献，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资经验、资产情状等判断基金是否和投资者的风险承受才智相顺应， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其将来弘扬，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹弘扬的保证。   基金管理东说念主依照恪称职守、本分信用、严慎死力的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。   本次招募说明书更新主要波及基金管理东说念主、相干服务机构、基金的召募、基 金备案、基金份额的上市往来、基金份额的申购与赎回、财务数据和净值弘扬、 托管公约的内容选录、其他应裸露事项等，更新所载内容截止日为 2025 年 11 月 13 日，接洽财务数据和净值弘扬截止日为 2025 年 9 月 30 日。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书                  第一部分       引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》                    （以下简称“《信息裸露办法》”）、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风 险管理规定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）、其他接洽规定及《汇添富国证通用航空产 业往来型盛开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性叙述或枢纽遗 漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律服务。   本基金是根据本招募说明书所载明贵寓肯求召募的。本招募说明书由本基金 管理东说念主解释。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他接洽规定 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详确 查阅基金合同。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金                 更新招募说明书                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 金基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有 效改造和补充 式指数证券投资基金招募说明书》过火更新 券投资基金基金居品贵寓纲要》过火更新 券投资基金基金份额发售公告》 投资基金基金份额上市往来公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对那时常作念出的改造 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金              更新招募说明书 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对那时常作念 出的改造 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对那时常作念 出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对那时常作念出的改造 机关对那时常作念出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对那时常作念出的改造 易和申购赎回实施服气》界说的“往来型盛开式指数基金”，简称“ETF” 办法类似，接纳盛开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括那时常改造）及相干法律法例规定使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销 售服务公约，办理基金销售业务的机构 基金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面说明的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳跃 3 个月 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金             更新招募说明书 盛开日 汇添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的相干业务法则和规定 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为基金合同所规定对价的步履 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 和招募说明书规定应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支 付或应得到的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数计较 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书 日现款差额的臆测值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过深圳证券 往来所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调节基金份额总额及基金份额净值的步履 基金份额净值增长率与标的指数同期增长率差额）和/或基金可供分拨利润金额 之日 行进款利息、已齐全的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的细水长流 基金应收申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 投资基金联结基金”以及基金管理东说念主根据基金发展需要召募并管理的以本基金 为办法 ETF 的其他联结基金 刊及《信息裸露办法》规定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开荒行股票、资产救济证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 往来的债券等，如将来法律法例变动，基金管理东说念主在履行允洽模范后，可对上述 流动性受限资产范围进行调节 件 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书                 第三部分     基金管理东说念主   一、基金管理东说念主简况   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：鲁伟铭   成立时期：2005 年 2 月 3 日   批准树立机关：中国证监会   批准树立文号：证监基金字[2005]5 号   注册本钱：东说念主民币 13272.4224 万元   接洽东说念主：李鹏   接洽电话：（021）28932888   股东称呼过火出资比例：              股东称呼                股权比例 东方证券股份有限公司                       35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）              24.656% 上海上报资产管理有限公司                     19.966% 东航金控有限服务公司                       19.966% 算计                                100%   二、主要东说念主员情况   鲁伟铭先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东方证券股份有限公司副董事 长、扩充董事，汇添富基金管理股份有限公司党委秘书、董事长。历任中国国泰 证券有限公司往来部业务员、往来部策动处名目司理；东方证券股份有限公司交 易总部证券投资部职员、副总司理，证券投资业务总部高档投资司理，固定收益 业务总部总司理助理、副总司理、副总司理（足下服务）、总司理，金融繁衍品 业务总部总司理，总裁助理、副总裁、党委副秘书、总裁等职务。   李芸女士，国籍：中国，经济学硕士，高档剪辑。现任上海报业集团党委书 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书 记、社长。历任上海第四师范学校团委秘书、教师；共青团卢湾区委学校部副部 长、部长、副秘书，卢湾区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区 五里桥街说念党工委秘书，卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部 长；自如日报报业集团党委副秘书、纪委秘书，自如日报党委秘书；上海报业集 团党委副秘书，自如日报社党委秘书、社长。其他兼任职务包括上海众源本钱管 理有限公司董事长，东方证券股份有限公司董事。   毛海东先生，国籍：中国，经济学硕士。现任东航私募基金管理有限公司董 事长、党支部秘书、总司理，东航国际控股（香港）有限公司董事，东航国际金 融（香港）有限公司董事。历任东航期货有限服务公司总司理、董事长、党总支 秘书，东航金控有限服务公司钞票管理中心总司理、总司理助理，汇添富基金管 理股份有限公司监事、监事会主席，曾任职于东航集团财务有限服务公司等。   张晖先生，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总 司理，汇添富本钱管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师， 富国基金管理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份 有限公司副总司理、投资总监，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一 届刊行审核委员会委员。   魏尚进先生，国籍：好意思国，经济学博士。现任哥伦比亚大学商学院金融学与 经济学系终生讲席教化、复旦国际金融学院学术看望教化、好意思国国民经济研究局 国际金融与宏不雅经济名目研究员及中国经济研究组主任、深圳高等金融研究院国 际顾问人委员会委员、清华大学五说念口金融学院国际顾问人委员会委员、对外经贸大 学全球价值链研究院顾问人、香港金融管理局金融研究院国际顾问人委员会委员。曾 任亚洲开荒银行首位华东说念主首席经济学家、哈佛大学肯尼迪政府学院副教化、好意思国 布鲁金斯学会高档研究员、国际货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行顾 问等。   连平先生，国籍：中国，金融专科博士，教化，博士生导师。现任中国首席 经济学家论坛理事长、复旦大学管理学院特聘教化、上海首席经济学家金融发展 中热沈事长、上海市经济学会副会长、上海交通大学上海高档金融学院兼聘教化、 江苏联合水务科技股份有限公司寥寂董事。曾任交通银行首席经济学家，中国金 融 40 东说念主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任等， 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书 屡次出席党和国度疏导东说念主足下的大众会议，屡次担任上海市东说念主民政府决策接头特 聘大众，享受国务院政府特殊津贴。   吕毅先生，国籍：中国，法学硕士，执业讼师。现任北京不雅韬（上海）讼师 事务所权益合伙东说念主，曾任上海市第一（沪一）讼师事务所合伙东说念主，上海市君悦律 师事务所高档合伙东说念主、副主任，中国东说念主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十 四届常委。其他兼任职务包括中国东说念主民政事协商会议上海市虹口区委员会第十五 届常委，上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁人，上海市经济和信息化委员会兼职 法律顾问人，同济大学料理学院 MPA 研究生客座教化及华东政法大学硕士生携带教 师。   韩家明先生，国籍：中国，法学硕士，中级经济师。现任上海上报资产管理 有限公司副总司理。曾担任中共上海市委宣传部文化改革发展办公室主任科员、 支部委员，东方明珠新媒体股份有限公司战术与投资中心运营管理总监。其他兼 任职务包括上海市播送影视制功课行业协会监事长，上海市闵行区文化创意产业 协会副秘书长，上海颐歌资产管理有限公司董事，上海杏花楼（集团）股份有限 公司董事，上海民族乐器一厂有限公司董事。   丁艳女士，国籍：中国，法学硕士，理学硕士。现任东方证券股份有限公司 审计中心总司理、职工监事，上海东方证券本钱投资有限公司董事。曾担任中国 东说念主民银行上海分行银行管理处科员，中国东说念主民银行上海分行办公室副主任科员， 中国东说念主民银行上海总部抽象管理部秘书处副主任科员，中国东说念主民银行上海总部金 融服务二部反洗钱处主任科员、科长，东方证券股份有限公司稽核总部拟任总经 理助理、总司理助理、副总司理、副总司理（足下服务）、总司理。   信春霞女士，国籍：中国，经济学博士。现任东航金控有限服务公司董事会 秘书、东航期货有限服务公司董事。曾担任上海市国有资产监督管理委员会预算 财务处主任科员，上海市金融办金融机构服务处副调研员，上海市金融服务办公 室市属金融国资监管服务处副调研员、副处长，上海市国有资产监督管理委员会 金融企业评价处副处长。   王静女士，国籍：中国，工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 私东说念主钞票管理中心总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书 服务公司研究发展部。   陈杰先生，国籍：中国，理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司抽象 办公室总监。曾任职于罗兰贝格管理接头有限公司，泰科电子（上海）有限公司。   曹翊君女士，国籍：中国，经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司 合规稽核部总监，汇添富本钱管理有限公司监事。曾任职于上海证券报社新闻中 心。   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年诞生，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、市集总监。历任中国民族国际信赖投资公司网上往来部副总司理，中国民族 证券有限服务公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年诞生，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国际信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处服务，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品策划、机构理 财等管理服务。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年诞生，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年诞生，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行计较机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息技巧部处长，建总行北京开荒中心负责东说念主，建总行信息技巧 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金                   更新招募说明书 管理部副总司理，建总行信息技巧管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息技巧管理部资深专员（副总司理级）。    李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年诞生，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。    罗昊，国籍：中国。学历：上海交通大学工学学士、好意思国东北大学管理学硕 士。从业经历：证券投资基金从业经历。从业经历：2016 年 6 月至 2019 年 3 月 赴任于上海游马地投资中心（有限合伙），2019 年 6 月至 2023 年 11 月赴任于 威廉欧奈尔投资管理（上海）有限公司。2023 年 12 月起加入汇添富基金管理股 份有限公司。2024 年 9 月 11 日于今任汇添富中证信息技巧应用改变产业往来型 盛开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月 11 日至 2025 年 10 月 24 日 任汇添富中证环境治理指数型证券投资基金（LOF）的基金司理。2024 年 9 月 11 日于今任汇添富国证生物医药往来型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月 11 日至 2025 年 10 月 24 日任汇添富华证专精特新 100 指数型发起式证券 投资基金的基金司理。2025 年 1 月 20 日于今任汇添富上证科创板 50 成份往来 型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 2 月 21 日于今任汇添富中证全 指软件往来型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金的基金司理。2025 年 2 月 26 日于今任汇添富上证科创板抽象往来型盛开式指数证券投资基金的基金经 理。2025 年 3 月 19 日至 2025 年 5 月 12 日任汇添富上证科创板 100 指数型证券 投资基金的基金司理。2025 年 4 月 25 日于今任汇添富上证科创板抽象往来型开 放式指数证券投资基金联结基金的基金司理。2025 年 4 月 25 日于今任汇添富上 证科创板 100 往来型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 4 月 29 日至 今任汇添富中证光伏产业往来型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金的基 金司理。2025 年 5 月 13 日于今任汇添富上证科创板 100 往来型盛开式指数证券 投资基金联结基金的基金司理。2025 年 6 月 5 日于今任汇添富上证科创板新材 料往来型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 7 月 16 日于今任汇添富 国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 8 月 5 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书 日于今任汇添富上证科创板 50 成份往来型盛开式指数证券投资基金发起式联结 基金的基金司理。2025 年 8 月 18 日于今任汇添富中证信息技巧应用改变产业交 易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金的基金司理。2025 年 8 月 19 日至 今任汇添富创业板指数型证券投资基金的基金司理。2025 年 9 月 10 日于今任汇 添富上证科创板改变药往来型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 10 月 21 日于今任汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金发起式 联结基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、 刘伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（总司理助理，兼任首席经济学家、国 际业务部总监、新加坡子公司总司理）、宋鹏（待业金投资部总监）   三、基金管理东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过火他法律、法例的规定，基金管理东说念主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分拨收益； 赎回清单； 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书 他法律步履；   四、基金管理东说念主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的接洽规定，建立健全里面控制轨制，选择有用措施，防卫 违背现行有用的接洽法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会接洽规定的 步履发生。 接洽法律法例，建立健全的里面控制轨制，选择有用措施，防卫下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事相干的往来步履；   （7）轻佻职守，不按照规定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规定回绝的其他步履。 国度接洽法律、法例及行业表率，本分信用、死力尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪策动；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）专诚挫伤基金份额持有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、搅扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻佻职守、浮滥权利，不按照规定履行职责；   （7）违背现行有用的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，表示在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的交易神秘，尚未照章公开的基 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书 金投资内容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 相干的往来步履；   （8）违背证券往来式样业务法则，利用对敲、倒仓等技巧驾御市集价钱， 扯后腿市集次第；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息裸露和告白中专诚含有空幻、误导、欺骗要素；   （13）法律、行政法例以及中国证监会规定回绝的步履。   （1）依照接洽法律、行政法例和基金合同的规定，本着严慎死力的原则为 基金份额持有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的接洽法律法例、基金合同和中国证监会的接洽规定， 表示在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的交易神秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相干的交 易步履；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往来过火他步履。   五、基金管理东说念主的风险管理体系   本基金管理东说念主将策动管理中的主要风险差异为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各样风险，基金管理东说念主建立了一套完好的风险管理体系。   基金管理东说念主风险管理体系的构建恪守以下六项基本原则：   （1）营造细密的风险管理文化和里面控制环境，使风险强项连结到每位员 工、各个岗亭和策动管理的各个模范。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的寥寂性和权 威性，使其有用地阐扬职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和策动活 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书 动过程中得到切实有用的扩充。   （4）运用合理有用的风险方针和模子，齐全风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和鼓励职工职业守则赞成和专科培训体系，确保员器用备细密的 职业操守和充分的职责胜任才智。   （6）建立风险事件学习机制，慎重剖析各样风险事件，摄取经验和教养， 约束完善风险管理体系。   本基金管理东说念主建立了董事会、策动管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。                 汇添富风险管理组织结构图   （1）董事会对公司风险管理负有最终服务，董事会下设审计与风险管理委 员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和携带公司的风险管理政策， 对公司的举座风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指 导公司合规稽核和风险管理服务，监督查验受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险控制情况。   （2）策动管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实，策动管 理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理轨制和过程， 处置枢纽风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书 规风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从策动管理的各业务模范上贯彻落实风险管理措施， 扩充风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险讲述等风险管理模范，并 赓续完善相应的里面控制轨制和过程。   本基金管理东说念主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、 风险讲述等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的千般风险加以判断、归类和苟且风险 性质的过程。   （2）风险测量是指臆测和展望风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个因素的结合来预计风险大小的进程。   （3）风险控制是指选择相应的措施，监控和防卫千般风险的发生，齐全以 合理的成本在最大控制内防卫风险和消弱损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的扩充情况和运行 结果的过程。   （5）风险讲述是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定模范进行讲述 的过程。   六、基金管理东说念主的里面控制轨制   里面控制是指基金管理东说念主为防卫和化解风险，保证策动运作允洽基金管理东说念主 发展策动，在充分议论表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施控制模范与控制措施而形成的系统。   基金管理东说念主结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严实、运行高效的内 部控制体系，并制定了科学完善的里面控制轨制。   （1）保证基金管理东说念主策动运作征服国度法律法例和行业监管法则，自愿形 成称职策动、表率运作的策动想想和策动理念。   （2）防卫和化解策动风险，提高策动管理效益，确保策动业务的稳妥运行 和受托资产的安全完好，齐全赓续、稳重、健康发展。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书   （3）确保基金管理东说念主和基金财务过火他信息的真确、准确、实时、完好。   （1）健全性原则。里面控制机制障翳基金管理东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并渗入到决策、扩充、监督、反馈等各个模范。   （2）有用性原则。通过科学的里面控制技巧和方法，建立合理的里面控制 模范，难得里面控制的有用扩充。   （3）寥寂性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责保持相对寥寂，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的树立权责分明、相互制 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的策动管理方法裁汰运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制结果。   基金管理东说念主的里面控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、表率的岗亭管理措施、完好的信息贵寓保全系统、严格的授权控制、有用 的风险防卫系统和快速反应机制等。   基金管理东说念主征服国度接洽法律法例，恪守正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面控制轨制。里面控制的内容包括 投资管理业务控制、信息裸露控制、信息技巧系统控制、司帐系统控制以及里面 稽核控制等。   （1）投资管理业务控制   基金管理东说念主通过表率投资业务过程，分线索强化投资风险控制。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的管理规章、操作过程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别选择不同措施进行控制。   针对投资研究业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究服务的业务过程、研究讲述质料评价，研究与投资的交流 渠说念等齐作念了明确的规定；对于投资决策业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格征服法律法例的接洽规定， 允洽基金合同所规定的要求，同期树立了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书 资管理事迹评价体系；对于基金往来业务，基金管理东说念主将实行汇注往来与防火墙 轨制，建立往来监测系统、预警系统和往来反馈系统，完善相干的安全设施，交 易过程将严格按照“审核—扩充—反馈—复核—归档”的模范进行，防卫不正大 关联往来挫伤基金份额持有东说念主利益。   （2）信息裸露控制   基金管理东说念主通过完善信息裸露轨制，确保基金份额持有东说念主实时完好地了解基 金信息。基金管理东说念主按照法律、法例和中国证监会接洽规定，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息裸露管理轨制》，指定了信息披 露服务东说念主负责信息裸露服务，进行信息的组织、审核和发布，并将如期对信息披 露进行查验和评价，保证公开裸露的信息真确、准确、完好。   （3）信息技巧系统控制   基金管理东说念主建立了先进的信息技巧系统和完善的信息技巧管理轨制。基金管 理东说念主的信息技巧系统由先进的计较机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 模范的认证，并有完好的技巧贵寓。基金管理东说念主制定了严格的信息技巧岗亭服务 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，迫切数据实行外乡备份而况历久保存，确保了系统可靠、稳重、安全地运 行。在东说念主员控制方面，对信息技巧东说念主员进行接洽信息系统安全的统一培训和窥伺； 信息技巧东说念主员之间如期交替岗亭。   （4）司帐系统控制   基金管理东说念主通过建立严格的司帐系统控制措施，确保司帐核算平日运转。基 金管理东说念主根据《中华东说念主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度接洽法律、法例制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、 司帐服务操作过程和司帐岗亭服务手册。通过事前防卫、事中查验、过后监督的 方式发现、割断、根绝基金司帐核算中存在的千般风险。具体措施包括：接纳了 现在起首进的基金核算软件；基金司帐严格扩充复核轨制；基金司帐核算接纳基 金管理东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步寥寂核算、相互查对的方式；逐日制作基金司帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各样司帐报表、 统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核控制 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书   基金管理东说念主通过制定稽核监察轨制，开展寥寂监督，确保里面控制的有用性。 基金管理东说念主树立督察长，督察长不错列席基金管理东说念主召开的任何会议，调阅相干 档案，就里面控制轨制的扩充情况寥寂时履行查验、评价、讲述、建议职能。督 察长如期和不如期向董事会讲述公司里面控制扩充情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员征服法律、法例和规章的接洽 情况；查验各业务部门和东说念主员扩充里面控制轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面控制轨制的裸露真确、准确；   （2）基金管理东说念主承诺根据市集变化和基金管理东说念主业务发展约束完善里面风 险控制轨制。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书                 第四部分      基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：中信建投证券股份有限公司   住所： 北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东说念主：刘成   成立时期：2005 年 11 月 02 日   批准树立机关和批准树立文号：中国证监会证监机构字[2005]112 号   组织模式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 77.57 亿元   存续期间：赓续策动   基金托管经历批文及文号： 中国证监会证监许可【2015】219 号   中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准树立的宇宙性 大型抽象证券公司。公司注册于北京，注册本钱 77.57 亿元，并设有中信建投期 货有限公司、中信建投本钱管理有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、 中信建投基金管理有限公司、中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来， 中信建投证券各项业务快速发展，在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、 固定收益、资产管理、股票及繁衍品往来等界限形成了自身特色和中枢业务上风， 并搭建了研究接头、信息技巧、运营管理、风险管理、合规管理等专科高效的业 务救济体系。凭借高度的敬业精神与杰出的专科才智，中信建投证券主要业务指 标及盈利才智现在均位居行业前哨。   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中信建投证券托管部管理团队和业务主干具有丰富的证券投资基金托管业 务运作经验，业务东说念主员专科布景障翳了金融、司帐、经济、计较机等各界限，可 为托管客户提供个性化居品处理才智。   三、证券投资基金托管情况   中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管经历， 中信建投证券长期恪守“诚信、专注、成长、共赢”的策动理念，约束加强风险 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金    更新招募说明书 管理和里面控制，严格履行托管东说念主的各项职责，切实难得基金份额持有东说念主的正当 权益，为基金份额持有东说念主提供高质料的托管服务。   四、基金托管东说念主的里面控制轨制   严格征服国度接洽法律、法例、监管法则和公司里面规章轨制，防卫和化解 基金托管业务策动风险，确保托管资产的完好和安全，切实保护基金份额持有东说念主 权益，确保托管资产的运作及相干信息裸露允洽国度法律、法例、监管法则及相 关合同、公约的规定，查错防弊、堵塞疏漏、摈斥隐患，保证托管业务安全、有 效、稳妥运行。   中信建投证券设有风险管理委员会，负责全公司风险管理与里面控制服务， 对托管业务风险控制服务进行查验携带。托管部里面树立专门负责稽核监察服务 的内控稽核岗，配备专职监察稽核东说念主员，在托管部行政负责东说念主的顺利疏导下，依 照接洽法律规章，对业务的运行寥寂期骗监督稽核权利。   中信建投证券托管部制定了各项管理轨制和操作规程，建立了科学合理、控 制严实、运行高效的里面控制体系，保险托管业务健全、有用扩充；安全看护基 金财产，保持基金财产的寥寂性；实行策动式样顽固式管理，并配备灌音和摄像 监控系统；有寥寂的抽象托管服务系统；业务管理实行复核和查验机制，建立了 严格有用的操作制约体系；托管部确立内控优先和风险管理的理念，培养部门全 体职工的风险防卫和守密强项。   五、托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》等法律法例的规定和基金合同、 托管公约的约定，对基金合同成效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资 限制等进行监督，并实时教导基金管理东说念主违纪风险。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主投资指示或履行投资运作违背法律法例、《基金 合同》和托管公约的规定，应实时以电话提醒或书面教导等方式通告基金管理东说念主 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金    更新招募说明书 限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主 收到书面通告后应在限期内实时查对并以书面模式给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督 促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书                 第五部分   相干服务机构   一、基金份额销售机构   本基金的申购赎回代理券商请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。 基金管理东说念主可根据接洽法律法例的要求，采纳其他允洽要求的机构代理销售基金， 并在基金管理东说念主网站公示。   本基金办理二级市集往来业务的销售机构为具有基金销售业务经历、经深圳 证券往来所和中国证券登记结算有限服务公司认同的深圳证券往来所会员单元。 具体会员单元名单可在深圳证券往来所网站查询。   二、登记机构   称呼：中国证券登记结算有限服务公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   接洽电话：010-50938782   传真：010-50938991   接洽东说念主：赵亦清   三、出具法律主见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：陈颖华、吴曹圆   接洽东说念主：陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊平凡合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   扩充事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务接洽东说念主：陈露   承办司帐师：陈露、戴唯 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书               第六部分     基金的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火 他接洽规定召募本基金，并于 2025 年 5 月 9 日经中国证监会证监许可【2025】   一、基金类型、运作方式和存续期限   二、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   三、召募方式和召募式样   投资东说念主可采纳网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主指定的发售代理机构用深圳证券 往来所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主过火指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主和/或其指定的发售代理机构以股 票进行的认购。   基金管理东说念主不错根据具体情况调节本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或相干公告中列明。   投资东说念主应当在基金管理东说念主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业式样，或者按基金管理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。销 售机构的具体名单详见基金管理东说念主网站届时公示的基金销售机构名录。   基金管理东说念主可依据履行情况增减、变更销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购肯求及认 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书 购份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由此产生的 任何损失由投资者自行承担。   四、召募对象   允洽法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   五、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为东说念主民币 1.00 元。   六、认购开户   投资东说念主认购本基金时需具有深圳证券往来所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券往来所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券账户”）。   已有深圳 A 股账户或深圳证券账户的投资者不必再办理开户手续。   尚无深圳 A 股账户或深圳证券账户的投资者，需在认购前持本东说念主身份证到中 国证券登记结算有限服务公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或 深圳证券账户的开户手续。接洽开设深圳 A 股账户或深圳证券账户的具体模范和 办法，请到各开户网点详确接头接洽规定。   （1）如投资东说念主需新开立深圳证券账户，则应介意：   深圳证券账户只可进行基金份额的现款认购和二级市集往来，如投资东说念主需要 使用本基金标的指数成份股中的深圳证券往来所上市股票参与网下股票认购或 基金的申购、赎回，则应开立深圳 A 股账户；如投资东说念主需要使用本基金标的指数 成份股中的上海证券往来所上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券交 易所 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于合并投资者总共，且投资者 认购基金份额的托管证券公司和上海证券往来所 A 股账户指定往来证券公司应 为合并发售代理机构。   （2）账户使用介意事项：   已购买过由汇添富基金管理股份有限公司担任登记机构的基金的投资者，其 领有的汇添富基金管理股份有限公司盛开式基金账户不可用于认购本基金。   七、认购用度   本基金的认购接纳份额认购的原则。认购用度由投资东说念主承担，认购用度不列 入基金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、登记等发售期间发生的各项用度。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金                        更新招募说明书 认购费率如下表所示：           认购份额（S）                        认购费率             S           S≥100 万份                 每笔 1000 元   基金管理东说念主办理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金管理 东说念主办理网下股票认购、发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股 票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.80%的模范收取一定的用度。投资 者肯求类似认购的，须按每笔认购肯求所对应的费率档次分别计费。   八、网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东说念主，认购以基金份额肯求，认购 佣金和认购金额的计较公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购总份额=认购份额+有用认购资金产生的利息/基金份额发售面值   认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣金。   网上现款认购的有用认购资金在召募期产生的利息将折算为基金份额归基 金份额持有东说念主总共，利息和具体的份额以登记机构的记录为准。利息折算份额的 计较接纳截尾法保留至整数位，不及 1 份的部分归入基金资产。   例：某投资东说念主通过某发售代理机构以网上现款认购方式认购 1,000 份本基金， 假定该发售代理机构说明的佣金比率为 0.80%，该笔认购在召募期间产生的利息 为 2.00 元，该笔认购临了按照 100%比例一说念给以说明，则投资东说念主需支付的认购 佣金和需准备的认购金额计较如下：   认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00 元   认购金额＝1.00×1,000×（1+0.80%）＝1,008.00 元 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金             更新招募说明书   认购总份额＝1,000+2.00/1.00=1,002 份   即该投资者需准备 1,008.00 元资金，假定该笔认购在召募期间产生的利息 为 2.00 元，该笔认购临了按照 100%比例一说念给以说明，方可认购到 1,002 份本 基金基金份额。 相干法律法例、业务法则以及本基金发售限度控制决议的规定。 购资金，办理认购手续。网上现款认购可屡次申报，申报提交后不得肃除，照旧 申报，认购资金即被冻结。 款项的计帐交收。 询认购说明情况。   九、网下现款认购   通过基金管理东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额肯求，认购费 用和认购金额的计较公式为：   （1）认购用度适用比例费率时：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   认购总份额=认购份额+有用认购资金产生的利息/基金份额发售面值   （2）认购用度适用固定金额时：   认购用度=固定金额   认购金额=认购价钱×认购份额+认购用度   认购总份额=认购份额+有用认购资金产生的利息/基金份额发售面值   认购用度由基金管理东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。   例：某投资者到基金管理东说念主直销机构认购 10 万份本基金基金份额，假定有 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金                    更新招募说明书 效认购资金产生的利息为 10 元，则需要准备的资金金额计较如下：   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00 元   认购总份额＝100,000+10/1.00＝100,010 份   即投资者若通过基金管理东说念主直销机构认购 10 万份本基金基金份额，需准备   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的计较同通过发售代理机 构进行网上现款认购的认购金额的计较。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东说念主通过基金管 理东说念主办理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东说念主 可屡次认购，累计认购份额不设上限，但需允洽相干法律法例、业务法则以及本 基金发售限度控制决议的规定。 办理相干认购手续，并备足认购资金。网下现款认购肯求提交后如需撤离以销售 机构的规定为准。 行有用认购款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，由登 记机构进行有用认购款项的计帐交收。 询认购说明情况。   十、网下股票认购 标的指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为 准）。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，跳跃 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资东说念主可屡次提交认购肯求，累计申报数不设上限，但需允洽相干 法律法例、业务法则以及本基金发售限度控制决议的规定。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书 办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购肯求提交后如需撤离以销售机构 的规定为准。 并实时履行因股票认购导致的股份减持所波及的信息裸露等义务。   特殊情形包括但不限于以下几种情况：   ①已经公告的行将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   ②限制个股认购限度：基金管理东说念主可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的 往来量、价钱波动过火他极度情况，决定是否对个股认购限度进行限制，并在网 下股票认购日前至少 3 个服务日公告限制认购限度的个股名单。   ③临时拒却个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动极度，或者认购申 报数目极度的个股，基金管理东说念主可不经公告，一说念或部分拒却该股票的认购申报。   ④募围聚束前，如标的指数成份股出现调节，则调入名单中的股票将也纳入 认购清单。   ⑤根据法律法例本基金不得持有的标的指数成份股，将不可用于认购本基金。   T 日日终（T 日为网下股票认购期临了一日），发售代理机构将股票认购数 据按投资者证券账户汇总发送给基金管理东说念主。T 日日终，基金管理东说念主初步说明各 成份股的有用认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金管理东说念主提供的说明数据， 冻结上海市集网下认购股票，将投资者肯求网下股票认购的深圳市集股票过户至 本基金组合证券认购专户。基金管理东说念主为投资东说念主计较认购份额，并根据发售代理 机构提供的数据计较投资东说念主应以基金份额方式支付的佣金（如适用以基金份额方 式支付佣金的），从投资东说念主的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基金 份额。登记机构根据基金管理东说念主提供的有用认购肯求股票数据，将上海和深圳的 股票过户至本基金在上海、深圳证券往来所开立的证券账户。基金合同成效后， 登记机构根据基金管理东说念主提供的投资东说念主净认购份额明细数据进行投资东说念主认购份 额的开动登记。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书     认购份额＝   （第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价×有用认购数 量）／基金份额发售面值     其中：     （1）i 代表投资东说念主提交认购肯求的第 i 只股票，如投资东说念主仅提交了 1 只股 票的肯求，则 i＝1。     （2）“第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由本基金管理东说念主根 据证券往来所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计较，以 四舍五入的方法保留少量点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方 法计较最近一个往来日的均价看成计较价钱。     若某只股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东说念主得到了相应的权 益，基金管理东说念主将按如下方式对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行调 整： 息 例）／（1＋每股配股比例） 配股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例） 股价×配股比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）     （3）“有用认购数目”是指由基金管理东说念主说明的并由登记机构完成计帐交 收的股票股数。其中：     ①对于经公告限制认购限度的个股，基金管理东说念主可说明的认购数目上限的计 算方式详见届时相干公告。若是投资东说念主申报的个股认购数目总额大于基金管理东说念主 可说明的认购数目上限，则按照各投资东说念主的认购申报数目同比例说明。     ②若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金                 更新招募说明书 法扩充，则基金管理东说念主将根据登记机构说明的履行过户数据对投资者的有用认购 数目进行相应调节。 询认购说明情况。   十一、销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售 机构如实接收到认购肯求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购申 请及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由此 产生的任何损失由投资者自行承担。   十二、召募期资金和股票的处理方式   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履终端前，任何东说念主不 得动用。投资东说念主以股票认购的，基金召募期的股票应给以冻结。   十三、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额持有东说念主总共，利息折算的基金份额保留至整数位，少量 部分舍去，舍去部分计入基金财产，利息和具体的转份额以登记机构或基金管理 东说念主的记录为准。网下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股 票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者总共。   十四、刊行联结基金或增设新的基金份额类别   在不违背法律法例及对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响的前提下，基 金管理东说念主可根据基金发展需要，与基金托管东说念主协商一致后，召募并管理以本基金 为办法 ETF 的一只或多只联结基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无需 召开基金份额持有东说念主大会审议，但需在调节实施之日前依照《信息裸露办法》的 接洽规定在规定媒介上公告。   十五、基金管理东说念主不错对召募期间的本基金召募限度树立上限。召募期内超 过召募限度上限时，基金管理东说念主不错接纳比例说明或其他方式进行说明，具体办 法参见基金份额发售公告或相干公告。   十六、基金召募情况   本基金召募期为 2025 年 7 月 1 日至 2025 年 7 月 11 日。经司帐师事务所验 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金                        更新招募说明书 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东说念主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 户。召募期间基金管理东说念主运用固有资金认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。召募 期间基金管理东说念主的从业东说念主员认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书                第七部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法计较的 价值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期 届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金管理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》成效事宜给以公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履终端前， 任何东说念主不得动用。网下股票认购所召募的股票应给以冻结。   二、基金合同不可成效时召募资金及股票的处理方式   若是召募期限届满，未缓和基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列服务： 期活期进款利息；   对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，登记机构应给以解冻，基金 管理东说念主不承担相干股票冻结期间往来价钱波动的服务。登记机构及发售代理机构 将协助基金管理东说念主完成相干资金和证券的退还服务； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限度   《基金合同》成效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期讲述中给以 裸露；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个服务日内向中 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书 国证监会讲述并提议责罚决议，如赓续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或 者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。   四、本基金基金合同于 2025 年 7 月 16 日慎重成效。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金    更新招募说明书           第八部分 基金份额折算与变更登记   基金合同成效后，为了更好的追踪标的指数和提高往来便利，本基金不错进 行份额折算。   一、基金份额折算的时期   基金管理东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息裸露办法》的接洽规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念足下有的基金份额 数额将发生调节，但调节后的基金份额持有东说念足下有的基金份额所代表的基金资产 占基金总资产的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算 对基金份额持有东说念主的权益无履行性影响，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基 金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可蔓延办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如将来本基金加多基金份额的类别，基金管理东说念主在实施份额折算时，可 对一说念份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于波及投票权、提议召集权、召集权、计较 到会或出具表决主见的持有东说念主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产计帐等 需要统计基金份额持有东说念主所持份额过火占总份额比例时，每一份未折算的基金份 额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书            第九部分     基金份额的上市往来   一、基金份额上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券往来所证 券投资基金上市法则》，向深圳证券往来所肯求基金份额上市：   基金获准在深圳证券往来所上市的，基金管理东说念主应按摄影干规定发布基金上 市往来公告书。   二、基金份额的上市往来   基金份额在深圳证券往来所的上市往来需恪守《深圳证券往来所往来法则》、 《深圳证券往来所证券投资基金上市法则》、《深圳证券往来所证券投资基金交 易和申购赎回实施服气》等接洽规定。   本基金已于 2025 年 7 月 28 日上市往来。   三、上市往来的停复牌、暂停上市、复原上市和圮绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和圮绝上市按照《深圳证券交 易所证券投资基金上市法则》的相干规定扩充。   当本基金发生深圳证券往来所相干规定所规定的因不再具备上市条件而应 当圮绝上市的情形时，本基金可由往来型盛开式指数证券投资基金变更为追踪标 的指数的非上市的盛开式指数基金，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。届时， 基金管理东说念主需制定基金圮绝上市后场内份额的处理法则、按照非上市的盛开式指 数基金调节相应的业务法则，并提前公告。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则基金管理东说念主 将本着难得基金份额持有东说念主正当权益的原则，履行允洽的模范后与该指数基金合 并或者中式其他合适的指数看成标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告   基金管理东说念主在每一往来日开市前向基金管理东说念主寄托的机构提供当日的申购 赎回清单，基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的机构在开市后根据申购赎回清单和组 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书 合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过深圳证券往来所发布基金份额参 考净值（IOPV），供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的固定替代金额申购赎 回清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中 回绝现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预估现 金差额）／最小申购赎回单元所对应的基金份额 并给以公告。   五、相干法律法例、中国证监会及深圳证券往来所对基金上市往来的法则等 相干规定内容进行调节的，基金合同相应给以修改，且此项修改无谓召开基金份 额持有东说念主大会审议。   六、若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金管理东说念主不错在履行允洽的模范后加多相应功能。   七、在不违背法律法例的规定及对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响的 前提下，本基金不错肯求在包括境酬酢易所在内的其他往来式样上市往来。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书           第十部分    基金份额的申购与赎回   本基金现在仅选择深圳证券往来所跨市集股票 ETF 场内申赎模式，将来基金 管理东说念主可根据基金发展需要，灵通场外什物申赎模式（指通过中国证券登记结算 有限服务公司基金业务系统以深、沪证券市集组合证券办理跨深、沪证券市集交 易型基金的申购、赎回）或其他深圳证券往来所、登记机构允许的申赎模式，届 时将发布公告给以裸露并对本基金的招募说明书给以更新，无谓召开基金份额持 有东说念主大会审议。   一、申购和赎回式样   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业式样或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的份额申购和赎回。   基金管理东说念主在起首申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根 据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。   二、申购和赎回的盛开日实时期   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往来 所、深圳证券往来所的平日往来日的往来时期，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及开 放时期进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的接洽规定在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主可根据履行情况照章决定本基金起首办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在盛开申购业务的公告中规定。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不跳跃 3 个月起首办理赎回，具体业务办 理时期在盛开赎回业务的公告中规定。   本基金可在基金上市往来之前起首办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金               更新招募说明书   在确定申购起首与赎回起首时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息裸露办法》的接洽规定在规定媒介上公告申购与赎回的起首时期。   本基金在基金合同成效后、盛开日常申购之前，可向本基金联结基金灵通特 殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准计较，按金额申购，不收 取与申购相干的用度和成本。   本基金已于 2025 年 7 月 28 日起首办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 对价； 相干业务法则和规定； 投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东说念主 必须在新法则起首实施前依照《信息裸露办法》的接洽规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主规定的模范，在盛开日的具 体业务办理时期内提议申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资东说念主在 提交赎回肯求时须持有富足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请失败。   平日情况下，投资东说念主申购、赎回肯求在受理应日进行说明。   如投资东说念主未能提供允洽要求的申购对价，则申购肯求失败。如基金份额持有 东说念足下有的允洽要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资 组合内不具备足额的允洽要求的赎回对价，则赎回肯求失败。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售 机构如实接收到该肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申 购、赎回肯求的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由此 产生的任何损失由投资者自行承担。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券往来所、中国证券登记结算有限服务公司发布 的相干业务法则和参与各方相干公约的接洽规定。   对于本基金的申购、赎回业务接纳净额结算的方式，其中对于深市组合证券 及深市现款替代部分，深市组合证券 T 日日终过户，深市现款替代部分接纳净额 担保交收；对于沪市组合证券所对应的现款替代部分接纳净额担保交收；申赎份 额于 T 日日终完成登记和刊出；现款差额、现款替代退补款部分接纳代收代付方 式。   投资者 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组合证 券交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐； 在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深市 组合证券交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资东说念主申购失败的情形，按照 申购赎回代理券商的相干法则处理。   投资者应按照基金合同的约定和销售机构的规定按时足额支付应付的现款 差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额 交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致 的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。   若是登记机构和基金管理东说念主在计帐交收时发现不可平日践约的情形，则依据 深圳证券往来所、中国证券登记结算有限服务公司发布的相干业务法则和参与各 方相干公约的接洽规定进行处理。   基金管理东说念主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书 东说念主履行性利益的前提下，对上述申购赎回的模范以及计帐交收和登记的办理时期、 方式、处理法则等进行调节，并在起首实施前按照《信息裸露办法》的接洽规定 在规定媒介上给以公告。   五、申购和赎回的数目限制 倍提交肯求。本基金现在的最小申购、赎回单元为 50 万份基金份额。   基金管理东说念主可根据基金运作情况、市集情况和投资东说念主需求，在法律法例允许 的情况下，调节最小申购、赎回单元。基金管理东说念主必须在调节实施前依照《信息 裸露办法》的接洽规定在规定媒介上公告。 定投资东说念主每个基金往来账户的最低基金份额余额。基金管理东说念主不错规定单个投资 东说念主累计持有的基金份额上限。具体规定请参见相干公告。 基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购份额上限、基金限度上限、基金单日申 购份额或净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量 基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采 取上述措施对基金限度给以控制。具体见基金管理东说念主相干公告。 限制或新增基金限度控制措施。基金管理东说念主必须在调节实施前依照《信息裸露办 法》的接洽规定在规定媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 计较，并根据基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行允洽模范，不错允洽延 迟计较或公告。 数额确定。   申购对价是指投资东说念主申购时应托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他 对价。赎回对价是指投资东说念主赎回时，基金管理东说念主应托福给投资东说念主的组合证券、现 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书 金替代、现款差额过火他对价。 往来所开市前公告。 收取佣金，其中包含证券往来所、登记机构等收取的相干用度。   基金管理东说念主不错在不违背相干法律法例且不影响基金份额持有东说念主履行性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时期进行调节并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与模式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基 金份额净值过火他相干内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排， 在申购赎回清单中加多的臆造证券。“申赎现款”的现款替代象征为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的现款替代象征为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代 与现款替代象征为“允许”的沪市成份证券的申购替代金额之和；赎回替代金额 为最小赎回单元所对应的现款替代象征为“必须”的沪市成份证券的必须现款 替代与现款替代象征为“允许”的沪市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一说念或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的规定， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：回绝现款替代（象征为“回绝”）、不错现款替代 （象征为“允许”）和必须现款替代（象征为“必须”），其中对于深市成份证 券，现款替代的类型不错设为“回绝”、“允许”和“必须”；对于沪市成份证 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书 券，现款替代的类型不错设为“允许”和“必须”。   回绝现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款看成替代。   不错现款替代适用于总共成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指 在申购基金份额时，允许使用现款看成一说念或部分该成份证券的替代，但在赎回 基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代；对于沪市成份证券，不错现 金替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款看成替代，根据基 金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 看成替代。   （1）对于不错现款替代   ①适用情形：投资者申购时持仓不及的深市成份证券。登记机构先使用深市 成份证券，不实时差额部分使用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱现在为该证券经除权除息调节的 T-1 日收盘价。若是 深圳证券往来所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往来所通告规定的参考 价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢价 的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在该部分证券复正本去后买 入，而履行买入价钱加上相干往来用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为 便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。若是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的履行成本，则基金 管理东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的实 际成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理模范如下：   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金           更新招募说明书   在 T 日后被替代的部分证券有平日往来的 2 个往来日（简称为 T+2 日）内， 基金管理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T+2 日日终，若已购入一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际买入成本（包括买入价钱和往来用度，下同）的差额，确定基金应退还投资东说念主 或投资东说念主应补交的款项；若未能购入一说念被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券的履行买入成本加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，深圳证券往来所平日往来日已达到 20 日而该证券 平日往来日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的履行购入成本 加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正 常往来日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等其他权益变动， 则进行相应调节。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往来日）， 基金管理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，相干款项的计帐交收将 于而后 3 个服务日内完成。基金管理东说念主有权延后发送数据并蔓延交收相干款项。   ④替代限制：为有用控制基金的追踪偏离度和追踪时弊，基金管理东说念主可规定 投资东说念主使用不错现款替代的比例算计不得跳跃申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的计较公式为：     现款替代比例（%）＝                       ×100%   公式中，“该证券参考价钱”果真定原则与不错现款替代情况下，替代金额 的计较公式中的该证券参考价钱确定原则不异。基金份额参考净值现在为 ETF 前一往来日除权除息后的收盘价，若是深圳证券往来所基金份额参考净值计较方 式发生变化，以深圳证券往来所通告规定的基金份额参考净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为： 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，该证券参考价钱现在为该证券经除权除息调节的 T-1 日收盘价。若是 上海证券往来所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往来所通告规定的参考 价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。申购时收取现款替 代溢价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金管理东说念主将买入该部分 证券，履行买入价钱加上相干往来用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为 便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金 管理东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   “现款替代折价比例”也称“赎回现款替代保证金率”。赎回时扣除现款替 代折价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金管理东说念主将卖出该部分 证券，履行卖出价钱扣除相干往来用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为 便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支 付替代金额。若是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金 管理东说念主将退还少支付的差额；若是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实 际收入，则基金管理东说念主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购往来说明后按照“时期优先、实时申报” 的原则轮番买入申购被替代的部分证券，在收到赎记忆往说明后按照“时期优先、 实时申报”的原则轮番卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往来，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有平日往来的 2 个往来日（简称为 T+2 日）内完 成上述往来。   时期优先的原则为：申购赎回办法不异的，先说明成交者优先于后说明成交 者。先后设施按照深圳证券往来所说明申购赎回的时期确定。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书   实时申报的原则为：基金管理东说念主在上海证券往来所连气儿竞价期间，根据收到 的深圳证券往来所申购赎回说明记录，在技巧系统允许的情况下实时朝上海证券 往来所申报被替代证券的往来指示。   T 日基金管理东说念主按照“时期优先”的原则轮番与申购投资者确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项，即按照申购说明时期设施，以替代金额与被替 代证券的轮番履行购入成本（包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退 还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时期优先”的原则轮番与赎回 投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回说明时期设施， 以替代金额与被替代证券的轮番履行卖出收入（卖出价钱扣除往来用度）的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管理东说念主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入一说念被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与往来用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除往来用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出一说念被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除往来用度）加上按照 T+2 日收盘价 计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回 投资者应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，上海证券往来所平日往来日已达到 20 日而该证券 平日往来日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本 （包括买入价钱与往来用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书 替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除往来用度）加 上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正 常往来日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等其他权益变动， 则进行相应调节。   T+2 日后第 1 个服务日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往来日内）， 基金管理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，相干款项的计帐交收将 于而后 3 个服务日内完成。基金管理东说念主有权延后发送数据并蔓延交收相干款项。 序、法则等，并在招募说明书更新或其他公告中裸露。   （2）对于必须现款替代 份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或出于保 护基金份额持有东说念主利益等目的基金管理东说念主合计有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为 申购赎回清单中该证券的数目、其调节后 T 日开盘参考价相乘。   预估现款差额是指，为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结肯求申购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主计较的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额，其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数 量与该证券 T 日开盘参考价）相乘之和+申购赎回清单中回绝现款替代成份证券 的数目与 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，该证券 T 日开盘参考价主要根据指数编制机构提供的标的指数成份证 券的调节后开盘参考价确定。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金                  更新招募说明书   另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单 位的基金资产净值”需要扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购赎回单元 调节成效日，则计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需根 据调节前后最小申购赎回单元按比例计较。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中回绝现款替代组合证券的数目与 T 日收盘价 相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现 金差额为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额 为负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资东说念主赎回时， 如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款 差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。              图表：T 日申购赎回清单的模式例如如下：                     基本信息     最新公告日历      基金称呼        汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金    基金管理公司称呼                汇添富基金管理股份有限公司      基金代码     办法指数代码      基金类型                    T-1 日信息内容      现款差额 最小申购、赎回单元资产净值     基金份额净值                    T 日信息内容     预估现款差额   不错现款替代比例上限    是否需要公布 IOPV 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金                  更新招募说明书   最小申购、赎回单元  最小申购赎回单元现款红利 本市集申购赎回组合证券只数  一说念申购赎回组合证券只数        是否盛开申购        是否盛开赎回  今日净申购的基金份额上限  今日净赎回的基金份额上限 单个证券账户今日净申购的基     金份额上限 单个证券账户今日净赎回的基     金份额上限 今日累计可申购的基金份额上       限 今日累计可赎回的基金份额上       限 单个证券账户今日累计可申购    的基金份额上限 单个证券账户今日累计可赎回    的基金份额上限                           组合信息内容                                                     是                       现                             否                           申购                       金      赎回现            挂   映   实                           现款  证券代    证券简     股份数   替      金替代 申购替代 赎回替代金 牌   射   物                           替代   码      称       量    代      保证金  金额    额   市   代   对                           保证                       标       率             场   码   价                           金率                       志                             申                                                     赎   说明：申购赎回清单的模式可根据深圳证券往来所的系统升级相应调节，具 躯壳式以深圳证券往来所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 接受投资东说念主的申购肯求。 投资东说念主的申购肯求。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书 易时期非平日停市）导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值或无法进行证券 往来。 一笔新的申购肯求被说明顺利，会使本基金当日申购份额跳跃申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购肯求将被拒却。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现 有基金份额持有东说念主利益的情形。 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 者 IOPV 计较错误、申购赎回清单编制错误，或基金管理东说念主在开市后发现基金份 额参考净值计较错误。 申购，或者因指数编制机构或指数发布机构、相干证券往来所等因极度情况使申 购赎回清单无法编制或编制欠妥。本项所称极度情况指无法预料并不可控制的情 形，包括但不限于系统故障、辘集故障、通信故障、电力故障、数据错误等。 的本基金总限度上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例跳跃基金管理东说念主 规定确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计持有的份额跳跃单个 投资东说念主累计持有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购份额跳跃单个投资东说念主单日或 单笔申购份额上限时。   发生除上述第 4、5、10 项之外暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接 受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据接洽规定在规定媒介上刊登暂停申购 公告。若是投资东说念主的申购肯求被一说念或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书 投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回对价。 易时期非平日停市）导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值或无法进行证券 往来。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。 一笔新的赎回肯求被说明顺利，会使本基金当日赎回份额跳跃申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被拒却。   除发生上述第 6 项之外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付 赎回对价时，基金管理东说念主应根据接洽规定在规定媒介上刊登暂停赎回公告并在当 日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业 务的办理并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停申购或赎回业务的公告。 接洽规定，最迟于再行盛开日在规定媒介刊登再行盛开申购或赎回的公告；也可 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书 以根据履行情况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时期，届时可不再另行 发布再行盛开的公告。   十一、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的往来式样或者往来方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十二、其他申购赎回方式 清雅追踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪时弊最小化，接纳盛开式运作方 式的基金。若本基金推出 ETF 联结基金，ETF 联结基金不错在本基金基金合同生 效后、盛开日常申购之前特殊申购本基金基金份额，不收取与申购相干的用度和 成本。 利影响的前提下，调节基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 集会其持有的组合证券或单券或现款，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍， 进行申购。   条件允许时，在不违背法律法例规定且对基金份额持有东说念主无履行性不利影响 的前提下，基金管理东说念主也可选择其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎 回方式起首扩充前给以公告。 书面寄托代理公约。   十三、基金非往来过户等其他业务的办理   基金登记机构可根据相干法律法例过火业务法则，受理基金份额的非往来过 户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其规定收取一定的手续用度。   十四、若深圳证券往来所和中国证券登记结算有限服务公司针对往来型盛开 式指数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东说念主有权调节本基金的计帐交收与 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金    更新招募说明书 登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告给以裸露并在本基金的招募说明书过火更新中予 以更新，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   十五、基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额持有东说念主无履行 性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调节并 提前公告。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书              第十一部分         基金的投资   一、投资办法   清雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪时弊的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地齐全投资办法， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府救济债券、政府救济机构 债券、场合政府债券、可交换债券、可调遣债券（含分离往来可转债）过火他经 中国证监会允许投资的债券）、资产救济证券、股指期货、国债期货、股票期权、 债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器用以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器用（但须允洽中国证监会相干规定）。   本基金可根据法律法例的规定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规定而受 限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当模范后，不错调节上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调节。但 在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时， 基金管理东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的履行投资组合，追求尽可能 逼近标的指数的弘扬。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成 份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票历久停牌；（4）其它合理原因 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书 导致本基金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金力图日均追踪偏离度的完全值不跳跃 0.2%，年追踪时弊不跳跃 2%。 如因标的指数编制法则调节等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪时弊跳跃上 述范围，基金管理东说念主应选择合理措施，幸免追踪偏离度和追踪时弊的进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显然负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出调节的，基金管理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则， 履行里面决策模范后实时对相干成份股进行调节。   本基金管理东说念主完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调节。本基金投资于标的 指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基 金资产的 80%，股指期货、国债期货、股票期权过火他金融器用的投资比例依照 法律法例或监管机构的规定扩充。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济形势的深切分析、国内财政政策与货 币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东说念主将具体接纳期限结构配置、市集调遣、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技巧进行个券采纳。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪时弊。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产救济证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用金融繁衍器用对基金投资组合进行管理，以控制 并裁汰投资组合风险、提高投资效率，裁汰追踪时弊，从而更好地齐全本基金的 投资办法。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳流动性好、交 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书 易活跃的股指期货合约进行投资，以裁汰往来成本，提高投资效率，从而更好地 追踪标的指数。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏不雅经济形势和 政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，充分议论国债期货流动性和 风险收益特征，参与国债期货的投资。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权往来。 本基金将结合投资办法、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相干控制和要 求，确定参与股票期权往来的投资时机和投资比例。   待基金参与股指期权或其他期权品种的相干规定颁布后，基金管理东说念主不错在 不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并有用控制风险的前提下，参与该类 业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时，基金参与股指期权或其他期权品 种的风险控制原则、具体参与比例限制、用度出入、信息裸露、估值方法过火他 相处事项，将按照中国证监会的规定过火他相干法律法例的要求扩充，在对基金 份额持有东说念主利益无履行性影响的情况下，无需召开基金份额持有东说念主大会。   本基金将在充分议论风险和收益特征的基础上，审慎参与融资。本基金将基 于对市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 若相干融资业务法律法例和监管要求发生变化，本基金将从其最新规定，以允洽 上述法律法例和监管要求的变化。   为更好地齐全投资办法，在加强风险防卫并征服审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在抽象议论预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资。   四、投资限制 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产救济证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （3）本基金持有的一说念资产救济证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救济证券的比例，不得超 过该资产救济证券限度的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产救济 证券，不得跳跃其各样资产救济证券算计限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证券。 基金持有资产救济证券期间，若是其信用等级下降、不再允洽投资模范，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货和国债期货往来的，应当征服下列要求： 金资产净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%；持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债 券总市值的 30%； 计较）应当允洽基金合同对于股票投资比例的接洽约定；基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧 差计较）应当允洽基金合同对于债券投资比例的接洽约定； 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书 不得跳跃上一往来日基金资产净值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一往来日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保持不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应持有合约行权所需的全额现款或往来所法则认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （10）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当允洽下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 计较；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳跃本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之 外的因素以致基金不允洽该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （14）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票扩充；   （16）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项情形之外，因证券/期货市集波 动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制、基金 限度变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不允洽上述规定投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调节，但中国证监会规定的特殊情形 除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因 素以致基金投资不允洽第（11）项规定的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律 法例另有规定的从其规定。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 起首。   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行允洽模范后，则本基金投资不再受相干限制或以调节以后的规定为准。   为难得基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、驾御证券往来价钱过火他不正大的证券往来步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定回绝的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、履行 控制东说念主或者与其有枢纽犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联往来的，应当允洽基金的投资办法和投资策略，恪守基金份 额持有东说念主利益优先原则，防卫利益箝制，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱扩充。相干往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以裸露。枢纽关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行允洽模范后，则本基金投资不再受相干限制或以调节以后的规定为准。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准为标的指数收益率，即国证通用航空产业指数收益率。   将来若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会讲述并提议责罚 决议，如调遣运作方式、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事 项表决未通过的，基金合同圮绝。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至 责罚决议确如期间，基金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指 数信息恪守基金份额持有东说念主利益优先原则支撑基金投资运作。   法律法例或监管机构另有规定的，从其规定。   如本基金标的指数变化，则事迹比拟基准中的标的指数将相应调节。事迹比 较基准的调节在履行允洽模范后根据标的指数的变更模范扩充。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀和型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   七、基金管理东说念主代表基金期骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、基金投资组合讲述   基金管理东说念主的董事会、董事保证本讲述所载贵寓不存在空幻记录、误导性陈 述或枢纽遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带服务。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金                                  更新招募说明书         基金托管东说念主中信建投证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2025 年 10 月 24 日复核了本讲述中的财务方针、净值弘扬、投资组合讲述等内容，保证复 核内容不存在空幻记录、误导性叙述或者枢纽遗漏。         本讲述期自 2025 年 07 月 16 日（基金合同成效日）起至 2025 年 09 月 30 日止。                          投资组合讲述 序号              名目            金额（元）                占基金总资产的比例（%）         其中：股票                      54,915,527.14               97.68         其中：债券                                  -                   -              资产救济证券                            -                   -         其中：买断式回购的买入返售金                                                -                   -         融资产 代码               行业类别              公允价值（元）             占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                                   -                   -     B   采矿业                                        -                   - 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金                    更新招募说明书  C   制造业                     43,770,036.98         79.00  D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业                    -             -  E   建筑业                                 -             -  F   批发和零卖业                              -             -  G   交通运输、仓储和邮政业                985,675.00         1.78  H   住宿和餐饮业                              -             -  I   信息传输、软件和信息技巧服务业          5,439,686.16         9.82  J   金融业                                 -             -  K   房地产业                                -             -  L   租出和商务服务业                            -             -  M   科学研究和技巧服务业               4,720,129.00         8.52  N   水利、环境和全球设施管理业                       -             -  O   住户服务、修理和其他服务业                       -             -  P   赞成                                  -             -  Q   卫生和社会服务                             -             -  R   文化、体育和文娱业                           -             -  S   抽象                                  -             -      算计                      54,915,527.14         99.12 注:本基金本讲述期末未持有积极投资的境内股票。 注:本基金本讲述期末未持有港股通投资股票。 票投资明细 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金                             更新招募说明书                                                       占基金资产                   股票名     序号    股票代码            数目（股）       公允价值（元）          净值比例                       称                                                        （％）                   万丰奥                   威                   洪齐航                   空                   航天彩                   虹                   中直股                   份                   珠海冠                   宇电板                   华力创                   通                   应流股                   份                   南边电                   科技                   睿创微                   纳                   中国卫                   星 票投资明细 注:本基金本讲述期末未持有积极投资的股票。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金              更新招募说明书 注:本基金本讲述期末未持有债券。 注:本基金本讲述期末未持有债券。 投资明细 注:本基金本讲述期末未持有资产救济证券。 细 注:本基金本讲述期末未持有贵金属投资。 注:本基金本讲述期末未持有权证投资。 注:本基金本讲述期未投资股指期货。 注:本基金本讲述期未投资国债期货。      讲述期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东说念主民银行过火派出机构、国度金 融监督管理总局（前身为中国银保监会）过火派出机构、中国证监会过火派出机构、国度市 场监督管理总局及机关单元、往来所立案旁观，或在讲述编制日前一年内受到公开责骂、处 罚的情况。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规定的备选股票库。 序号              称呼             金额（元） 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书 注:本基金本讲述期末未持有处于转股期的可调遣债券。 注:本基金本讲述期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限情况。 注:本基金本讲述期末未持有积极投资的股票。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金                                      更新招募说明书                     第十二部分                 基金的事迹     本基金管理东说念主依照恪称职守、本分信用、严慎死力的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来弘扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）本基金份额净值增长率过火与同期事迹比拟基准收益率的比拟表：                                                   事迹比拟                             份额净值      事迹比拟                    份额净值                           基准收益       阶段                    增长率标      基准收益                 ①－③      ②－④                    增长率①                           率模范差                              准差②       率③                                                     ④               （基 金合同成效日）至            5.70%    1.61%        9.78%    1.68%   -4.08%   -0.07% （二）自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹比拟基准 收益率变动的比拟 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书              第十三部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样有价证券及票据价值、银行进款本息和基金应 收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寥寂。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产寥寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规定责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书              第十四部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往来式样的往来日以及国度法律法例 规定需要对外裸露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 资产救济证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业会 计准则》、监管部门接洽规定。   （一）对存在活跃市集且大概获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的枢纽事件的，应接纳最近往来日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近往来日的报价不可真确反应公允价值的，应付报价进行调节，确定公允 价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金管理东说念主不应试虑因其遍及持有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有富足 可利用数据和其他信息救济的估值技巧确定公允价值。接纳估值技巧确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生枢纽变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的枢纽事件， 使潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调节并确定公允价值。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的枢纽事件的，可参考类似投资品种的现行市价及枢纽变化因素， 调节最近往来市价，确定公允价钱；   （2）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开荒行未上市的股票，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、 初次公开荒行股票时公司股东公开荒售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会接洽规定确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日 至履行收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全 价或保举估值全价，同期应充分议论刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于在往来所市集上市往来的公开荒行的可调遣债券等有活跃市集的 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书 含转股权的债券，实行全价往来的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实行净 价往来的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应接纳 在当前情况下适用而况有富足可利用数据和其他信息救济的估值技巧确定其公 允价值。 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公 允价值存在枢纽不确定性的相干教导。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可接纳价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生枢纽变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生枢纽变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生枢纽变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 会的相干规定进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 序及相干法律法例的规定或者未能充分难得基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据接洽法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的主见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   五、估值模范 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 时弊计入基金财产。基金管理东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度救急调节机 制。国度另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按约定对外公布。   六、估值错误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪行形成估值错误，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪行 的服务东说念主应当对由于该估值错误遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下 述“估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误服务方应及 时结合各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误服务方承担； 由于估值错误服务方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，由估 值错误服务方对顺利损失承担补偿服务；若估值错误服务方已经积极结合，而况 有协助义务确当事东说念主有富足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值错误服务方应付更正的情况向接洽当事东说念主进行说明，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的服务方对接洽当事东说念主的顺利损失负责，不合波折损失负责， 而况仅对估值错误的接洽顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误服务方仍应付估值错误负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错误 服务方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利的 当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是得到欠妥得利确当事东说念主已经将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的补偿额加上已经得到的不 当得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值错误服务方。   （4）估值错误调节接纳尽量复原至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的服务方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向接洽当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现错误时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书 基金托管东说念主，并选择合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规定的，从其规定处理。若是行 业另有通行作念法，在不违背法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，基金管理东说念主 和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日往来终端后计较当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复 核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息按约定给以公布。   九、特殊情形的处理 时，所形成的时弊不看成基金资产估值错误处理。 的数据错误，接洽司帐轨制变化或由于其他不可抗力等原因，基金管理东说念主和基金 托管东说念主固然已经选择必要、允洽、合理的措施进行查验，但未能发现错误的，由 此形成的基金资产估值错误，基金管理东说念主和基金托管东说念主衔命补偿服务。但基金管 理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施消弱或摈斥由此形成的影响。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书            第十五部分     基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已齐全收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已齐全收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 润进行评价，当收益评价日审定的逾额收益率或者基金可供分拨利润金额大于零 时，基金管理东说念主可进行收益分拨； 金的特色，本基金收益分拨无需以弥补耗费为前提，收益分拨后基金份额净值有 可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金收益 分拨后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去 每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响的前提下，基 金管理东说念主可对基金收益分拨原则进行调节，无需召开基金份额持有东说念主大会。   四、基金相对标的指数的逾额收益率计较   在收益评价日，基金管理东说念主计较基金份额净值增长率、标的指数同期增长率：   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份 额净值之比减去 1 后乘以 100%（如上市后基金份额发生折算，则接纳剔除上市 后折算因素的基金份额净值）； 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书   标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的 指数收盘值之比减去 1 后乘以 100%；   收益评价日的逾额收益率为本基金基金份额净值增长率减去标的指数同期 增长率。   五、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明结果收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨 时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   六、收益分拨决议果真定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规定媒介公告。   七、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书             第十六部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有规定的除外）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初第 2 个服务日按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日终端之日起 5 个服务日内或不可抗力情形摈斥之日起 5 个服务日内支付。用度自动扣划后，基 金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商责罚。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初第 2 个服务日按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日终端之日起 5 个服务日内或不可抗力情形摈斥之日起 5 个服务日内支付。用度自动扣划后，基 金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商责罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据接洽法例及相应公约 规定，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的规定代扣代缴。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书            第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度裸露； 司帐核算，按照接洽规定编制基金司帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书             第十八部分     基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、 《流动性风险管理规定》、《基金合同》过火他接洽规定。相干法律法例对于信 息裸露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组 织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规定裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规定时期内，将应予裸露的基金信 息通过允洽中国证监会规定条件的宇宙性报刊（以下简称“规定报刊”）和《信 息裸露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等规定媒介裸露，并 保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开裸露 的信息贵寓。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开裸露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除迥殊说明外，货币单元为东说念主民币 元。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓纲要 基金份额持有东说念主大会召开的法则及具体模范，说明基金居品的特性等波及基金投 资者枢纽利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生枢纽变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金绝走运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓纲要的信息发生枢纽变 更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓纲要，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 贵寓纲要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告、《基金合同》教导性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲要、 《基金合同》和基金托管公约登载在规定网站上，并将基金居品贵寓纲要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规定媒介上。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规定媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金份额上市往来公告书   基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个服务日前将基金份额上市往来公告书登载在规定网站上，并将上市往来公 告书教导性公告登载在规定报刊上。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规定 媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应 将基金份额折算结果公告登载于规定媒介上。   （六）基金净值信息   《基金合同》成效后，在起首办理基金份额申购或者赎回且上市往来前，基 金管理东说念主应当至少每周在规定网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起首办理基金份额申购或者赎回或基金上市往来后，基金管理东说念主应当在不 晚于每个盛开日/往来日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网 点裸露盛开日/往来日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站裸露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回清单公告   在起首办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个盛开日，通 过其网站、申购赎回代理券商以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在规定网站上，并将年度讲述教导性公告登载在规定报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过允洽《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书 中期讲述登载在规定网站上，并将中期讲述教导性公告登载在规定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在规定网站上，并将季度讲述教导性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期讲述“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下裸露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中裸露基金组合资产情况过火 流动性风险分析等。   （九）临时讲述   本基金发生枢纽事件，接洽信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生枢纽影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 枢纽行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干步履受到枢纽行政处罚、刑事处罚； 履行控制东说念主或者与其有枢纽犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他枢纽关联往来事项，但中国证监会另有规定的除外； 生变更； 格产生枢纽影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （十）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集鼎哄传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，相干信息裸露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈， 并将接洽情况立即讲述基金上市往来的证券往来所。   （十一）计帐讲述 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书   基金合同圮绝情形发生时，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规定 网站上，并将计帐讲述教导性公告登载在规定报刊上。   （十二）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十三）中国证监会规定的其他信息   本基金投资资产救济证券，基金管理东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中裸露 其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和讲述期内 总共的资产救济证券明细。基金管理东说念主应在基金季度讲述中裸露其持有的资产支 持证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券明细。   本基金参与股指期货投资，基金管理东说念主在季度讲述、中期讲述、年度讲述等 如期讲述和招募说明书（更新）等文献中裸露股指期货往来情况，包括往来政策、 持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的 影响以及是否允洽既定的往来政策和往来办法等。   本基金参与国债期货投资，基金管理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述 等如期讲述和招募说明书（更新）等文献中裸露国债期货往来情况，包括往来政 策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风 险的影响以及是否允洽既定的往来政策和往来办法等。   本基金参与股票期权投资，基金管理东说念主应在如期信息裸露文献中裸露参与股 票期权往来的接洽情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值 方法等，并充分揭示股票期权往来对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投 资政策和投资办法。   本基金参与融资业务，基金管理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等定 期讲述和招募说明书（更新）等文献中裸露参与融资往来的情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险及管理情况。   若本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应在季度讲述、中期讲述、 年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文献中裸露参与转融通证券出借业 务往来的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及管理情况，并 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书 就讲述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的枢纽关联往来事项作念详确说 明。   六、暂停或蔓延信息裸露的情形 时； 资产价值时； 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在枢纽不确定性，并经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值时；   七、信息裸露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当允洽中国证监会相干基金信息 裸露内容与模式准则等法例的规定。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价 的现款部分、基金如期讲述、更新的招募说明书、更新的基金居品贵寓纲要、基 金计帐讲述等公开裸露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书 面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证相干报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介裸露信息，然而其他全球媒介不得早于规定媒介、基金上市往来 的证券往来所网站裸露信息，而况在不同媒介上裸露合并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书 金平日投资操作的前提下，自主提高信息裸露服务的质料。具体要求应当允洽中 国证监会及自律法则的相干规定。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计讲述、法律主见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   八、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法 规规定将信息置备于各自住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、 复制。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书               第十九部分        风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资热沈和往来轨制等千般因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利鲠顺利影响着 证券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于证券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   上市公司的策动好坏受多种因素影响，如管理才智、财务情状、市集远景、 行业竞争、东说念主员修养等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。   若是基金所投资的上市公司策动不善，其股票价钱可能下落，或者大概用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。   固然基金不错通过投资千般化来分散这种非系统风险，但不可完全脱色。   二、流动性风险   盛开式基金要随时应付投资者的赎回，若是基金资产不可马上转变成现款， 或者变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响，齐会影响基金运作和收益水 平。若是基金资产变现才智差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金为指数型基金，追踪的标的指数为国证通用航空产业指数，主要投资 于 A 股市集，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规定而受限制的情形 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书 除外。因此，本基金濒临的流动性风险主要来自标的指数的成份股和备选成份股 因枢纽事项等原因引起的停牌。在某些市集环境下，成份股中停牌股票的比例可 能比拟大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现，可能会导致 本基金的流动性风险加多。   本基金主要接纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调节。标 的指数成份股权重分散平衡，汇注度低，且成份股均属于流动性较好，往来活跃 的股票。在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的 指数时，基金管理东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的履行投资组合，以 缓和基金流动性需求。   此外，在基金投资运作中，基金管理东说念主严格按照法律法例的接洽规定和基金 合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理，充分作念好盛开式基金流动性风险 的管理服务。   详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的规定。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到刚正对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，抽象运用各样流动性风险管理器用，对赎回 肯求进行适度调节，看成特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施。   当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有贫乏或合计因支付投资东说念主的赎 回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可抽象运用包 括暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管理器用， 投资者将濒临无法办理申购业务、其赎回肯求被拒却、赎回对价减慢支付等风险。   本基金实施备用的流动性风险管理器用包括但不限于：   （1）暂停接受赎回肯求；   （2）减慢支付赎回对价；   （3）暂停基金估值；   （4）中国证监会认定的其他措施。   三、本基金的专有风险 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书   标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票市集的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策动情状、 投资者热沈和往来轨制等千般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 的风险   （1）由于标的指数调节成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪时弊。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调节中产生追踪偏离度和追踪时弊。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调节投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪时弊。   （5）由于基金投资过程中的证券往来成本，以及基金管理费和基金托管费 等用度的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪时弊。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才智，例如追踪标的 指数的水平、技巧技巧、买入卖出的时机采纳等，齐会对本基金的收益产生影响， 从而影响本基金对标的指数的追踪进程。   （7）在本基金建仓期，由于基金组合资票与标的指数中权重存在各异，因 而本基金对于标的指数的追踪将存在偏离。   （8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全不异；因缺少卖空、 对冲机制过火他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数编制机构指数编制错误等，由此产生追踪偏离度与追踪时弊。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书   根据基金合同约定，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东说念主不错依据 难得投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调节。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合调节可能产生往来成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和难得，将来指数编制机构可 能由于千般原因罢手对指数的管理和难得，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起 十个服务日内向中国证监会讲述并提议责罚决议，如调遣运作方式、与其他基金 合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决， 基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。投 资东说念主将濒临调遣运作方式、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息恪守基金份额持有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数弘扬与相干市集弘扬有在各异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因千般原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调节投资组合而导致追踪偏离度和追踪时弊扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代符号等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎 回”相干约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪时弊。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的允洽要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能根据基金合 同的约定在申购赎回清单中树立较低的赎回份额上限或者选择暂停赎回的措施， 投资者将濒临无法赎回一说念或部分 ETF 份额的风险。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集往来价钱的折溢价 控制在一定范围内，但基金份额在证券往来所的往来价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金管理东说念主或者基金管理东说念主寄托的机构在开市后根据申购赎回清单和组合 证券内各只证券的实时成交数据，计较基金份额参考净值（IOPV），并通过深圳 证券往来所发布，供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的 基金份额净值可能存在各异，IOPV 计较可能出现错误，投资者若参考 IOPV 进行 投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因本基金不再允洽证券往来所上市条件被圮绝上市，或被基金份额持有东说念主大 会决议提前圮绝上市，导致基金份额不可陆续进行二级市集往来的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且树立 了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的富足的成份股，导致申购失败的风险。   基金管理东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中树立并调节申购份额上限，如 果一笔新的申购肯求被说明顺利会使本基金当日申购份额跳跃申购赎回清单中 规定的申购份额上限时，该笔申购肯求将被拒却。   在投资者提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的允洽要求的赎 回对价，可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东说念主可能根据基金运作情况、市集情况和投资东说念主需求，在法律 法例允许的情况下调节最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎 回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一说念赎回， 而只可在二级市集卖出一说念或部分基金份额。   基金管理东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中树立并调节赎回份额上限，如 果一笔新的赎回肯求被说明顺利会使本基金当日赎回份额跳跃申购赎回清单中 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书 规定的赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被拒却。基金管理东说念主可能在申购赎回清 单中树立极低的赎回份额上限，投资东说念主将濒临无法赎回一说念或部分份额的风险。   本基金申购赎回清单对于部分红份证券的现款替代符号为“不错现款替 代”，在申购赎回模范中不错使用现款看成替代，并根据基金管理东说念主履行买卖情 况与投资者进行退补款，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而间 接影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   基金管理东说念主不合“时期优先、实时申报”原则的扩充效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的计较以履行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因 技巧系统、通信链路或其他原因导致基金管理东说念主无法恪守“时期优先、实时申报” 原则对相干证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。但对于需要基金管 理东说念主代理投资者卖出的组合证券而言，在组合证券变现过程中，由于市集变化、 部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各异，存在变现风险。   同期，如个别证券出现停牌等情形，基金管理东说念主有可能无法在短期内卖出证 券，从而导致赎回对价变现周期较长的风险。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或圮绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调节结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算方式发生变化，轨制调节可能给投资者带来贯通偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券/期货往来所过火他代理机构。   （3）第三方机构可能负约，导致基金或投资者利益受损的风险。   若是基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代象征、现款替代保证金率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书 受损或影响申购赎回的平日进行。   由于证券市集的往来机制和技巧敛迹，完成套利需要一定的时期，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往来成本，是以折 溢价在一定范围之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停 牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折 价套利。   包括因换购股票的流动性原因可能导致基金追踪偏离度增大的风险，以及由 于网下组合证券认购加多本基金投资策略中完全复制策略的制约因素。   当基金收益分拨根据基金相对标的指数的逾额收益率决定时，基于本基金的 特色，本基金收益分拨不须以弥补耗费为前提，收益分拨后有可能使除息后的基 金份额净值低于面值的风险。   资产救济证券的投资可能濒临的风险界限包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的防卫资产救济证券往来所濒临的各样风险， 基金管理东说念主将征服审慎策动原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，有 效防卫和控制风险，切实难得基金财产的安全和基金份额持有东说念主利益。   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集 风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。由于繁衍品通常具有杠 杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，随机候比投资标的资产要承担更高的风 险。而况由于繁衍品订价卓越复杂，不允洽的估值有可能使基金资产濒临损失风 险。   股指期货接纳保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数轻飘的变动就可能会使投资者权益遭遇较大损失。股指期货接纳 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书 逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规定时期内补足保证金，按规定将被强制平仓， 可能给投资带来枢纽损失。   国债期货接纳保证金往来轨制，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货市集的专有风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利结果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险往往是由市集缺少广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法缓和保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风 险。   股票期权往来接纳保证金往来的方式，投资者的潜在损成仇收益齐可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能跳跃其支付的一说念开动 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权往来时，应当柔柔 股票现货市集的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能形成的 损失。   本基金可参与融资往来，融资往来的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防卫融资交 易所濒临的各样风险，基金管理东说念主将征服审慎策动原则，制定科学合理的投资策 略和风险管理轨制，有用防卫和控制风险，切实难得基金财产的安全和基金份额 持有东说念主利益。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：流动性风险， 指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价的风险； 信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及 欠据用度的风险；市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券 的市集风险；其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现重 大事件、往来敌手方负约、业务法则调节、信息技巧不可平日运行等风险。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书   本基金可投资存托凭证，除平凡股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会濒临以下风险：   （1）存托凭证持有东说念主与持有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在各异可能激勉的风险   存托凭证系由存托东说念主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证持有东说念主履行享有的权益与境外基础证券持有东说念主的 权益固然基本卓越，但并不可等同于顺利持有境外基础证券。存托凭证持有东说念主与 境外基础证券刊行东说念主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的各异。境 外基础证券刊行东说念主股东为公司的顺利股东，不错顺利享有股东权利（包括但不限 于投票权、分红等收益权等）；存托凭证持有东说念主为波折领有公司相干权益的证券 持有东说念主，其投票权、收益权等仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享有并波折 期骗分红、投票等权利。若将来刊行东说念主或存托东说念主未能履行存托公约的约定，不合 存托凭证持有东说念主进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托东说念主期骗 股东表决权时未充分代表存托凭证持有东说念主的共同主见，则存托凭证持有东说念主的利益 将受到挫伤，本基金看成存托凭证持有东说念主可能会濒临一定的投资损失。   （2）刊行东说念主接纳公约控制架构的风险   境外基础证券刊行东说念主如接纳公约控制架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、策动等风险，可能濒临对境内实体运营企业枢纽依赖、公约控制架构下相干 主体负约等风险。   （3）增发基础证券可能导致的存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险   存托凭证刊行时，其对应的净资产已经固定，但将来若刊行东说念主增发基础证券， 将会导致存托凭证持有东说念主权益被摊薄。   （4）往来机制相干风险   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、往来时期、往来轨制、停复牌法则、 极度往来情形、作念空机制等各异，境内存托凭证的往来价钱可能受到境外市集影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东说念主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能转换至境内市集上市往来，从而加多境 内市集的存托凭证供给数目，可能引起往来价钱大幅波动。   （5）存托凭证退市风险 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书   若是刊行东说念主不再允洽上市条件或者发生其他枢纽监犯步履，可能导致存托凭 证濒临退市。基金看成存托凭证持有东说念主可能濒临存托东说念主无法根据存托公约的约定 卖出基础证券、持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往来或者转让、 存托东说念主无法陆续按照存托公约的约定为基金提供相应服务等风险。   （6）其它风险   存托凭证存续期间，存托凭证名目内容可能发生枢纽、履行变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券调遣比例发生调节、红筹公司和存托东说念主可能对存托公约 作出修改、更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以 事前通告的方式，即对投资者成效。本基金看成存托凭证投资者可能无法对此行 使表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制扩充等情形，本基金看成存托凭证投资者可能濒临失去应有权利的风险。   存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证相干用度。   四、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平顺利影响基 金收益水平，若是基金管理东说念主对经济形势和证券市集判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现诞妄，齐会影响基金的收益水平。   五、信用风险   信用风险是指债券刊行东说念主是否大概齐全刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般合计：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级确定，信用等级的变化或市集对某一信用等级水平下债券率的变 化齐会马上的改变债券的价钱，从而影响到基金资产。   六、操作或技巧风险   相干当事东说念主在业务各模范操作过程中，因里面控制存在错误或者东说念主为因素造 成操作诞妄或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪往来、司帐部门欺骗、 往来错误、IT 系统故障等风险。   在盛开式基金的千般往来步履或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或 者差错而影响往来的平日进行或者导致基金份额持有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券/期货往来所、证券登 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书 记结算机构等等。   七、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违背国度法律法例的规定，或者基金投资违背法 律法例及基金合同接洽规定的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集遍及礼貌等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不尽不异， 因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在 不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风 险之间的匹配西宾。   九、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融、房地产开荒、教 育辅助服务等升值税政策的通告》第四条规定：“资管居品运营过程中发生的增 值税应税步履，以资管居品管理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管理 东说念主的管理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增 值税应税的，将由基金份额持有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规 定以基金管理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能加多基金份额持有东说念主的 投资税费成本。   十、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东说念主自身顺利控制才智之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受 损。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书    第二十部分     基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议成效后两日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相干模范后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主链接的； 的因素以致标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对责罚决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲述出具法律主见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念足下有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽枢纽事项须实时公告；基金财产计帐讲述经允洽《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在规定网站上，并将计帐讲述教导性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书          第二十一部分      基金合同的内容选录   一、基金合同当事东说念主及权利义务   （一）基金份额持有东说念主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）慎重阅读并征服《基金合同》、《招募说明书》等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔柔基金信息裸露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法例和《基 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书 金合同》所规定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》圮绝的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）扩充成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其真确性；   （10）征服基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相干往来及业 务法则；   （11）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律规定监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度接洽法律规定，应申报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》规定的用度； 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书   （10）依据《基金合同》及接洽法律规定决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗股东权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在允洽接洽法律、法例的前提下，制订和调节接洽基金认购、申购、 赎回等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以本分信用、严慎死力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备富足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寥寂，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择允洽合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书 和刊出价钱的方法允洽《基金合同》等法律文献的规定，按接洽规定计较并公告 基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他接洽规定，履行信息裸露 及讲述义务；   （12）保守基金交易神秘，不表示基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他接洽规定另有规定外，在基金信息公开裸露前应予守密，不 向他东说念主表示，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科顾问人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽规定召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规定时期发出，而况 保证投资者大概按照《基金合同》规定的时期和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱逐、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的步履承担服务；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金管理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主，同期由登记机构将已冻结的股 票解冻；   （25）扩充成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成枢纽损失的 情形，应申报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集法则，为基金开设资金账户、证券账户及债券托管账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以本分信用、死力尽责的原则持有并安全看护基金财产； 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书   （2）树立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业式样，配备富足的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寥寂；对所托管的不同的基金分别树立账户，寥寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金接洽的枢纽合同及接洽凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他接洽规定另 有规定外，在基金信息公开裸露前给以守密，不得向他东说念主表示，但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需要提供 的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务步履接洽的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主见，说 明基金管理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；若是 基金管理东说念主有未扩充《基金合同》规定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选择 了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干贵寓不少于法 定最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规定制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或接洽规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分； 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽规定，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临驱逐、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会， 并通告基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿服务，其补偿 服务不因其退任而衔命；   （20）按规定监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）扩充成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念足下有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   在本基金顺利召募并运作之后，如基金管理东说念主管理本基金的联结基金的：   鉴于本基金和本基金联结基金的相干性，本基金联结基金的基金份额持有东说念主 不错凭所持有的本基金联结基金的基金份额参加或者请托代表参加本基金的基 金份额持有东说念主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，本基金联结基金基金 份额持有东说念足下有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持 有东说念主大会的权益登记日，本基金联结基金持有本基金份额的总额乘以该基金份额 持有东说念主所持有的本基金联结基金份额占本基金联结基金总份额的比例。计较结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金联结基金的基金管理东说念主不应以本基金联结基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份期骗表决权，但 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书 可接受本基金联结基金的基金份额持有东说念主的寄托以本基金联结基金的基金份额 持有东说念主代理东说念主的身份参加本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金联结基金的基金管理东说念主代表本基金联结基金的基金份额持有东说念主提议 召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，须先恪守本基金联结基金基金合同的约定 召开本基金联结基金的基金份额持有东说念主大会；本基金联结基金的基金份额持有东说念主 大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由本基金联结基金的基金管 理东说念主代表本基金联结基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主 大会。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调节基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生枢纽影响的其他事项；   （13）圮绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往来所圮绝 上市的除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 无履行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调节本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、证券往来所或登记机构相干业务法则发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）基金管理东说念主、证券往来所和基金登记机构等调节接洽基金认购、申购、 赎回、非往来过户、质押等业务法则；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生枢纽变化；   （6）履行允洽模范后基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书 份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或算计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防碍、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东说念主大领会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议模式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托阐明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过火联 系方式和接洽东说念主、书面表决主见寄交的截止时期和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐明允洽法律法例、《基金合 同》和会议通告的规定，而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念足下有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 模式或大会公告载明的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内连 续公布相干教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书 照会议通告规定的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经通告不参加收取书面表决主见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主顺利出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面主见或授权他东说念主代表出具 书面主见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面主见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面主见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主见的 代理东说念主出具的寄托东说念足下有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐明符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的规定，并与基金登记机构记录相符。 信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持 有东说念主大会，或者接纳辘集、电话、短信或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决， 会议模范比照现场开会和通信方式开会的模范进行。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会商酌的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书   在现场开会的方式下，最初由大会足下东说念主按照下列第（七）条规定模范确定 和公布监票东说念主，然后由大会足下东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决 议。大会足下东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 足下大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表足下；若是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能足下大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主看成 该次基金份额持有东说念主大会的足下东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或足下基 金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份阐明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和迥殊决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以 迥殊决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，调遣基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、 本基金与其他基金合并以迥殊决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据阐明，不然提交 允洽会议通告中规定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 允洽会议通告规定的书面表决主见视为有用表决，表决主见迁延不清或相互矛盾 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的足下 东说念主应当在会议起首后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举别称基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的足下东说念主应当在会议起首 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会足下东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议足下东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会足下东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规定媒介上公告。若是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等规定，但凡顺利援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监 管法则修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。   三、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议成效后两日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相干模范后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主链接的； 的因素以致标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对责罚决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲述出具法律主见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念足下有的基金 份额比例进行分拨。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽枢纽事项须实时公告；基金财产计帐讲述经允洽《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在规定网站上，并将计帐讲述教导性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议可通过友好协商或者统一责罚，如未能协商或者统一责罚的，任何一方均有权 将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁法则进行仲裁， 仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁 决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，相干各方当事东说念主应信守各自职责，陆续针织、死力、尽责地 履行《基金合同》约定的义务，难得基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公式样和营业式样查阅。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金            更新招募说明书           第二十二部分         托管公约的内容选录   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区外马路 728 号 9 楼   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：鲁伟铭   成立时期：2005 年 2 月 3 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   注册本钱：东说念主民币 13272.4224 万元   组织模式：股份有限公司   存续期间：赓续策动   （二）基金托管东说念主   称呼：中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东说念主：刘成   成立时期：2005 年 11 月 2 日   批准树立机关和批准树立文号：中国证监会证监机构字[2005]112 号   组织模式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 77.57 亿元   存续期间：赓续策动   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可【2015】219 号   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履期骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地齐全投资办法， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会允许上市的 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金         更新招募说明书 股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府救济债券、政府救济机构 债券、场合政府债券、可交换债券、可调遣债券（含分离往来可转债）过火他经 中国证监会允许投资的债券）、资产救济证券、股指期货、国债期货、股票期权、 债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器用以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器用（但须允洽中国证监会相干规定）。   本基金可根据法律法例的规定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规定而受 限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当模范后，不错调节上述投资品种的投资比例。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应允洽以下规定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产救济证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （3）本基金持有的一说念资产救济证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救济证券的比例，不得超 过该资产救济证券限度的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产救济 证券，不得跳跃其各样资产救济证券算计限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证券。 基金持有资产救济证券期间，若是其信用等级下降、不再允洽投资模范，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给以一说念卖出； 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货和国债期货往来的，应当征服下列要求： 金资产净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%；持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债 券总市值的 30%； 计较）应当允洽基金合同对于股票投资比例的接洽约定；基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧 差计较）应当允洽基金合同对于债券投资比例的接洽约定； 不得跳跃上一往来日基金资产净值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一往来日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保持不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应持有合约行权所需的全额现款或往来所法则认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （10）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%； 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当允洽下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 计较；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳跃本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之 外的因素以致基金不允洽该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （14）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票扩充；   （16）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项情形之外，因证券/期货市集波 动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制、基金 限度变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不允洽上述规定投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调节，但中国证监会规定的特殊情形 除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因 素以致基金投资不允洽第（11）项规定的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律 法例另有规定的从其规定。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 起首。   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行允洽模范后，则本基金投资不再受相干限制或以调节以后的规定为准。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书   基金托管东说念主依照上述规定对本基金的投资组合限制及调节期限进行监督。 金投资回绝步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、驾御证券往来价钱过火他不正大的证券往来步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定回绝的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、履行 控制东说念主或者与其有枢纽犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联往来的，应当允洽基金的投资办法和投资策略，恪守基金份 额持有东说念主利益优先原则，防卫利益箝制，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱扩充。相干往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以裸露。枢纽关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行允洽模范后，则本基金投资不再受相干限制或以调节以后的规定为准。   在基金合同成效后，基金管理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关 系的股东或者与本机构有其他枢纽犀利关系的公司名单，以上名单发生变化的， 应实时给以更新并通告对方。 金管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供允洽法律法例及行业 模范的、经谨慎采纳的、本基金适用的银行间债券市集往来敌手名单。基金管理 东说念主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市集采纳往来敌手。基金托管东说念主 监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名单进行往来，如基 金管理东说念主未提供银行间债券市集往来敌手名单，则视为往来敌手名单包括全市集 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书 总共机构。   基金管理东说念主对银行间债券市集往来敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 知基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主说明后成效，新名单成效前已与本次剔除的 往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照本公约进行结算。如基金管理东说念主根 据市集情况需要临时调节银行间债券市集往来敌手名单及结算方式的，应向基金 托管东说念主说明根由，并在与往来敌手发生往来前与基金托管东说念主说明，两边共同协商 责罚。若是基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间市集往来敌手进行 往来，应实时提醒基金管理东说念主，经提醒后基金管理东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不 承担由此形成的相应损成仇服务。   基金管理东说念主负责对往来敌手的资信控制和往来方式进行控制，按银行间债券 市集的往来法则进行往来，并负责处理因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损 失，基金托管东说念主不承担由此形成的相应法律服务及损失，但基金托管东说念主应提供必 要的配合和协助。基金托管东说念主根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监 督，如基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的往来敌手或往来方式进行 往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，经提醒后基金管理东说念主仍未改正的， 基金托管东说念主不承担由此形成的相应损成仇服务。 金管理东说念主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应允洽如下规定：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据相干规定，就本基金银行进款业务另 行签订书面公约，明确两边在相干公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与 扩充、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、看护等 过程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的合 法权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核相干公约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格征服《基金 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金    更新招募说明书 法》、《运作办法》等接洽法律法例，以及国度接洽账户管理、利率管理、支付 结算等的各项规定。   （1）基金投资通顺受限证券，应征服《对于基金投资非公开荒行股票等流 通受限证券接洽问题的通告》等接洽法律法例规定。   （2）通顺受限证券与上文所述的流动性受限资产的范围并不完全一致，包 括由《上市公司证券刊行注册管理办法》表率的非公开荒行股票、公开荒行股票 网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往来证券，不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券 等通顺受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的接洽基金投资通顺受限证券的投资决策过程、风险控制 轨制。基金投资非公开荒行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额 度和投资比例控制情况。基金管理东说念主应至少于初次扩充投资指示之前两个服务日 将上述贵寓书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富足的时期进行审核。基金 托管东说念主应在收到上述贵寓后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式说明收 到上述贵寓。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供允洽法律 法例要求的接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时期等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、完好，并应至少于拟扩充投资指示 前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富足的时期进 行审核。   （5）基金托管东说念主应付基金管理东说念主提供的接洽书面信息进行审核，基金托管 东说念主合计上述贵寓可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资通顺 受限证券前就该风险的摈斥或防卫措施进行补充书面说明，并保留检察基金管理 东说念主风险管理部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估讲述等备查贵寓的权 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书 利。不然，基金托管东说念主有权拒却扩充接洽指示。因拒却扩充该指示形成基金财产 损失的，基金托管东说念主不承担服务，并有权讲述中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。 若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担服务。 原则，配备技巧系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制， 完善业务过程，有用防卫和控制风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行 监督和复核。 金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据接洽法律法例的规定及《基金合同》的约定，对 基金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 说明、基金收益分拨、相干信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬 数据等进行监督和核查。   （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规定时 间内答复并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金管理东说念主应积极配合提供 相干数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或履行投资运作违背《基金法》过火 他接洽法例、《基金合同》和本公约规定的步履，应实时以书面模式通告基金管 理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通告后应实时查对，并以电话或书面模式向基金 托管东说念主反馈，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权讲述中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有枢纽违纪步履，应立即讲述中国证监会，同期 通告基金管理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他接洽规定，或 者违背《基金合同》约定的，应当拒却扩充，立即通告基金管理东说念主，并按规定向 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书 中国证监会讲述。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往来模范已经成效的指示违背法律、行政法 规和其他接洽规定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金管理东说念主， 并按规定向中国证监会讲述。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他接洽法例、《基金合同》和本公约规定，基金管理东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全看护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和基金份额 净值，是否根据基金管理东说念主指示办理计帐交收，是否按照法例规定和《基金合同》 规定进行相干信息裸露和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主看护的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵寓以供基金 管理东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在规定时期内答复并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、 未扩充或无故蔓延扩充基金管理东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本公约过火他接洽规定的，应实时以书面模式通告基金 托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面模式对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基 金管理东说念主应讲述中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基 金监督讲述的，基金托管东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有枢纽违纪步履，应立即讲述中国证监会，同期 通告基金托管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 责罚、分拨基金的任何资产，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强 制扩充。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书 基金财产的债权、不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同 基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承 担法律服务，其债权东说念主不得对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他权利。 等投资所需账户，基金管理东说念主和基金托管东说念主按照规定开立期货资金账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，寥寂核算，确保基金财产的完 整和寥寂。 由基金管理东说念主负责与接洽当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金资 产莫得到达基金银行进款账户（即资金账户，下同）的，基金托管东说念主应实时通告 基金管理东说念主选择措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向有 关当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担服务。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期届满或基金提前终端召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主聘任符 合《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出 具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验 资完成，基金管理东说念主应将属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主开立的基金银 行进款账户，登记机构应当将网下股票认购所召募到的股票划入本基金的证券账 户下，基金托管东说念主在收到资金当日出具相干阐明文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和管理 开立为准。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。本基金的一切货币 出入步履，包括但不限于投资、支付赎回对价的现款部分、支付基金收益、收取 申购对价的现款部分，均需通过本基金的银行进款账户进行。 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书 得使用本基金的银行进款账户进行本基金业务之外的步履。   （四）基金证券账户、证券资金账户的开立和管理 券登记结算有限服务公司开设证券账户。 管理东说念主负责在证券经纪商开设基金证券往来资金账户，并通告基金托管东说念主与开立 的基金托管账户建立第三方存管关系，同期三方存管的银证转账密码应实时通告 基金托管东说念主并由其掌捏，在基金运作期间不得变更基金证券往来资金账户与托管 账户之间的三方存管关系，未经基金托管东说念主同意，不得对该资金账户项下的证券 资产进行转托管和撤指定。 理证券资金账户与本基金银行进款账户的银证签约手续，未经基金托管东说念主书面同 意，基金管理东说念主不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金银行进款账户） 变更为其他账户，不然，因此引起的法律后果及给本基金形成的损失一说念由基金 管理东说念主承担。 的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的 证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户进行本 基金业务之外的步履。   （五）债券托管账户的开立和管理 在备案通过后在中央国债登记结算有限服务公司及银行间市集计帐所股份有限 公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金 的计帐。基金管理东说念主负责肯求基金投入宇宙银行间同行拆借市集进行往来，由基 金管理东说念主在中外洋汇往来中心开设同行拆借市集往来账户。 由基金管理东说念主保存。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书     （六）期货相干账户的开立和管理     基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干规定开立期货资金账户，在中国金融 期货往来所获取往来编码。期货资金账户称呼及往来编码对应称呼应按照接洽规 定树立。     （七）基金投资银行进款账户的开立和管理     进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主印记）及基金管理东说念主公章。     本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行签订具体进款公约/存 款说明票据，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 进款到期指定收款账户等服气。     为防卫特殊情况下的流动性风险，进款公约中应当约定提前支取要求。     （八）其他账户的开立和管理     若中国证监会或其他监管机构在本托管公约坚定日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托 管东说念主根据接洽法律法例的规定和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按 接洽法则使用并管理。     （九）基金财产投资的接洽什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构 履行有用控制的本基金资产不承担看护服务。     银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责看护。     基金托管东说念主只负责对进款证实书进行看护，不负责对进款证实书真伪的辩别， 不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全看护服务。     （十）与基金财产接洽的枢纽合同的看护     由基金管理东说念主代表基金签署的与基金接洽的枢纽合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金管理东说念主看护，相干业务模范另有限制除外。除本公约另有规定外，基 金管理东说念主在代表基金签署与基金接洽的枢纽合同期应尽可能保证基金一方持有 二份以上的正本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件，基 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金     更新招募说明书 金管理东说念主应实时将正本投递基金托管东说念主处。合同的看护期限按照国度接洽规定执 行。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转换。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金管理东说念主应每估值日对基金资产估值。估值原则应允洽《基金合同》、                                  《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的携带主见》过火他法律、法例的规定。用 于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托 管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日往来终端后计较当日的基金资产 净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明 后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息按约定给以公布。   本基金按以下方法估值：   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的枢纽事件的，可参考类似投资品种的现行市价及枢纽变化因素， 调节最近往来市价，确定公允价钱；   （2）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开荒行未上市的股票，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、 初次公开荒行股票时公司股东公开荒售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金      更新招募说明书 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会接洽规定确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日 至履行收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全 价或保举估值全价，同期应充分议论刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于在往来所市集上市往来的公开荒行的可调遣债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价往来的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实行净 价往来的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应接纳 在当前情况下适用而况有富足可利用数据和其他信息救济的估值技巧确定其公 允价值。 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公 允价值存在枢纽不确定性的相干教导。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可接纳价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生枢纽变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生枢纽变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生枢纽变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 会的相干规定进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的规定或者未能充分难得基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据接洽法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的主见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   （二）净值差错处理   当发生净值计较错误时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和 基金形成损失的，由基金管理东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付补偿金。基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的服务，经说明后按以下条 款进行补偿。 估值方法的第 1－10、12 进行处理时，若基金管理东说念主净值计较出错，基金托管东说念主 在复核过程中莫得发现，且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的规定 对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管 理东说念主与基金托管东说念主按照拂理费率和托管费率的比例各自承担相应的服务； 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因 该往来日基金资产净值计较顺延错误而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付，基 金托管东说念主不负补偿服务； 差不看成基金资产估值错误处理。   由于证券/期货往来所、指数编制机构及登记结算公司等级三方机构发送的 数据错误，接洽司帐轨制变化或由于其他不可抗力等原因，基金管理东说念主和基金托 管东说念主固然已经选择必要、允洽、合理的措施进行查验，但未能发现错误的，由此 形成的基金资产估值错误，基金管理东说念主和基金托管东说念主衔命补偿服务。但基金管理 东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施消弱或摈斥由此形成的影响。   针对净值差错处理，若是法律法例或中国证监会有新的规定，则按新的规定 扩充；若是行业有通行作念法，在不违背法律法例且不挫伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   （三）基金司帐轨制   按国度接洽部门制定的司帐轨制扩充。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的合并记 账方法和司帐处理原则，分别寥寂时树立、登录和看护本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个往来日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管理东说念主的账 册为准。   （六）基金如期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别寥寂编制。月度报表的编 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书 制，应于每月终端后 5 个服务日内完成。如期讲述文献应按中国证监会的要求公 告。季度讲述的编制，应于每季度终了后 15 个服务日内完成；基金招募说明书、 基金居品贵寓纲要的信息发生枢纽变更的，基金管理东说念主应当在 3 个服务日内，更 新基金招募说明书和基金居品贵寓纲要并登载在规定网站上，基金居品贵寓纲要 还应登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金居品贵寓纲要 的其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金 管理东说念主不再更新基金招募说明书、基金居品贵寓纲要。   中期讲述在上半年终端之日起 2 个月内公告；年度讲述在每年终端之日起 3 个月内公告。若是基金合同成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度 讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金管理东说念主在月初 3 个服务日内完成上个月月度报表的编制，以约定方式将 接洽报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个服务日内进行复核，并将复 核结果实时书面或以两边约定的其他方式通告基金管理东说念主。对于季度讲述、中期 讲述、年度讲述、更新招募说明书、更新基金居品贵寓纲要等，基金管理东说念主和基 金托管东说念主应在上述监管部门规定的时期内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在 复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明 原因，进行调节，调节以两边认同的账务处理方式为准。若是基金管理东说念主与基金 托管东说念主不可于应当发布公告之日前就相干报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主对上述讲述复核结束后，不错出具复核说明书（盖印）或以其他 两边约定的方式说明，以备有权机构对相干文献审核查验。   六、基金份额持有东说念主名册的看护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别看护基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期不低于 法律法例规定的最低期限。如不可妥善看护，则按相干法例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金管理东说念主应将接洽贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好 性。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书 他用途，并应征服守密义务。   七、争议责罚方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约接洽的一切争议，应通过友 好协商或者统一责罚。托管公约当事东说念主不肯通过协商、统一责罚或者协商、统一 不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局的， 并对相干各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由 败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续针织、 死力、尽责地履行《基金合同》和本公约规定的义务，难得基金份额持有东说念主的合 法权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，在此不包括香港迥殊行政 区、澳门迥殊行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   八、基金托管公约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何箝制。   （二）基金托管公约的圮绝 事由形成其他基金托管东说念主接纳基金财产； 事由形成其他基金管理东说念主接纳基金管理权；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金       更新招募说明书 东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲述出具法律主见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念足下有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的接洽枢纽事项须实时公告；基金财产计帐讲述经允洽《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在规定网站上，并将计帐讲述教导性公告登载在规定报刊上。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金    更新招募说明书   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金                 更新招募说明书         第二十三部分       对基金份额持有东说念主的服务   对于基金份额持有东说念主，基金管理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容 如下：   一、客户服务中心电话服务   基金管理东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额持有东说念主 可查询基金净值、基金居品与服务等相干信息。   客户服务中心在每一服务日提供不少于 12 小时的东说念主工接头服务。基金份额 持有东说念主可通过基金管理东说念主宇宙统一客服热线：400-888-9918（免远程话费）享受 业务接头、信息查询、信息定制、通信贵寓修改、投诉建议等多项服务。   二、网站服务   基金份额持有东说念主不错通过基金管理东说念主网站（www.99fund.com）享受答理资讯、 信息裸露、账户信息、往来信息、在线接头等多项服务。   基金份额持有东说念主不错通过基金管理东说念主网站“网上往来”办理开户、往来及查 询等业务。接洽基金网上往来的公约文本请参见基金管理东说念主网站。   三、投诉受理服务   基金份额持有东说念主不错通过基金管理东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管理 东说念主、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和主见簿投诉是补充投诉渠说念， 由基金管理东说念主和各销售机构分别管理。   基金管理东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出恢复。   四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，可通过上述方式 接洽基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面贯通了本招募说明书。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金                   更新招募说明书              第二十四部分       其他应裸露事项       以下信息裸露事项已通过中国证监会规定媒介进行公开裸露。 序号           公告事项               裸露方式        裸露日历                             深交所,证券时报,公司网        汇添富国证通用航空产业往来型盛开        式指数证券投资基金刊行文献                                 裸露网站        对于汇添富基金管理股份有限公司终                             上证报,中国证监会基金                             电子裸露网站,公司网站        关系的公告        汇添富国证通用航空产业往来型盛开     深交所,证券时报,中国证        公告                       公司网站        对于汇添富国证通用航空产业往来型     深交所,证券时报,中国证        金发售代理机构的公告               公司网站        汇添富国证通用航空产业往来型盛开     深交所,证券时报,公司网        说明比例的公告                  裸露网站                             深交所,上交所,上证报,中        汇添富基金管理股份有限公司对于董        事长变更的公告                                站,公司网站        汇添富国证通用航空产业往来型盛开     中国证监会基金电子裸露        告                         券时报        对于汇添富国证通用航空产业往来型     中国证监会基金电子裸露        购、赎回业务公告                  券时报                             中国证监会基金电子裸露        汇添富国证通用航空产业往来型盛开        式指数证券投资基金上市往来公告书                                  券时报        对于汇添富国证通用航空产业往来型     中国证监会基金电子裸露        服务商的公告                    券时报        汇添富国证通用航空产业往来型盛开     中国证监会基金电子裸露        公告                        券时报                             中国证监会基金电子裸露        对于汇添富基金管理股份有限公司住        所变更的公告                                 交所,上证报        汇添富基金管理股份有限公司对于旗     中国证监会基金电子裸露        下部分基金加多东方证券为申购赎回     网站,公司网站,深交所,上 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金                   更新招募说明书       代理券商的公告                  交所,上证报       对于防卫犯警分子冒用汇添富基金名      中国证监会基金电子裸露       义进行造孽步履的迫切教导           网站,公司网站,上证报       汇添富基金管理股份有限公司对于旗      中国证监会基金电子裸露       代理券商的公告                   交所,上证报                             中国证监会基金电子裸露       汇添富基金管理股份有限公司旗下基       金 2025 年第三季度讲述                                 交所,上证报 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金          更新招募说明书         第二十五部分    招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述方式所得到的文献过火复印件，基金管理东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错顺利登录基金管理东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金        更新招募说明书   第二十六部分     标的指数的编制方法及指数信息查阅方式   一、标的指数编制方法   缓和下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：   （1）非 ST、*ST 证券；   （2）科创板证券、北交所证券上市时期跳跃 1 年，其他证券上市时期跳跃 6 个月；   （3）公司最近一年无枢纽违纪、财务讲述无枢纽问题；   （4）公司最近一年策动无极度、无枢纽耗费；   （5）覆按期内股价无极度波动；   （6）公司业务波及航材及基础设施、翱游器制造、运营服务及场景应用等 通用航空产业相干界限。   最初，计较入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金额；   其次，剔除最近半年日均成交金额排行后 10%的证券；   然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，中式 前 50 只证券看成指数样本。   指数接纳派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时计较：   实时指数＝上一往来日收市指数×∑（样本实时成交价×样本权数×权重调 整因子）/∑（样本上一往来日收市价×样本权数×权重调节因子）   其中，样本权数调节方法参见指数计较与难得服气，权重调节因子见“样本 权重调节”。   二、标的指数样本和权重调节   （1）样本如期调节   指数样本每半年调节一次，于每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一个交 易日实施。样本调节决议通常在实施前两周公布。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金             更新招募说明书   每次样本调节数目不跳跃样本总额的 20%。排行在样本数 70%范围之内的 非原样本按设施入选，排行在样本数 130%范围之内的原样本按设施优先保留。   在未入选样本的证券中，按最近半年的日均总市值从高到低排序，中神志本 数目 5%的证券看成备选样本。   （2）样本临时调节   样本出现圮绝上市时，将其从指数样本中剔除，采纳备选样真名单中排序最 靠前的证券补足。   样本公司被实施风险警示，发生收购、合并、分拆情形的处理，同国证 1000 指数。   在指数计较中，树立权重调节因子，使每次样本如期调节时，翱游器整机制 造界限的单只样本权重不跳跃 10%，其他界限单只样本权重不跳跃 2%。   权重调节因子每年调节 2 次，于样本如期调节时实施。鄙人一个如期调节日 之前，权重调节因子一般固定不变。   当出现样本临时调节时，新进样本袭取被剔除证券在调节前临了一个往来日 的权重，据此计较新进证券的权重调节因子。   三、标的指数信息查询阶梯   投资者不错顺利登录深圳证券信息有限公司的网站（http://www.cnindex.c om.cn/index.html）免费查询标的指数的相干信息，包括指数纲要、编制方法、 指数行情、收益弘扬、临时变动、成份股列表等。 汇添富国证通用航空产业往来型盛开式指数证券投资基金               更新招募说明书              第二十七部分         备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 金注册的文献；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公式样，在办公时期可供 免费查阅。                              汇添富基金管理股份有限公司