南边基金南边东英富时亚太低碳精选交   易型洞开式指数证券投资基金     （QDII）基金合同  基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                                                                                                             基金合同                                                           目             录                                      基金合同                第一部分     序论   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，范例基金运作。 证券法》    （以下简称“《证券法》”               ）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、         《公开召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息露馅经管办法》(以下简称“《信息露馅办法》”)、 《及格境内机构投资者境外证券投资经管试行办法》                       （以下简称“《试行办法》”）、 《对于实施关联问题的申诉》 （以下简称“《申诉》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管法令》                    《公开召募证券投资基金运作指引第 3 （以下简称“《流动性风险经管法令》”）、 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他关联法律法例。 益。   二、基金合同是法令基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过火他关联法令享有职权、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其执有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金 （QDII）由基金经管东说念主依照《基金法》、基金合同过火他关联法令召募，并经中 国证券监督经管委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                                   基金合同   基金经管东说念主依照恪尽责守、教育信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   四、投资者应当持重阅读基金招募评释书、基金合同、基金居品尊府提要等 信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外露馅触及本基金的信息，其内容 触及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基金合 同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性法令不一致，应当以届时有用的法律法例的法令为准。   六、本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与境内转融通证券出借业务， 可能存在流动性风险、市集风险和信用风险等转融通业务特殊风险。   七、投资东说念主认购、申购本基金的，在本基金存续时期，由投资东说念主自行承担汇 率变动风险。在本基金存续时期，基金经管东说念主不承担基金销售、基金投资等运作 门径中的任何汇率变动风险。   八、本基金钞票投资于港股，会濒临港股或港股通机制下因投资环境、投资 主张、市集轨制以及交易法令等互异带来的特殊风险，包括港股市集股价波动较 大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可 能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港 休市的情形下，港股通不行往常交易，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动 性风险）等。本基金可根据投资策略需要或不同成就地市集环境的变化，遴荐将 部分基金钞票投资于港股或遴荐不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投 资港股。   九、本基金钞票投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金近似的 市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险等境外证券市集投资 所濒临的相等投资风险。   十、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛错胁制未达约定目 标、指数编制机构住手作事、成份股停牌、摘牌等潜在风险，详见本基金招募说 明书。                                          基金合同                 第二部分     释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 数证券投资基金（QDII） 合同，为本基金提供境外钞票托管作事的境外金融机构 其签订的合同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合经管等作事 的境外金融机构 型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金合同》及对本基金合同的任何有用纠正 和补充 东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）托管契约》及对 该托管契约的任何有用纠正和补充 数证券投资基金（QDII）招募评释书》过火更新 放式指数证券投资基金（QDII）基金居品尊府提要》过火更新 放式指数证券投资基金（QDII）基金份额发售公告》 式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书》 司法解释、行政限定以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、申诉等                                              基金合同 会第六次会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第 十一次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十八次会议第一次纠正，经 〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正，经 2014 年 东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次纠正的《中华东说念主民共 和国证券法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时时作念出 的纠正     《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货限定的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅经管办法》及颁布机关对其时时作念 出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正     《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施 的《及格境内机构投资者境外证券投资经管试行办法》及颁布机关对其时时作念出 的纠正 《对于实施关联问题的申诉》                                              基金合同 及颁布机关对其时时作念出的纠正       《流动性风险经管法令》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管法令》及颁布机关 对其时时作念出的纠正       《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其时时作念出的纠正 员会 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准建设并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其时时纠正）及关系法律法例法令使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主       《业务法令》：指中国证券登记结算有限背负公司发布实施的《中国证券 登记结算有限背负公司对于交易所交易型洞开式证券投资基金登记结算业求实 施细目》（以下简称“《登记结算业求实施细目》”，包括其时时纠正）、深圳证券 交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细目》                                  （包                                                     基金合同 括其时时纠正）及中国证券登记结算有限背负公司、深圳证券交易所发布的其他 关系法令和法令，以及南边基金经管股份有限公司发布的《南边基金经管股份有 限公司洞开式基金业务法令》过火他关系法令和法令 易型洞开式证券投资基金”，简称 ETF ETF（以下简称指标 ETF），细巧追踪主张指数进展，追求追踪偏离度和追踪误 差最小化，摄取洞开式运作方式的基金，简称连络基金 有限公司在新加坡建设的全资子公司）担任经管东说念主，并在新加坡交易所上市交易 的南边东英富时亚太低碳指数 ETF（CSOP FTSE Asia Pacific Low Carbon Index ETF） 办理基金份额的申购、赎回等业务 证券公司，又称为代办证券公司 结算及关系业务 算有限背负公司 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面说明的 日历 产清理完毕，清理成果报中国证监会备案并赐与公告的日历                                       基金合同 不得卓越 3 个月 洞开日 告的法令苦求购买基金份额的步履 告的法令苦求购买基金份额的步履 关系公告法令的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募评释书约定的赎回 对价的步履 信息的文献 托福的现款替代、现款差额和其他对价 和招募评释书道令应托福给赎回东说念主的现款替代、现款差额和其他对价 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中一都或部分证券的一定数目的现款 值及/或按当日成份券收盘价计算的最小申购赎回单元中的组合证券市值和现款                                  基金合同 替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应获取的现款差额根据最小申购赎回单 位对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计算 扣除关系用度后的余额 行入款本息、基金应收申购款过火他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊、《信息露馅办法》法令的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融 公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开导行股票、钞票支执证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 交易的债券等，但法律法例或中国证监会另有法令的，从其法令 交易所分别和香港联合交易整个限公司（以下简称香港联合交易所）建立时刻连 接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖法令鸿沟内的对方 交易所上市的股票。内地与香港股票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交 易互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市集交易互联互通机制（“深港通”） 建设的证券交易作事公司，向香港联合交易所进行申报，买卖法令鸿沟内的香港                                基金合同 联合交易所上市的股票。沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 件。  以上释义中触及法律法例、业务法令的内容，法律法例、业务法令纠正后， 如适用本基金，关系内容以纠正后法律法例、业务法令为准。                                                     基金合同                 第三部分      基金的基本情况    一、基金称呼    南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金 （QDII）    二、基金的类别    股票型证券投资基金、QDII    三、基金的运作方式    交易型洞开式    四、基金的投资指标    本基金主要通过投资于主张 ETF，发奋细巧追踪主张指数，追求追踪偏离度 和追踪舛错最小化。    五、主张指数    本基金主张指数为富时亚太低碳精选指数。    六、主张 ETF    本基金的主张 ETF 为由 CSOP Asset Management Pte. Ltd.（南边东英钞票管 理有限公司在新加坡建设的全资子公司）担任经管东说念主，并在新加坡交易所上市交 易的南边东英富时亚太低碳指数 ETF（CSOP FTSE Asia Pacific Low Carbon Index ETF）。    七、基金的最低召募份额总额、金额和初度召募鸿沟上限    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。本基金的最低召募金额为 2 亿元东说念主民 币。    本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（好意思元额度需折算为                                      基金合同 东说念主民币）或本基金的实践情况确立召募鸿沟上限，具体召募上限及鸿沟胁制的方 案详见招募评释书、基金份额发售公告或其他公告。若本基金确立召募鸿沟上限， 基金合同胜利后不受此召募鸿沟的限制，但基金经管东说念主有权根据基金的外汇额度 或本基金的实践情况胁制基金申购鸿沟并暂停基金的申购。   八、基金份额发售面值和认购用度   本基金以东说念主民币计价发售，基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   在不违背法律法例的情况下，基金经管东说念主不错增多新的召募币种、调整现存 召募币种确立、住手现存币种的召募等，调整前基金经管东说念主将按法令公告，无需 召开基金份额执有东说念主大会。   本基金具体认购费率按招募评释书及基金居品尊府提要的法令践诺。   九、基金存续期限   不如期   十、刊行连络基金或增设新的份额类别   在不违背法律法例及不毁伤基金份额执有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主可根 据基金发展需要，召募并经管以本基金为指标 ETF 的一只或多只连络基金，或 为本基金增设新的份额类别，而无需召开基金份额执有东说念主大会审议。                                  基金合同            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得卓越 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   基金经管东说念主可遴荐网上现款认购和网下现款认购 2 种方式发售本基金。具体 灵通方式详见基金份额发售公告或关系业务公告。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金经管东说念主指定的发售代理机构用深圳证券 交易所网上系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资东说念主通过基金经管东说念主及 其指定的发售代理机构以现款进行的认购。网上现款认购和网下现款认购的具体 安排详见招募评释书的关系法令。   相宜法律法例法令的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、初度召募鸿沟上限   本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（好意思元额度需折算为 东说念主民币）或本基金的实践情况确立召募鸿沟上限，具体召募上限及鸿沟胁制的方 案详见招募评释书、基金份额发售公告或其他公告。   基金合同胜利后，基金的钞票鸿沟不受上述限制，但基金经管东说念主有权根据基 金的外汇额度或本基金的实践情况胁制基金申购鸿沟并暂停基金的申购。   三、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金经管东说念主决定，并在招募评释书及基金居品尊府提要 中列示。                                基金合同   基金召募时期召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不 得动用。有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有 东说念主整个，其中利息转份额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的计算方法在招募评释书中列示。   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅代表销售机 构如实吸收到认购苦求。认购的说明以登记机构或基金经管东说念主的说明成果为准。 对于认购苦求及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当职权， 不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   四、基金份额认购数额的限制   基金经管东说念主不错对投资东说念主的认购数额进行限制，具体限制和处理方法请参看 招募评释书或关系公告。   五、基金认购的其他具体法令   投资东说念主具体的认购原则、认购名额、认购份额的计算公式、召募期利息的处 理、认购时期安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金经管 东说念主根据关系法律法例以及本基金合同的法令确定，并在招募评释书或基金份额发 售公告中露馅。                                     基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金经管东说念主依据法律法例及招募评释书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资办法之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主持理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面说明之日起，《基金合同》胜利；不然《基金合同》不胜利。 基金经管东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》胜利事宜赐与公 告。基金经管东说念主应将基金召募时期召募的资金存入专门账户，在基金召募步履 结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行胜利时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未振作基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列背负： 期活期入款利息。登记机构及发售代理机构将协助基金经管东说念主完成关系资金的退 还使命。 基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和钞票鸿沟   《基金合同》胜利后，链接 20 个使命日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期办法中赐与 露馅；链接 60 个使命日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个使命日内向中 国证监会办法并提倡科罚决策，科罚决策包括执续运作、退换运作方式、与其他 基金合并或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会并进行表 决。                         基金合同 法律法例或中国证监会另有法令时，从其法令。                                  基金合同          第六部分      基金份额的折算   基金合同胜利后，为提高交易便利，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时期   基金经管东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息露馅办法》的关联规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金经管东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东说念主执有 的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额执有东说念主执有的基金份额占基金 份额总额的比例不发生变化（上述折算可能会给基金份额执有东说念主的钞票净值酿成 微弱舛错，视为未窜改基金份额执有东说念主的钞票净值）。基金份额折算对基金份额 执有东说念主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金份额执有东说念主将按照折算后的 基金份额享有职权并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金经管东说念主可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                 基金合同          第七部分    基金份额的上市交易   一、基金份额的上市   基金合同胜利后，具备下列条件的，基金经管东说念主可依据《深圳证券交易所证 券投资基金上市法令》，向深圳证券交易所苦求基金份额上市：   二、基金份额的上市交易   本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易，应罢免《深圳证券交易所交 易法令》、     《深圳证券交易所证券投资基金上市法令》、                        《深圳证券交易所证券投资 基金交易和申购赎回实施细目》等关联法令。   三、停复牌、暂停上市、收复上市及隔绝上市交易   基金份额在深圳证券交易所上市后，如遇停复牌、暂停上市、收复上市或终 止上市的情形，按照深圳证券交易所的关系法令践诺。当基金发生深圳证券交易 所法令的因不再具备上市条件而应当隔绝上市的情形时，本基金变更为追踪主张 指数的普通洞开式基金，无需召开基金份额执有东说念主大会。届时，基金经管东说念主可变 更本基金的登记机构、相应调整申购赎回业务法令、提前制定基金隔绝上市后场 内份额的处理法令并公告，同期，基金经管东说念主可按照《信息露馅办法》的法令， 公告变更后的基金合同及招募评释书。若届时本基金经管东说念主已有以该指数行动标 的指数的基金，则本基金将本着养息投资者正当权益的原则，履行适合的模范后 考中其他合适的指数行动主张指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的计算与公告   基金经管东说念主在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单，基金经管东说念主或基 金经管东说念主托福的其他机构不错在关系证券交易所开市后计算并通过深圳证券交 易所对外发布基金份额参考净值，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。                                 基金合同 基金份额参考净值的计算方法详见招募评释书。   深圳证券交易所和基金经管东说念主不错调整基金份额参考净值的计算方法，并予 以公告。   五、在不违背法律法例及不毁伤基金份额执有东说念主利益的前提下，本基金不错 苦求在其他证券交易所（含境外证券交易所）上市交易，而无需召开基金份额执 有东说念主大会审议。   六、关系法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的法令等 关系法令内容进行调整的，本基金合同相应赐与修改，并按照新法令践诺，且此 项修改无谓召开基金份额执有东说念主大会。   七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限背负公司增多了基金上市交 易的新功能，基金经管东说念主不错在履行适合的模范后增多相应功能。                                  基金合同         第八部分 基金份额的申购与赎回   基金合同胜利后，本基金的申购赎回摄取全现款替代，基金经管东说念主代买代卖 的模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额过火他对价。   一、申购和赎回风景   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业风景或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   具体的申购赎回代理券商将由基金经管东说念主在基金经管东说念主网站或关系文献列 示，基金经管东说念主可依据实践情况增多或减少申购赎回代理券商。   在明天条件允许的情况下，基金经管东说念主直销机构不错灵通申购赎回业务，具 体业务的办理时期及办理方式基金经管东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的洞开日实时期   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的洞开日为上海证券交 易所、深圳证券交易所和本基金投资的主要境外市集同期往常洞开交易的使命日， 本基金投资的主要境外市集详见《招募评释书》。具体办理时期见招募评释书或 关系公告的评释，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同 的法令公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的关联法令在法令媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同胜利之日起不卓越三个月源头办理申购，具体业务办 理时期在申购源头公告中法令。   基金经管东说念主自基金合同胜利之日起不卓越三个月源头办理赎回，具体业务办 理时期在赎回源头公告中法令。   在确定申购源头与赎回源头时期后，基金经管东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息露馅办法》的关联法令在法令媒介上公告申购与赎回的源头时期。   本基金可在基金上市交易之前源头办理申购、赎回业务；在基金苦求上市期                                 基金合同 间，可暂停办理申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金经管东说念主可根据基金运作的实践情况，在不毁伤基金份额执有东说念主本色利益 的前提下调整上述原则，或依据深圳证券交易所或登记机构关系法令过火变更调 整上述原则，但必须在新法令源头实施前依照《信息露馅办法》的关联法令在规 定媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东说念主须按申购赎回代理券商法令的手续，在洞开日的洞开时期提倡申购、 赎回的苦求。投资东说念主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东说念主 提交赎回苦求时，必须执有鼓胀的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎 回苦求无效。   本基金申购和赎回的说明适用《业务法令》的法令，具体在招募评释书中列 示。如投资者未能提供相宜要求的申购对价，则申购苦求失败。如投资者执有的 相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不 具备足额的相宜要求的赎回对价，或投资东说念主提交的赎回苦求卓越基金经管东说念主设定 确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限 或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回苦求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定到手。 申购、赎回的说明以登记机构的说明成果为准。对于申购、赎回苦求的说明情况， 投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当职权。                                   基金合同   本基金申购和赎回过程中触及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务 法令》的法令，具体在招募评释书中列示。   若是登记机构和基金经管东说念主在清理交收时发现不行往常践约的情形，则依据 《业务法令》和参与各方关系契约过火时时纠正的关联法令进行处理。   投资东说念主应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的法令按时足额支付 应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现 金替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金经管东说念主有权为基金的利益向 该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额执有东说念主或基金钞票的损失。   如遇外管局关系法令有变更或本基金投资的主要境外市集的交易清理法令 有变更、基金投资的主要境外市集及外汇市集休市或暂停交易、港股通暂停交易 或交收、登记公司系统故障、交易所或交易市集数据传输延伸、通信系统故障、 银行数据交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收法令限制或其它非基 金经管东说念主及基金托管东说念主所能胁制的要素影响业务处理历程，则赎回对价的支付时 间可相应顺延。在发生本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回对价的情 形时，赎回对价的支付办法参照本基金合同关联条目处理。 则并适用于本基金的，则按照新的法令践诺。基金经管东说念主在不毁伤基金份额执有 东说念主权益、并不顽抗交易所和登记机构关系法令的情况下可更动上述模范。基金管 理东说念主最迟须于新法令源头日前按照《信息露馅办法》的关联法令在法令媒介公告。   五、申购和赎回的数额限制 购赎回单元由基金经管东说念主确定和调整，具体法令请参见招募评释书。 定请参见招募评释书或关系公告。 基金经管东说念主应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可采选上述门径对基金鸿沟赐与控 制。具体见基金经管东说念主关系公告。                                     基金合同 申购和赎回的数目或比例限制。基金经管东说念主必须在调整前依照《信息露馅办法》 的关联法令在法令媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日（T 日为洞开日）的基金份额 净值在 T+1 日内计算，并在 T+2 日内公告，具体详见招募评释书。如遇特殊情 况，经履行适正当式，不错适合延伸计算或公告。明天，若市集情况发生变化， 或实践情况需要，经中国证监会允许，本基金可相应调整基金净值计算和公告时 间或频率并依照《信息露馅办法》的关联法令提前公告。 他对价。赎回对价是指基金份额执有东说念主赎回基金份额时，基金经管东说念主应托福的现 金替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东说念主 申购、赎回的基金份额数额确定。 交易所开市前公告。申购赎回清单的内容与款式示例参见招募评释书。 收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的关系用度，具体法令请参见 招募评释书及基金居品尊府提要。 违背关系法律法例且对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，对基金 份额净值、申购赎回清单的计算和公告时期进行调整并提前公告。 可灵通或隔绝东说念主民币除外的其他币种的申购、赎回，该事项无谓基金份额执有东说念主 大融会过。如本基金灵通或隔绝东说念主民币除外的其他币种的申购、赎回，更新的申 赎原则、模范、用度等业务法令及关系事项届时由基金经管东说念主确定并提前公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：                                     基金合同 投资东说念主的申购苦求。 或港股通临时停市，可能影响本基金投资运作，或导致基金经管东说念主无法计算当日 基金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 格且摄取估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 办理申购，或者指数编制单元、关系证券/期货交易所等因异常情况使申购赎回 清单无法编制或编制欠妥。上述异常情况指基金经管东说念主无法预念念并不可胁制的情 形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据不实等。 开市后发现申购赎回清单编制不实或基金份额参考净值计算不实。 的本基金总鸿沟上限时；或使本基金当日申购份额卓越基金经管东说念主法令确当日申 购份额上限时；或该投资者累计执有的份额卓越单个投资者累计执有的份额上限 时；或该投资者当日申购份额卓越单个投资者当日申购份额上限时。 中的伏击部分发生暂停交易或其他紧要事件，赓续接受申购可能会影响或毁伤其 他基金份额执有东说念主利益时。 件、主张 ETF 暂停基金钞票估值、主张 ETF 短期内流动性着落显然等情形时， 基金经管东说念主合计有必要暂停本基金申购的。                                   基金合同   发生上述除第 4 项和第 9 项除外的暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂 停接受申购苦求时，基金经管东说念主应当根据关联法令在法令媒介上刊登暂停申购公 告。若是投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况排斥时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回对价。 或港股通临时停市，可能影响本基金投资运作，或导致基金经管东说念主无法计算当日 基金钞票净值。 经管东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回苦求。 格且摄取估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。 办理赎回，或者指数编制单元、关系证券/期货交易所等因异常情况使申购赎回 清单无法编制或编制欠妥。上述异常情况指基金经管东说念主无法预念念并不可胁制的情 形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据不实等。 开市后发现申购赎回清单编制不实或基金份额参考净值计算不实。 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回 份额上限。 的伏击部分发生暂停交易或其他紧要事件，赓续接受赎回可能会影响或毁伤其他                                     基金合同 基金份额执有东说念主利益时。 件、主张 ETF 暂停基金钞票估值、主张 ETF 短期内流动性着落显然等情形时， 基金经管东说念主合计有必要暂停本基金赎回的。   发生上述第 4 项和第 8 项除外的暂停赎回情形之一且基金经管东说念主决定暂停 赎回苦求或降速支付赎回对价时，基金经管东说念主应当根据关联法令在法令媒介上刊 登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   九、其他申购赎回方式 另行召募或由基金经管东说念主还是管的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根 据实践情况需要向本基金的连络基金灵通特殊申购，不收取申购用度。 基金经管东说念主不错根据具体情况履行适正当式后灵通本基金的场外申购赎回等业 务，无需召开基金份额执有东说念主大会。场外申购赎回的具体办理方式等关系事项届 时将另行公告。 响的情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 利益的前提下，基金经管东说念主有权制建都集申购业务的关系法令，都集申购业务的 关系法令在源头践诺前将赐与公告。 其他合理的申购方式，并于新的申购方式源头践诺前赐与公告。 购赎回模式，申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过火他对 价，具体的法令和模范由基金经管东说念主在灵通前赐与公告，不需召开基金份额执有 东说念主大会。                                 基金合同 订书面托福代理契约。   十、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其他非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额执有东说念主归天，其执有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据胜利司法秘书将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系尊府，对于相宜条件的非交易过户苦求按基金登记机 构的法令办理，并按基金登记机构法令的模范收费。   十一、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、 冻结方式按照登记机构的关系法令办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照我国法律法例、监管限定及国度有权机关的要求以及登记机构业务法令 来处理。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额执有东说念主通 过中国证监会认同的交易风景或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额执有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   十三、其他业务   在不违背法律法例及中国证监会法令的前提下，基金经管东说念主可在对基金份额 执有东说念主利益无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金经管东说念主可制定相应的业务法令，并依照《信息露馅办法》的关联法令进 行公告。   十四、本基金合同胜利后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限背负                                基金合同 公司针对交易型洞开式证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，本基金经管东说念主有权调整本基金的清理交收与登记模式及申购、 赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届 时将发布公告赐与露馅并在本基金招募评释书过火更新中赐与更新，无谓召开基 金份额执有东说念主大会审议。                                         基金合同          第九部分 基金合同当事东说念主及职权义务   一、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主简况   称呼：南边基金经管股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   建设日历：1998 年 3 月 6 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基字19984 号   组织款式：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   存续期限：执续磋磨   研究电话：（0755）82763888   （二）基金经管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例法令或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法令召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律法令监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律法令，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；                                  基金合同   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》法令的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律法令决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓动职权，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券 和转融通证券出借及境外证券出借等业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诳骗诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供作事的外部机构；   （16）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、 赎回和非交易过户等业务法令，在法律法例和本基金合同法令的鸿沟内决定和调 整基金关系费率结构和收费方式；   （17）在效率届时有用的法律法例和监管法令，且对基金份额执有东说念主利益无 本色性不利影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易清理等款项，基金管 理东说念主有权代表基金份额执有东说念主在必要戒指内以基金钞票行动质押进行融资；   （18）遴荐、增多、更换或取销基金境外投资照料人（如有）；   （19）自行或托福第三方机构办理本基金的交易、清理、估值、结算等业务；   （20）经与基金托管东说念主协商一致，代表基金份额执有东说念主的利益诳骗因基金财 产投资于主张 ETF 所产生的职权；   （21）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以教育信用、严慎勤奋的原则经管和运                                   基金合同 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的磋磨方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联法令外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适合合理的门径使计算基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法相宜《基金合同》等法律文献的法令，按关联法令计算并露馅基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐办法；   （10）编制季度办法、中期办法和年度办法；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他关联法令，履行信息露馅及 办法义务；   （12）保守基金买卖高明，不泄漏基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联法令另有法令外，在基金信息公开露馅前应予遮掩，不 向他东说念主泄漏，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照料人提供的 除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额执有 东说念主分派基金收益；   （14）按法令受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联法令召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按法令保存基金财产经管业务步履的司帐账册、报表、记载和其他相 关尊府不少于法律法例法令的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在法令时期发出，而况 保证投资者概况按照《基金合同》法令的时期和方式，随时查阅到与基金关联的                                 基金合同 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时办法中国证监会 并申诉基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》法令履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担背负；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诳骗诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金经管东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 胜利，基金经管东说念主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺胜利的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）基金经管东说念主应按照《中华东说念主民共和国反洗钱法》等关联反洗钱的法律 法例和监管要求履行反洗钱义务，包括但不限于托福东说念主身份识别、托福东说念主身份和 交易尊府留存、资金开头和用途正当性审查、可疑交易办法、制裁筛查等，并为 基金托管东说念主开展反洗钱使命提供协助，法律法例另有法令的除外；   （28）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：招商银行股份有限公司   住所：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民                                    基金合同   成速即间：1987 年 4 月 8 日   批准建设机关和批准建设文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银 复（1987）86 号文   组织款式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续时期：执续磋磨   基金托管经验批文及文号：证监基金字200283 号   （二）基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法例和《基金合同》的法令安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例法令或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的 情形，应申报中国证监会，并采选必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法令，为基金开设证券账户、资金账户和期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货等交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）遴荐、更换或取销境外托管东说念主并与之签署关联契约；   （8）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以教育信用、勤奋尽责的原则执有并安全支撑基金财产；   （2）建设专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业风景，配备鼓胀的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，                                   基金合同 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤苦核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联法令外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金经管东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按法令开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》过火他关联法令另有 法令外，在基金信息公开露馅前赐与遮掩，不得向他东说念主泄漏，但照章向监管机构、 司法机关及审计、法律等外部专科照料人提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主计算的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐办法、季度办法、中期办法和年度办法出具意见，说 明基金经管东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的法令进行；若是 基金经管东说念主有未践诺《基金合同》法令的步履，还应当评释基金托管东说念主是否采选 了适合的门径；   （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关系尊府不少于法 律法例法令的最低年限；   （12）从基金经管东说念主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按法令制作关系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或关联法令向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联法令，召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》的法令监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和                                   基金合同 分派；   （18）濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时办法中国证监会 和银行业监督经管机构，并申诉基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担补偿背负，其补偿 背负不因其退任而免除；   （20）按法令监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》法令履行我方的义 务，基金经管东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）践诺胜利的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）遴荐相宜《试行办法》第十九条法令的境外托管东说念主。对基金的境外财 产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。境外托管东说念主在 履行职责过程中，因自己格外、审定等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主 应当承担相应背负；在决定境外托管东说念主是否存在格外、审定等欠妥步履，应根据 基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的契约适用法律及当地的法律法例、证券市集法令 与通例决定；但基金托管东说念主已按照严慎、尽责的原则遴荐、委任和监督境外托管 东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例的要求托管钞票的前提下，对境外托管东说念主 的停业而产生的损失，基金托管东说念主不承担背负，法律法例另有法令的除外；   （23）保护基金份额执有东说念主利益，按照法令对基金日常投资步履和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入非法、违法，应当实时向中国证 监会、外管局办法；   （24）每月结果后 7 个使命日内，向中国证监会和外管局办法基金经管东说念主境 外投资情况，并按关系法令进行海皮毛差申报；   （25）办理基金经管东说念主就经管本基金的关团结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民 币资金结算业务；   （26）保存基金经管东说念主就经管本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、 资金来去、托福及成交记载等关系尊府，其保存的时期应当不少于法律法例法令 的最低期限；   （27）实时将境外公司步履信息申诉基金经管东说念主，按照当地市集法令和市集 通例收取应得收入；                                    基金合同   （28）法律法例、中国证监会、外管局法令的和《基金合同》约定的其他义 务。   三、基金份额执有东说念主   基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主行动《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；   （4）按照法令要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）持重阅读并效率《基金合同》、招募评释书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）和顺基金信息露馅，实时诳骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、应付申购对价及法律法例和《基金合同》所法令 的用度；                                基金合同  （5）在其执有的基金份额鸿沟内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔绝的 有限背负；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；  （7）践诺胜利的基金份额执有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。                                   基金合同            第十部分   基金份额执有东说念主大会   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额 执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为指标 ETF 的连络基金的基金合同胜利后，鉴于本基金和连络 基金的关系性，连络基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有的连络基金的份额出席 或者委派代表出席本基金的份额执有东说念主大会并参与表决。在计算参会份额和计票 时，连络基金的基金份额执有东说念主执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额执有东说念主大会的权益登记日，连络基金执有本基金份额的总和乘 以该执有东说念主所执有的连络基金份额占连络基金总份额的比例，计算成果按照四舍 五入的方法，保留到整数位。连络基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金 的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额执有东说念主大 会另有法令的，以届时有用的法律法例为准。   一、召开事由 法律法例、中国证监会另有法令或基金合同另有约定的除外：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬劳模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资指标、鸿沟或策略，但由于主张 ETF 交易方式发生紧要 变更、隔绝上市、基金合同隔绝、与其他基金进行合并等而变更本基金投资指标、 鸿沟或策略的情况除外；   （9）变更基金份额执有东说念主大会模范；                                     基金合同   （10）隔绝基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）单独或系数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额执有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会法令的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）调低基金财产承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）基金经管东说念主、关系证券交易所、登记机构、销售机构调整关联基金认 购、申购、赎回、交易、非交易过户、收益分派、信息露馅等业务的法令，基金 推出新业务或作事；   （5）增多、减少或调整基金份额类别确立及对基金份额分类办法、法令进 行调整；   （6）因相应的法律法例、深圳证券交易所或者登记机构的关系业务法令发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；   （8）在不违背法律法例法令且在不影响现存基金份额执有东说念主利益的前提下， 灵通或隔绝东说念主民币除外的其他币种的申购、赎回及相应业务法令调整；   （9）本基金的主张 ETF 改名或者主张指数改名时，本基金相应调整基金名 称、主张指数称呼、功绩比拟基准；   （10）按照法律法例和《基金合同》法令不需召开基金份额执有东说念主大会的其 他情形。                                      基金合同   二、会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管东说念主， 基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基 金份额执有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得进军、干涉。 益登记日。   三、召开基金份额执有东说念主大会的申诉时期、申诉内容、申诉方式                                 基金合同 告。基金份额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 中评释本次基金份额执有东说念主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和研究东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金经管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面申诉基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。   四、基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 执有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说相宜法律法例、《基金合 同》和会议申诉的法令，而况执有基金份额的凭证与基金经管东说念主执有的登记尊府                                   基金合同 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证显现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东说念主申诉的非现场方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开 会应以召集东说念主申诉的非现场方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个使命日内连 续公布关系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议申诉法令的方式收取基金份额执有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 申诉不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额执有东说念主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的                                 基金合同 代理东说念主出具的托福东说念主执有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说符 正当律法例、《基金合同》和会议申诉的法令，并与基金登记机构记载相符。 电话或其他方式召开，基金份额执有东说念主不错摄取书面、网罗、电话、短信或其他 方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议申诉中列明。 构允许的前提下，授权方式不错摄取书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体 方式在会议申诉中列明。   五、议事内容与模范   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》法令的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额执有东说念主大会接头的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主执东说念主按照下列第七条法令模范确定和公 布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经接头后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；若是基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和 代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执有东说念主 行动该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名                                  基金合同 （或单元称呼）、身份解说文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一都有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有同等表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法令的须以 相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基 金合同》以相等决议通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解说，不然提交 相宜会议申诉中法令的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议申诉法令的表决意见视为有用表决，表决意见否认不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在相宜上述法令的前提下，具体法令以召集东说念主发布的基金份额执有东说念主大融会 知为准。   七、计票                                  基金合同   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议源头后文书在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议源头 后文书在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票成果。   （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀 疑，不错在文书表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当速即公布再行清 点成果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。   八、胜利与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额执有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在法令媒介上公告。若是摄取 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当践诺胜利的基金份额执有东说念主                                  基金合同 大会的决议。胜利的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   九、主张 ETF 召开基金份额执有东说念主大会时，本基金的基金经管东说念主应现代表 其基金份额执有东说念主的利益，参与主张 ETF 的基金份额执有东说念主大会，并在效率本 基金基金份额执有东说念主利益优先原则的前提下诳骗关系投票职权。基金经管东说念主需将 表决意见事前征求基金托管东说念主的意见，并将表决意见在如期办法中赐与露馅。   十、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决 条件等法令，但凡平直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管 法令修改导致关系内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的 法律法例或监管法令协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。                                    基金合同  第十一部分    基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和模范   一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责隔绝的情形   （一）基金经管东说念主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责隔绝：   （二）基金托管东说念主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔绝：   二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换模范   （一）基金经管东说念主的更换模范 的基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起胜利； 金经管东说念主； 执有东说念主大会决议胜利后 2 日内在法令媒介公告；                                   基金合同 料，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主持理基金经管业务的移交手续，临 时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时吸收；新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 法》法令的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报 中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东说念主关联的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换模范 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起胜利； 金托管东说念主； 执有东说念主大会决议胜利后 2 日内在法令媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金经管东说念主 查对基金钞票总值和基金钞票净值； 法》法令的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报 中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和模范 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管                                     基金合同 东说念主； 理东说念主和基金托管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议胜利后 2 日内在法令媒介上联合 公告。   （四）境外托管东说念主的更换 经管东说念主。 手续，在办理相应的业务嘱咐办续时，基金托管东说念主和境外托管东说念主应赓续效率教育 信用、勤奋尽责的原则，妥善支撑基金财产。 续。 的托管职责，但基金托管东说念主应支付相应的合理托管用度。 基金托管东说念主承担。   三、新任或临时基金经管东说念主吸收基金经管业务或新任或临时基金托管东说念主吸收 基金财产和基金托管业务前，原基金经管东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和《基 金合同》的法令赓续履行关系职责，并保证不合基金份额执有东说念主的利益酿成毁伤。 原基金经管东说念主或基金托管东说念主在赓续履行关系职责时期，仍有权按照本基金合同的 法令收取基金经管费或基金托管费。   四、本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和模范的约定，但凡平直 援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致关系内容 被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管法令协 商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额执                基金合同 有东说念主大会审议。                                   基金合同           第十二部分        基金的托管   基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过火他关联法令签订 托管契约。   签订托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计算、收益分派、信息露馅及相互监督等关系事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   基金托管东说念主不错托福相宜《试行办法》法令条件的境外托管东说念主负责境外钞票 托管业务。境外托管东说念主根据基金托管东说念主的托福履行其相应职责。基金托管东说念主应当 与境外托管东说念主签署相应的契约，用以范例基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的职权义 务。境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己格外、审定等原因而导致基金财产受 损的，基金托管东说念主应当承担相应背负。在决定境外托管东说念主是否存在格外、审定等 欠妥步履时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的契约适用法律及当地的证券 市集通例决定。   但基金托管东说念主在已按照严慎、尽责的原则遴荐、委任和监督境外托管东说念主，且 境外托管东说念主已按照当地法律法例的要求托管钞票的前提下，对境外托管东说念主的停业 而产生的损失，基金托管东说念主不承担背负，法律法例另有法令的除外。基金托管东说念主 应在获取基金经管东说念主的指示且基金财产或投资东说念主承担关系用度的前提下，积极采 取门径进行追偿，基金经管东说念主应予配合。                                    基金合同          第十三部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指《登记结算业求实施细目》过火时时纠正以及关系业务 法令所界说的基金份额登记、存管、结算等关系业务。基金经管东说念主应与登记机构 签订托福代理契约，以明确两边的职权义务，保护基金投资东说念主和基金份额执有东说念主 的正当权益。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记机构为中国证券登记结算有限背负公司。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 于源头实施前在法令媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于法律法例法令的最低期限；                                    基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿背负，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的作事；                                   基金合同             第十四部分        基金的投资   一、投资指标   本基金主要通过投资于主张 ETF，发奋细巧追踪主张指数，追求追踪偏离度 和追踪舛错最小化。   二、投资鸿沟   本基金主要投资于主张 ETF，为更好地完毕投资指标，本基金还可投资于标 的指数成份股、备选成份股、与主张指数关系的公募基金（含 ETF）、追踪团结 主张指数的股指期货等金融孳生品以过火他境外市集投资器具和境内市集投资 器具。   境内市集投资器具包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、创业板过火他 经中国证监会核准或注册刊行的股票以及存托凭证（下同））、孳生器具（股指期 货、股票期权）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、 所在政府债券、次级债、可退换债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短期 融资券、超短期融资券等）、钞票支执证券、债券回购、银行入款（包括契约存 款、如期入款过火他银行入款）、同行存单、现款钞票、货币市集器具以及中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的关系法令）。   境外市集投资器具包括在已与中国证监会签署双边监管协调原谅备忘录的 国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含 ETF）；已与中国证监会签署 双边监管协调原谅备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的普通股、优先股、全 球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证；政府债券、公司债券、可退换债 券、住房按揭支执证券、钞票支执证券等及经中国证监会认同的海外金融组织发 行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、买卖单据、回购 契约、短期政府债券等货币市集器具；远期合约、互换及经中国证监会认同的境 应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融孳生居品；与固定收益、股权、信 用、商品指数、基金等主张物挂钩的结构性投钞票品；以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会关系法令。   本基金在投资香港市集时，可通过及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度                                       基金合同 或内地与香港股票市集交易互联互通机制进行投资。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。关联证 券假贷交易的内容以专门签署的三方或多方契约约定为准。   本基金投资于主张 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%。   本基金根据关系法令可参与境内融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适合 模范后，不错将其纳入投资鸿沟。   三、投资策略   本基金以主张 ETF 行动其主要投资主张，浅易投资东说念主通过本基金投资主张 ETF。本基金并不参与主张 ETF 的经管。在往常市集情况下，本基金力图净值增 长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度不卓越 0.35%，年追踪舛错不卓越 围，基金经管东说念主应采选合理门径幸免追踪偏离度、追踪舛错进一步扩大。   为完毕细巧追踪主张指数的投资指标，本基金将以不低于基金钞票净值 90% 的钞票投资于主张 ETF。为更好地完毕投资指标，本基金可少量投资于非成份股、 债券、货币市集器具、金融孳生品以及经中国证监会允许基金投资的其他境内和 境外金融器具，但需相宜中国证监会的关系法令。   本基金投资主张 ETF 的方式如下： 定以其他方式申赎主张 ETF。   本基金将优先通过二级市集交易投资主张 ETF，在二级市集流动性不实时也 可通过申购赎回投资主张 ETF。当主张 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更 或调整，本基金经履行适正当式后也将作相应的变更或调整，无谓召开基金份额 执有东说念主大会。                                    基金合同   本基金对主张指数成份股、备选成份股的投资目的是构建股票组合以申购标 的 ETF。因此对可投资于主张指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要采选复 制法，即按照主张指数成份股组成过火权重构建基金股票投资组合，并根据主张 指数成份股过火权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不及等） 导致无法获取鼓胀数目的股票时，基金经管东说念主将搭配使用其他合理方法进行适合 的替代。   （1）境外金融孳生品投资策略   为更好地完毕本基金的投资指标，本基金将在条件允许的情况下投资于远期 合约、互换及经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金 融孳生居品，以期裁减追踪舛错水平。本基金将根据风险经管的原则，以套期保 值为目的，主要遴荐流动性好、交易活跃的金融孳生品进行交易。   为了更好地追踪主张指数，本基金还可通过投资外汇期货、外汇远期、外汇 互换等来经管基金投资以及打发申购赎回过程中的汇率风险。   （2）境内金融孳生品投资策略   本基金投资股指期货，将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，主要选 择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用， 裁减股票仓位等闲调整的交易成本和追踪舛错，达到有用追踪主张指数的目的。   本基金投资股票期权，将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，充分考 虑股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采选备兑开仓、delta 中性等策略适度参与股票期权投资。   结合对明天市集利率预期运用久期调整策略、收益率弧线成就策略、债券类 属成就策略、利差轮动策略等多种积极经管策略，通过严谨的研究发现价值被低 估的债券和市集投资契机，构建收益褂讪、流动性雅致无比的债券组合。   本基金在可退换债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个 券挖掘策略、条目价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基                                基金合同 本面得当的组合。其中仓位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比， 确定全体仓位水平、偏股型和偏债型可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角 来挖掘可转债的契机，遴荐基本面景气进取、估值不高的偏股型转债行动获取超 额收益的品种。条目价值策略，即长远分析修正转股价条目、回售条目和赎回条 款等对转债价值的影响，挖掘各条目对应的投资契机。行权套利策略，可转债具 备按照约定的价钱退换为主张股票的职权，本基金将空洞分析正股的基本面和估 值水平、可转债的转股溢价率水平、可转债和主张股票的流动性、可转债转股对 主张股票稀释和抛售压力等要素，确定是否诳骗将可转债退换为主张股票的职权， 以及转股的时机和转股后主张股票的执巧合期。   钞票支执证券投资要害在于对基础钞票质料及明天现款流的分析，本基金将 摄取基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投 资。本基金将严格胁制钞票支执证券的总体投资鸿沟并进行分布投资，以裁减流 动性风险。   为更好地完毕投资指标，在加强风险看重并效率审慎原则的前提下，本基金 可根据投资经管的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情 况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等要素的基础 上,合理确定出借证券的鸿沟、期限和比例。   本基金在空洞推敲预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪主张指数，追求追踪偏离度和追踪舛错 的最小化。   为更好地完毕投资指标，增多基金收益，弥补基金运作成本，本基金在胁制 风险的前提下不错进行境外回购交易、境外证券假贷交易。   今后，跟着全球证券市集的发展、金融器具的丰富和交易方式的翻新等，基 金还将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，本基金将在履行适正当式后，将其纳入投资鸿沟以丰富组合投资策略。                                     基金合同   四、投资限制   （一）组合限制   （1）本基金执有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和境外同期上市 的，执股比例合并计算），其市值不卓越基金钞票净值的 10%，十足按照关联指 数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目法令的比例限制；   （2）本基金经管东说念主经管的一都基金执有一家公司刊行的证券（团结家公司 在境内和境外同期上市的，执股比例合并计算），不卓越该证券的 10%，十足按 照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目法令的比例限 制；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类钞票支执证券的比例，不得卓越 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金执有的一都钞票支执证券，其市值不得卓越基金钞票净值的 20%；   （5）本基金执有的团结(指团结信用级别)钞票支执证券的比例，不得卓越该 钞票支执证券鸿沟的 10%；   （6）本基金经管东说念主经管的一都基金投资于团结原始权益东说念主的各类钞票支执 证券，不得卓越其各类钞票支执证券系数鸿沟的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支执证券。 基金执有钞票支执证券时期，若是其信用品级着落、不再相宜投资模范，应在评 级办法发布之日起 3 个月内赐与一都卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得卓越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外 的要素以致基金不相宜前款所法令比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对                                   基金合同 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保执一致；   （12）本基金钞票总值不得卓越基金钞票净值的 140%；   （13）本基金参与股指期货、股票期权交易，每个交易日日终，在扣除股指 期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保执不低于交易保证金 一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （14）本基金参与股指期货交易，应当相宜下列投资限制： 金钞票净值的 10%； 值之和，不得卓越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等； 执有的股票总市值的 20%； 计算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得卓越上一交易日基金钞票净值的 20%；   （15）本基金参与股票期权交易，应当相宜下列投资限制： 值的 10%； 执有合约行权所需的全额现款或交易所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计算；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：                                      基金合同 金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动 性风险经管法令》所述流动性受限证券的鸿沟； 该证券总量的 30%； 计算；   （17）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓越基金钞票净值的 95%；   （18）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票 践诺，与境内上市交易的股票合并计算。   除上述第（7）、（10）、（11）、（16）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、主张指数成份股调整、主张指数成份股流动性 限制、主张 ETF 申购/赎回/交易被暂停或交收延伸等基金经管东说念主之外的要素以致 基金投资比例不相宜上述法令投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进 行调整，但中国证监会法令的特殊情形除外。法律法例另有法令的，从其法令。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金经管东说念主之外的要素以致基金投资不相宜上述第（16）项法令的，基 金经管东说念主不得新增出借业务。   （1）投资比例限制 账户的入款不错不受上述限制； 其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得卓越基金钞票净值的 10%， 其中执有任一国度或地区市集的证券钞票不得卓越基金钞票净值的 3%； 性钞票是指法律或《基金合同》法令的畅通受限证券以及中国证监会认定的其他 钞票；                                     基金合同 值的 10%，临时借入现款的期限以中国证监会法令的期限为准；   （2）金融孳生品投资   基金投资孳生品应当仅限于投资组合避险或有用经管，不得用于投契或放大 交易，同期应当严格效率下列法令： 柜台交易孳生品支付的运行用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%；   ①整个参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会 认同的信用评级机构评级；   ②交易敌手方应当至少每个使命日对交易进行估值，而况基金可在职何时候 以公允价值隔拒绝易；   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得卓越基金钞票净值的 20%； 包括孳生品头寸及风险分析年度办法；   （3）本基金不错参与证券假贷交易，而况应当效率下列法令： 的信用评级机构评级； 值的 102%； 息和分成。一朝借方误期，本基金根据契约和关联法律有权保留和处置担保物以 振作索赔需要； ②入款解说；③买卖单据；④政府债券；⑤中资买卖银行或由不低于中国证监会 认同的信用评级机构评级的境外金融机构（行动交易敌手方或其关联方的除外） 出具的不可取销信用证；                                    基金合同 内要求反璧任一或整个已借出的证券； 背负；   （4）基金不错根据往常市集通例参与正回购交易、逆回购交易，而况应当 效率下列法令： 会认同的信用评级机构信用评级； 金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方误期，本基金根据契约和关联法律 有权保留或处置卖出收益以振作索赔需要； 利息和分成； 购入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方误期，本基金根据契约和关联 法律有权保留或处置已购入证券以振作索赔需要； 损失负相应追偿背负；   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，整个已借出而未反璧证券总市 值或整个已售出而未回购证券总市值均不得卓越基金总钞票的 50%；   前项比例限制计算，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而执有的担保物、 现款不得计入基金总钞票。   若基金卓越上述投资比例限制，应当在卓越比例后 30 个使命日内摄取合理 的买卖门径减仓，以相宜投资比例限制要求，但中国证监会法令的特殊情形除外。 例不低于基金钞票净值的 90%。   若基金卓越上述投资比例限制，应当在卓越比例后 30 个使命日内摄取合理 的买卖门径减仓，以相宜投资比例限制要求。                                    基金合同   基金经管东说念主自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的关联约定。时期，基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基金合同的约定。 基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起源头。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履 行适正当式后，则本基金投资不再受关系限制。   （二）进军步履   为养息基金份额执有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者 步履：   （1）承销证券；   （2）违背法令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖除主张 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有法令的除 外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、阁下证券交易价钱过火他不正大的证券交易步履；   （7）依照法律法例关联法令，由中国证监会法令进军的其他步履。   为养息基金份额执有东说念主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者 步履：   （1）承销证券；   （2）违背法令向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买难得金属或代表难得金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入 现款的比例不得卓越基金钞票净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融孳生品除外；                                             基金合同     （10）参与未执有基础钞票的卖空交易；     （11）购买证券用于胁制或影响刊行该证券的机构或其经管层；     （12）平直投资与什物商品关系的孳生品；     （13）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；     （14）从事内幕交易、阁下证券交易价钱过火他不正大的证券交易步履；     （15）法律、行政法例和中国证监会法令进军的其他步履。     基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、实践 胁制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资指标和投资策略，效率基金份 额执有东说念主利益优先的原则，看厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集自制合理价钱践诺。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与露馅。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。     如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主 与基金托管东说念主协商一致并履行适正当式后，则本基金投资不再受关系限制。     五、功绩比拟基准     本基金的功绩比拟基准为经估值汇率调整的富时亚太低碳精选指数（FTSE Asia Pacific Low Carbon Select Index）收益率。     明天若出现主张指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素以致主张指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个使命日向中国证监会办法并提倡科罚方 案，如更换基金主张指数、退换运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未到手召 开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔绝，但下文“九、主张 ETF 的变 更”另有约定的除外。     自指数编制机构住手主张指数的编制及发布至科罚决策确如时期，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息效率基金份额执有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作。                                                     基金合同    六、风险收益特征    本基金属于股票型基金，一般而言，其永恒平均风险与预期收益水平高于混 合型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金主要通过投资于主张 ETF 追踪 主张指数进展，具有与主张指数以及主张指数所代表的境外证券市集相同的风险 收益特征。    本基金主要投资新加坡证券市集上市的 ETF，除了需要承担与境内证券投资 基金近似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险等境外证 券市集投资所濒临的相等投资风险。    七、基金经管东说念主代表基金诳骗鼓动或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。    八、港股通主张股票投资的代理投票    本基金通过港股通买入的股票记载在中国证券登记结算有限背负公司在香 港中央结算有限公司开立的证券账户。中国证券登记结算有限背负公司以我方的 口头，通过香港中央结算有限公司诳骗对该股票刊行东说念主的职权。中国证券登记结 算有限背负公司诳骗对该股票刊行东说念主的职权，将通过证券公司事前征求包括基金 经管东说念主在内的内地投资者的意见，并按照其意见办理。法律法例另有法令的，从 其法令。    九、主张 ETF 的变更    本基金的主张 ETF 是由 CSOP Asset Management Pte. Ltd.（南边东英钞票管 理有限公司在新加坡建设的全资子公司）担任经管东说念主，并在新加坡交易所上市交 易的南边东英富时亚太低碳指数 ETF（CSOP FTSE Asia Pacific Low Carbon Index                                    基金合同 ETF）。    主张 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行适正当式后可变更为平直投 资该主张指数成份股和备选成份股的指数基金；若届时本基金经管东说念主已有以该指 数行动主张指数的指数基金，则本基金将本着养息投资东说念主正当权益的原则，履行 适合的模范后考中其他合适的指数行动主张指数，或考中其他合适的 ETF 行动 主张 ETF。相应地，本基金基金合同中将删除对于主张 ETF 的表述部分，或将 变更主张指数或主张 ETF，届时将由基金经管东说念主另行公告。    若主张 ETF 变更主张指数，本基金将在履行适正当式后相应变更主张指数 且赓续投资于该主张 ETF。                                   基金合同              第十五部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各类证券及单据价值、基金份额、银行入款本息、 基金应收申购款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主过火托福的境外托管东说念主根据境内及投资所在地关系法律法例、规 范性文献为本基金开立东说念主民币和外币资金账户、证券账户、期货结算账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相 孤苦。   四、基金财产的支撑和贬责   本基金财产孤苦于基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东说念主和/或其托福的境外托管东说念主支撑。基金经管东说念主、基金托管 东说念主、境外托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律背负，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律 法例和《基金合同》的法令贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章拆伙、被照章取销或者被照章 宣告停业等原因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金经管东说念主经管运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金经管东说念主管 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己 承担的债务，不得对基金财产强制践诺。   在相宜本基金合同和《托管契约》关联钞票支撑的要求下，对境外托管东说念主的 停业而产生的损失，基金托管东说念主应采选合理门径进行追偿，基金经管东说念主有义务配                                    基金合同 合基金托管东说念主进行追偿。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、尽责的 原则遴荐、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例、本基金 合同及托管契约的要求支撑托管钞票的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主停业产 生的损失不承担背负。除非基金经管东说念主、基金托管东说念主过火境外托管东说念主存在邪恶、 审定、讹诈或特地欠妥步履，基金经管东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境 外托管东说念主所吸收基金财产中的证券的整个权、正当性或真确性（包括是否以雅致无比 款式转让）过火他效力舛错。基金经管东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地 法律法例、证券/期货交易所法令、市集通例的行动或不行动承担背负。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金经管东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、 收汇、现款来去及证券交易的记载、凭证等关系尊府，并按法令的期限支撑，但 境外托管东说念主执有的与境外托管东说念主账户关系的尊府的支撑应按照境外托管东说念主的业 务通例支撑。                                 基金合同             第十六部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的洞开日以及国度法律法例法令需要对外露馅基 金净值的非洞开日。   二、估值对象   基金所领有的基金份额、股票、权证、债券、钞票支执证券、银行入款本息、 应收款项、孳生器具和其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在确定关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门关联法令，并可参考海外司帐准则。   （一）对存在活跃市集且概况获取疏导钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则法令的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应摄取最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交易日的报价不行真确反应公允价值的，打发报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中推敲不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，若是该限制是针对钞票执有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大都执有关系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应摄取在当前情况下适用而况有鼓胀 可利用数据和其他信息支执的估值时刻确定公允价值。摄取估值时刻确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，                                     基金合同 使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行调整并确定公允价值。   四、估值方法   （1）本基金投资的主张 ETF 份额按照估值日主张 ETF 的基金份额净值估 值。   （2）主张 ETF 估值日无份额净值露馅的，以最近一日的份额净值估值。   （3）若是基金经管东说念主合计按上述价钱不行客不雅反应其公允价值的，基金管 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化要素， 调整最近交易市价，确定公允价钱；   （2）处于未上市时期的有价证券应离别如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开导行股票时公司鼓动公开导售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会关联法令确定公允价值。                                 基金合同   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的收盘价估值。   境内债券估值方法：   （1）对于上市畅通的债券，境内证券交易所上市实行净价交易的债券考中 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的净价估值；境内证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外） 按第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到 的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近交易日第三方机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值。具体估值机 构由基金经管东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，摄取估值时刻确定公允价值；   （3）交易所上市的钞票支执证券，摄取估值时刻确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）交易所上市交易的可退换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参 考近似投资品种的现行市价及紧要变化要素，调整最近交易市价，确定公允价钱；   （5）初度公开导行未上市的债券，摄取估值时刻确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显然互异，未上市 时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值；   （7）境内团结债券同期在两个或者两个以上的交易风景交易，按债券所处                                          基金合同 的市集分别估值。   境外债券估值方法：   （1）对于上市畅通的债券，境外证券交易所上市实行净价交易的债券考中 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的净价估值；境外证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外） 按第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到 的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近交易日第三方机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值。具体估值机 构由基金经管东说念主与基金托管东说念主另行协商一致后确定；   （2）初度公开导行未上市的债券，摄取估值时刻确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；对于非上市债券，参照主要作念 市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。若债券价钱无法通过公开信息取 得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进 行估值。   非上市基金的估值：   （1）非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值；   （2）非上市货币市集基金，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含 节沐日）的万份收益计提估值日基金收益。   上市基金的估值：   （1）投资的 ETF 基金（主张 ETF、ETF 连络基金除外），按所投资 ETF 基 金估值日的收盘价估值。   （2）上市洞开式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值估值。   （3）上市如期洞开式基金、阻塞式基金，按所投资基金估值日的收盘价估 值。   （4）上市交易型货币市集基金，如所投资基金露馅份额净值，则按所投资 基金估值日的份额净值估值；如所投资基金露馅万份（百份）收益，则按所投资 基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基 金收益。                                 基金合同   （1）本基金投资股指期货、股票期权合约，按估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，摄取最近交 易日结算价估值。   （2）本基金投资的其他孳生品，根据关系法律法例以及监管部门的法令估 值。 值。   （1）以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为 准。   （2）中国东说念主民银行或其授权机构未公布东说念主民币汇率的币种，参照数据作事 商提供确当日多样货币兑好意思元折算率摄取套算的方法进行折算。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或市集上出现更为公允、 更适合本基金的估值汇率时，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据实践情 况调整本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额执有东说念主 大会。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理 公开外汇市集交易价钱为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例法令应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收法令调整或其他原因导致 基金实践交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金调整日或实践 支付日进行相应的估值调整。   对于非代扣代缴的税收, 基金经管东说念主不错聘用税收照料人对关系投资市集的 税收情况给予意见和建议。境外托管东说念主根据基金经管东说念主的携带具体协调基金在海 外税务的申报、缴纳及索求税收返还等关系使命。基金经管东说念主或其聘用的税务顾 问对最终税务的处理的真确准确负责。                                      基金合同 基金业协会发布的关系法令进行估值，确保估值的公允性。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新法令估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的法令或者未能充分养息基金份额执有东说念主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律法例，基金钞票净值计算和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐背负方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分接头后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的计算成果对外赐与公布。   五、估值模范 额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主 不错建设大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。如遇特殊情况，为保护基金 份额执有东说念主利益，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调整基金份额净 值计算精度并进行相应公告，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。国度另有法令 的，从其法令。   基金经管东说念主应每个估值日后一使命日内计算该估值日的基金钞票净值及基 金份额净值，并按法令露馅。 基金经管东说念主根据法律法例或基金合同的法令暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估 值日对基金钞票估值后，将基金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复 核无误后，由基金经管东说念主按法令对外公布。   六、估值不实的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适合、合理的门径确保基金钞票估值                                     基金合同 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值不实 时，视为基金份额净值不实。当基金份额净值计算差错达到基金份额净值的 0.5% 时，基金经管东说念主应当立即纠正，并采选合理的门径防备损失进一步扩大。当基金 份额净值计算差错小于基金份额净值 0.5%时，基金经管东说念主与基金托管东说念主应在发 现日对账务进行更正调整，不作念追念处理。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的格外酿成估值不实，导致其他当事东说念主遭遇损失的，格外 的背负东说念主应当对由于该估值不实遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值不实处理原则”给予补偿，承担补偿背负。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若 系同行业现存时刻水平不行预念念、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下 述法令践诺。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交易尊府灭失或被不实处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿背负，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值不实背负方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实背负方承担； 由于估值不实背负方未实时更正已产生的估值不实，给当事东说念主酿成损失的，由估 值不实背负方对平直损失承担补偿背负；若估值不实背负方还是积极协调，而况 有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值不实背负方打发更正的情况向关联当事东说念主进行说明，确保估值不实已得 到更正。   （2）估值不实的背负方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责， 而况仅对估值不实的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值不实而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。                                   基金合同 但估值不实背负方仍打发估值不实负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一都返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值不实责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；若是获取欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额加上还是获取的欠妥 得利返还的总和卓越其实践损失的差额部分支付给估值不实背负方。   （4）估值不实调整摄取尽量收复至假定未发生估值不实的正确情形的方式。   （5）由于时差、通信或其他非可控的客不雅原因，在基金经管东说念主和基金托管 东说念主协商一致的时期点前无法说明的交易，导致的对基金钞票净值的影响，不行动 基金钞票估值不实处理。   估值不实被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值不实发生 的原因确定估值不实的背负方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的背负方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值不实的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计算出现不实时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的门径防备损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；不实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额执有东说念主酿成损失需要进行 补偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的背负，经说明 后按以下条目进行补偿：                                    基金合同   ①本基金的基金司帐背负方由基金经管东说念主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分接头后，尚不行达成一致时，按基金经管东说念主的建议执 行，由此给基金份额执有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主计算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此 给基金份额执有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的法令对投资者或基金支付补偿 金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照格外 进程各自承担相应的背负。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计算成果，固然屡次再行计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东说念主的计算成果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金酿成的损失，由基 金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息不实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计算不实而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的损失，由 基金经管东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有法令的，从其法令处理。若是行 业另有通行作念法，基金经管东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 沐日或因其他原因暂停营业时； 格且摄取估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明                                   基金合同   基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责计算，基金托管东说念主负责进行 复核。基金经管东说念主应于每个估值日后一使命日内计算该估值日的基金钞票净值和 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算成果复核说明后发送 给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按法令对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 差不行动基金钞票估值不实处理。 数据不实，或国度司帐战略变更、市集法令变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原 因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然还是采选必要、适合、合理的门径进行查验， 但未能发现不实的，由此酿成的基金钞票估值不实，基金经管东说念主和基金托管东说念主免 除补偿背负。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的门径邋遢或排斥由 此酿成的影响。 发生制进行估值的应交税金有互异的，关系估值调整不行动基金钞票估值不实处 理。                                       基金合同                第十七部分       基金用度与税收    一、基金用度的种类 购赎回用度等）； 等实践发生的用度（含 out-of-pocket fees）； 征费、关税、印花税、及预扣提税（以及与前述各项关联的任何利息及用度）                                  （简 称“税收”）； 金托管东说念主、境外托管东说念主转动新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金 经管东说念主或基金托管东说念主、境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外； 用度。    二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式                                    基金合同   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。经管费的计算 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的经管费的具体使用由基金经管东说念主主宰；若是托福境外投资照料人，基 金的经管费不错部分行动境外投资照料人的用度，具体支付由基金经管东说念主与境外投 资照料人在关联契约中进行约定。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主主宰；若是托福境外托管东说念主，其中 不错部分作境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在关联契约 中进行约定。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－17 项用度，根据关联法例及相应契约规 定，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。                                 基金合同   三、不列入基金用度的边幅   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按投资市风景在国度或地 区的税收法律、法例践诺。除因基金经管东说念主或基金托管东说念主审定、特地步履导致基 金在税收方面的损失外，基金经管东说念主和基金托管东说念主不承担背负。基金财产投资的 关系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度有 关税收征收的法令代扣代缴。                                 基金合同            第十八部分   基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 到 1%以上时，可进行收益分派，基金经管东说念主对基金累计酬劳率和主张指数同期 累计酬劳率（经估值汇率调整）的计算方法参见《招募评释书》； 进行收益分派，具体分派决策以公告为准。基于本基金的性质和特质，本基金收 益分派不须以弥补浮动蚀本为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值 低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派 金额后可能低于面值；   在不违背法律法例法令及基金合同约定且对基金份额执有东说念主利益无本色性 不利影响的前提下，基金经管东说念主、登记机构可对基金收益分派原则和支付方式进 行调整，不需召开基金份额执有东说念主大会审议。   二、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比 例、分派方式等内容。   三、收益分派决策果然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在法令媒介公告。   四、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                         基金合同           第十九部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度露馅； 司帐核算，按照关联法令编制基金司帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 合《证券法》法令的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在法令媒介公告。                                  基金合同          第二十部分 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险经管法令》、            《基金合同》过火他关联法令。关系法律法例对于信息 露馅的露馅方式、露馅内容、登载媒介、报备方式等法令发生变化时，本基金从 其最新法令。   二、信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律法例和中国证监会法令的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的法令露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会法令时期内，将应予露馅的基金信 息通过相宜中国证监会法令条件的寰宇性报刊（以下简称“法令报刊”）及《信 息露馅办法》法令的互联网网站（以下简称“法令网站”）等媒介露馅，并保证 基金投资者概况按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开露馅的信 息尊府。   三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履： 字；                                  基金合同   四、本基金公开露馅的信息应摄取汉文文本。如同期摄取外文文本的，基金 信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开露馅的信息摄取阿拉伯数字；除相等评释外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品尊府提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额执有东说念主大会召开的法令及具体模范，评释基金居品的特性等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主作事等内容。《基金合同》胜利后，基金招募评释书的信息 发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募评释书并登载 在法令网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金隔绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募评释书。 作监督等步履中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》胜利后，基金居品尊府提要的信息发生紧要变 更的，基金经管东说念主应当在三个使命日内，更新基金居品尊府提要，并登载在法令 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府提要其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品 尊府提要。基金居品尊府提要的内容及编制等具体要求，按照招募评释书关系规 定践诺。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募评释书教导性公告和《基金合同》教导性公告登                                    基金合同 载在法令报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品尊府提要、 《基金合同》和基金托管契约登载在法令网站上，并将基金居品尊府提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于法令媒介上。   （三）《基金合同》胜利公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在法令媒介上登载《基金 合同》胜利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》胜利后，在源头办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在法令网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在源头办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在 T+2 日内（T 日为 洞开日），通过法令网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅洞开日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的两个使命日内，在法令网 站露馅半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算成果公告   基金经管东说念主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于法令媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东说念主将 基金份额折算成果公告登载于法令媒介上。   （六）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金经管东说念主应当在基金份额上市交 易的 3 个使命日前，将基金份额上市交易公告书登载在法令网站上，并将上市交 易公告书教导性公告登载在法令报刊上。   （七）申购赎回清单   在源头办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主应当在每个洞开日，通 过网站、申购赎回代理券商以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。                                   基金合同   （八）基金如期办法，包括基金年度办法、基金中期办法和基金季度办法   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度办法，将年 度办法登载在法令网站上，并将年度办法教导性公告登载在法令报刊上。基金年 度办法中的财务司帐办法应当经过相宜《证券法》法令的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期办法，将 中期办法登载在法令网站上，并将中期办法教导性公告登载在法令报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度办法， 将季度办法登载在法令网站上，并将季度办法教导性公告登载在法令报刊上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度办法、中 期办法或者年度办法。   如办法期内出现单一投资者执有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金如期办法“影响投资 者决策的其他伏击信息”项下露馅该投资者的类别、办法期末执有份额及占比、 办法期内执有份额变化情况及本基金的特殊风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金经管东说念主应当在基金年度办法和中期办法中露馅基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。   （九）临时办法   本基金发生紧要事件，关联信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时办法书， 并登载在法令报刊和法令网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所； 事项，基金托管东说念主托福基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                                    基金合同 称呼、住所发生变更； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；境外投资照料人（如有）主要负责东说念主 员变动，基金经管东说念主合计该事件有可能对基金投钞票生紧要影响； 实践胁制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有法令的除外； 生变更； 同等；                                  基金合同 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会法令和基金合同约定的其他事项。   （十）贯通公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额执有东说念主权益的，关系信息露馅义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开贯通， 并将关联情况立即办法基金上市交易的证券交易所。   （十一）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）基金投资境内股指期货的信息露馅   本基金在季度办法、中期办法、年度办法等如期办法和招募评释书（更新） 等文献中露馅股指期货交易情况，包括投资战略、执仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资 战略和投资指标等。   （十三）基金投资境内股票期权的信息露馅   本基金在季度办法、中期办法、年度办法等如期办法和招募评释书（更新） 等文献中露馅股票期权交易情况，包括投资战略、执仓情况、损益情况、风险指 标、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否相宜 既定投资战略和投资指标。   （十四）基金参与境内融资业务的信息露馅   本基金在季度办法、中期办法、年度办法等如期办法和招募评释书（更新） 等文献中露馅参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 其经管情况等。   （十五）基金参与境内转融通证券出借业务的信息露馅   本基金在季度办法、中期办法、年度办法等如期办法和招募评释书（更新） 等文献中露馅参与转融通证券出借交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损                                  基金合同 益情况、风险过火经管情况等，并就办法期内本基金参与转融通证券出借业务发 生的紧要关联交易事项作念注释评释。   （十六）基金投资港股通的信息露馅   本基金在季度办法、中期办法、年度办法等如期办法和招募评释书（更新） 等文献中露馅参与港股通交易的关系情况。   （十七）基金投资境内钞票支执证券的信息露馅   本基金在中期办法、年度办法中露馅其执有的钞票支执证券总额、钞票支执 证券市值占基金净钞票的比例和办法期内整个的钞票支执证券明细。本基金在季 度办法中露馅其执有的钞票支执证券总额、钞票支执证券市值占基金净钞票的比 例和办法期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支执证券明细。   （十八）清理办法   基金合同隔绝的，基金经管东说念主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清 算并作出清理办法。基金财产清理小组应当将清理办法登载在法令网站上，并将 清理办法教导性公告登载在法令报刊上。   （十九）本基金投资存托凭证的信息露馅依照境内上市交易的股票践诺。   （二十）中国证监会法令的其他信息。   六、信息露馅事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅经管轨制，指定专门部门及 高等经管东说念主员负责经管信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息 露馅内容与款式准则等法例的法令。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的法令和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金如期办法、更新的招募评释书、基金居品尊府提要、基金清理办法等关系基 金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子说明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在法令报刊中遴荐露馅信息的报刊。基金经管 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并 保证关系报送信息的真确、准确、好意思满、实时。                                 基金合同   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在法令媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介露馅信息，然而其他全球媒介不得早于法令媒介和基金上市交易 的证券交易所网站露馅信息，而况在不同媒介上露馅团结信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主擢升信息露馅作事的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律法令的关系法令。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计办法、法律意见书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规法令将信息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或延伸信息露馅的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸露馅基金关系信 息： 沐日或因其他原因暂停营业时；                                   基金合同  第二十一部分     基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议胜利后两日内在法令媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主接续的； 的要素以致主张指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东说念主召集基金份额执有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额执有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、相宜《证券法》法令的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。                                  基金合同   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产清理小组妥洽接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理办法；   （5）聘用相宜《证券法》法令的司帐师事务所对清理办法进行外部审计， 聘用讼师事务所对清理办法出具法律意见书；   （6）将清理办法报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。 额执有东说念主更为有意的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告， 不需召开基金份额执有东说念主大会。关系法律法例或监管部门另有法令的，按关系法 律法例或监管部门的要求办理。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一都剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理办法经相宜《证券法》 法令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理办法报中国证监会备案后 5 个使命日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理办法登载在法令 网站上，并将清理办法教导性公告登载在法令报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存                               基金合同  基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例法令的最 低年限。                                基金合同             第二十二部分    误期背负   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的法令或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主酿成损 害的，应当分别对各自的步履照章承担补偿背负；因共同步履给基金财产或者基 金份额执有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带补偿背负，对损失的补偿，仅限于平直 损失。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 以及基金财产投资所在地法律法例、监管要求、证券市集法令或市集通例行动或 不行动而酿成的损失等； 损失等； 管东说念主注册地的法律法例，需要归入其清理睬产，由此可能给托管钞票酿成损失。 由于境外托管东说念主停业清理，以致托管钞票的现款形成损失的，基金托管东说念主免予承 担背负。但境外托管东说念主应尽当地法律法例允许的最大戒指的努力，以减少其停业 清理步履给托管钞票酿成的损失。境外托管东说念主发生停业情形的，或濒临被宣告破 产的情形时，应实时申诉基金托管东说念主； 业银行、证券经纪机构等其他机构负责清理交收的托福钞票过火收益，因该等机 构讹诈、审定、邪恶、停业等原因给托福钞票带来的损失等，但由于基金托管东说念主 格外酿成的除外； 指示践诺而酿成的损失等。   二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大戒指地保护基金份额执有东说念主利 益的前提下，《基金合同》概况赓续履行的应当赓续履行。非误期方当事东说念主在职 责鸿沟内有义务实时采选必要的门径，防备损失的扩大。莫得采选适合门径以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非误期方因防备损失扩大而支                                基金合同 出的合理用度由误期方承担。   三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可胁制的要素导致业务出现差错，基金 经管东说念主和基金托管东说念主固然还是采选必要、适合、合理的门径进行查验，然而未能 发现不实或因前述原因未能幸免或更正不实的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失， 基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿背负。然而基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极采 取必要的门径排斥或邋遢由此酿成的影响。                                 基金合同       第二十三部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按 照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决 是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚恳、勤奋、尽责 地履行基金合同法令的义务，养息基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统辖并从其解释。                                基金合同         第二十四部分   基金合同的效力  《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。   《基金合同》经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或签章并在募集罢了后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面说明后胜利。   《基金合同》的有用期自其胜利之日起至基金财产清理成果报中国证监会 备案并公告之日止。   《基金合同》自胜利之日起对包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东说念主各执有一份，每份具有同等的法律效力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公风景和营业风景查阅。                               基金合同          第二十五部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律法例协 商科罚。                                 基金合同            第二十六部分    基金合同内容节录   一、基金合同当事东说念主的职权、义务   （一）基金经管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例法令或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法令召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律法令监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律法令，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》法令的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律法令决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓动职权，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券 和转融通证券出借及境外证券出借等业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诳骗诉讼职权或者 实施其他法律步履；                                  基金合同   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供作事的外部机构；   （16）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、 赎回和非交易过户等业务法令，在法律法例和本基金合同法令的鸿沟内决定和调 整基金关系费率结构和收费方式；   （17）在效率届时有用的法律法例和监管法令，且对基金份额执有东说念主利益无 本色性不利影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易清理等款项，基金管 理东说念主有权代表基金份额执有东说念主在必要戒指内以基金钞票行动质押进行融资；   （18）遴荐、增多、更换或取销基金境外投资照料人（如有）；   （19）自行或托福第三方机构办理本基金的交易、清理、估值、结算等业务；   （20）经与基金托管东说念主协商一致，代表基金份额执有东说念主的利益诳骗因基金财 产投资于主张 ETF 所产生的职权；   （21）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以教育信用、严慎勤奋的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的磋磨方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联法令外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适合合理的门径使计算基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方                                   基金合同 法相宜《基金合同》等法律文献的法令，按关联法令计算并露馅基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐办法；   （10）编制季度办法、中期办法和年度办法；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他关联法令，履行信息露馅及 办法义务；   （12）保守基金买卖高明，不泄漏基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联法令另有法令外，在基金信息公开露馅前应予遮掩，不 向他东说念主泄漏，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照料人提供的 除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额执有 东说念主分派基金收益；   （14）按法令受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联法令召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按法令保存基金财产经管业务步履的司帐账册、报表、记载和其他相 关尊府不少于法律法例法令的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在法令时期发出，而况 保证投资者概况按照《基金合同》法令的时期和方式，随时查阅到与基金关联的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时办法中国证监会 并申诉基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》法令履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；                                  基金合同   （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担背负；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诳骗诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金经管东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 胜利，基金经管东说念主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺胜利的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）基金经管东说念主应按照《中华东说念主民共和国反洗钱法》等关联反洗钱的法律 法例和监管要求履行反洗钱义务，包括但不限于托福东说念主身份识别、托福东说念主身份和 交易尊府留存、资金开头和用途正当性审查、可疑交易办法、制裁筛查等，并为 基金托管东说念主开展反洗钱使命提供协助，法律法例另有法令的除外；   （28）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法例和《基金合同》的法令安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例法令或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的 情形，应申报中国证监会，并采选必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法令，为基金开设证券账户、资金账户和期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货等交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）遴荐、更换或取销境外托管东说念主并与之签署关联契约；                                   基金合同   （8）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以教育信用、勤奋尽责的原则执有并安全支撑基金财产；   （2）建设专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业风景，配备鼓胀的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤苦核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联法令外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金经管东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按法令开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》过火他关联法令另有 法令外，在基金信息公开露馅前赐与遮掩，不得向他东说念主泄漏，但照章向监管机构、 司法机关及审计、法律等外部专科照料人提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主计算的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐办法、季度办法、中期办法和年度办法出具意见，说 明基金经管东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的法令进行；若是 基金经管东说念主有未践诺《基金合同》法令的步履，还应当评释基金托管东说念主是否采选 了适合的门径；   （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关系尊府不少于法 律法例法令的最低年限；   （12）从基金经管东说念主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额执有东说念主名册；                                   基金合同   （13）按法令制作关系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或关联法令向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联法令，召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》的法令监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时办法中国证监会 和银行业监督经管机构，并申诉基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担补偿背负，其补偿 背负不因其退任而免除；   （20）按法令监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》法令履行我方的义 务，基金经管东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）践诺胜利的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）遴荐相宜《试行办法》第十九条法令的境外托管东说念主。对基金的境外财 产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。境外托管东说念主在 履行职责过程中，因自己格外、审定等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主 应当承担相应背负；在决定境外托管东说念主是否存在格外、审定等欠妥步履，应根据 基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的契约适用法律及当地的法律法例、证券市集法令 与通例决定；但基金托管东说念主已按照严慎、尽责的原则遴荐、委任和监督境外托管 东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例的要求托管钞票的前提下，对境外托管东说念主 的停业而产生的损失，基金托管东说念主不承担背负，法律法例另有法令的除外；   （23）保护基金份额执有东说念主利益，按照法令对基金日常投资步履和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入非法、违法，应当实时向中国证 监会、外管局办法；   （24）每月结果后 7 个使命日内，向中国证监会和外管局办法基金经管东说念主境 外投资情况，并按关系法令进行海皮毛差申报；                                   基金合同   （25）办理基金经管东说念主就经管本基金的关团结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民 币资金结算业务；   （26）保存基金经管东说念主就经管本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、 资金来去、托福及成交记载等关系尊府，其保存的时期应当不少于法律法例法令 的最低期限；   （27）实时将境外公司步履信息申诉基金经管东说念主，按照当地市集法令和市集 通例收取应得收入；   （28）法律法例、中国证监会、外管局法令的和《基金合同》约定的其他义 务。   （三）基金份额执有东说念主   基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主行动《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；   （4）按照法令要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他职权。                                    基金合同 包括但不限于：   （1）持重阅读并效率《基金合同》、招募评释书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）和顺基金信息露馅，实时诳骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、应付申购对价及法律法例和《基金合同》所法令 的用度；   （5）在其执有的基金份额鸿沟内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔绝的 有限背负；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）践诺胜利的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的模范和法令   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额 执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为指标 ETF 的连络基金的基金合同胜利后，鉴于本基金和连络 基金的关系性，连络基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有的连络基金的份额出席 或者委派代表出席本基金的份额执有东说念主大会并参与表决。在计算参会份额和计票 时，连络基金的基金份额执有东说念主执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额执有东说念主大会的权益登记日，连络基金执有本基金份额的总和乘 以该执有东说念主所执有的连络基金份额占连络基金总份额的比例，计算成果按照四舍 五入的方法，保留到整数位。连络基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金 的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额执有东说念主大 会另有法令的，以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由                                     基金合同 法律法例、中国证监会另有法令或基金合同另有约定的除外：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬劳模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资指标、鸿沟或策略，但由于主张 ETF 交易方式发生紧要 变更、隔绝上市、基金合同隔绝、与其他基金进行合并等而变更本基金投资指标、 鸿沟或策略的情况除外；   （9）变更基金份额执有东说念主大会模范；   （10）隔绝基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）单独或系数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额执有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会法令的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）调低基金财产承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）基金经管东说念主、关系证券交易所、登记机构、销售机构调整关联基金认 购、申购、赎回、交易、非交易过户、收益分派、信息露馅等业务的法令，基金                                     基金合同 推出新业务或作事；   （5）增多、减少或调整基金份额类别确立及对基金份额分类办法、法令进 行调整；   （6）因相应的法律法例、深圳证券交易所或者登记机构的关系业务法令发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；   （8）在不违背法律法例法令且在不影响现存基金份额执有东说念主利益的前提下， 灵通或隔绝东说念主民币除外的其他币种的申购、赎回及相应业务法令调整；   （9）本基金的主张 ETF 改名或者主张指数改名时，本基金相应调整基金名 称、主张指数称呼、功绩比拟基准；   （10）按照法律法例和《基金合同》法令不需召开基金份额执有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管东说念主， 基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管                                      基金合同 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基 金份额执有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得进军、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的申诉时期、申诉内容、申诉方式 告。基金份额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 中评释本次基金份额执有东说念主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和研究东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金经管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面申诉基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见                                  基金合同 的计票效力。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 执有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说相宜法律法例、《基金合 同》和会议申诉的法令，而况执有基金份额的凭证与基金经管东说念主执有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证显现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东说念主申诉的非现场方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开 会应以召集东说念主申诉的非现场方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个使命日内连 续公布关系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议申诉法令的方式收取基金份额执有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经                                   基金合同 申诉不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额执有东说念主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托福东说念主执有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说符 正当律法例、《基金合同》和会议申诉的法令，并与基金登记机构记载相符。 电话或其他方式召开，基金份额执有东说念主不错摄取书面、网罗、电话、短信或其他 方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议申诉中列明。 构允许的前提下，授权方式不错摄取书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体 方式在会议申诉中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》法令的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额执有东说念主大会接头的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                                  基金合同   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主执东说念主按照下列第（七）条法令模范确定 和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经接头后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；若是基金经管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执 有东说念主行动该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一都有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有同等表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法令的须以 相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基 金合同》以相等决议通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解说，不然提交 相宜会议申诉中法令的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头                                 基金合同 相宜会议申诉法令的表决意见视为有用表决，表决意见否认不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在相宜上述法令的前提下，具体法令以召集东说念主发布的基金份额执有东说念主大融会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议源头后文书在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议源头 后文书在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票成果。   （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀 疑，不错在文书表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当速即公布再行清 点成果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。   （八）胜利与公告                                  基金合同   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额执有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在法令媒介上公告。若是摄取 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当践诺胜利的基金份额执有东说念主 大会的决议。胜利的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）主张 ETF 召开基金份额执有东说念主大会时，本基金的基金经管东说念主应现代 表其基金份额执有东说念主的利益，参与主张 ETF 的基金份额执有东说念主大会，并在效率 本基金基金份额执有东说念主利益优先原则的前提下诳骗关系投票职权。基金经管东说念主需 将表决意见事前征求基金托管东说念主的意见，并将表决意见在如期办法中赐与露馅。   （十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等法令，但凡平直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监 管法令修改导致关系内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主根据新颁布 的法律法例或监管法令协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和 调整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、践诺方式   （一）基金收益分派原则 到 1%以上时，可进行收益分派，基金经管东说念主对基金累计酬劳率和主张指数同期 累计酬劳率（经估值汇率调整）的计算方法参见《招募评释书》； 进行收益分派，具体分派决策以公告为准。基于本基金的性质和特质，本基金收 益分派不须以弥补浮动蚀本为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值 低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派 金额后可能低于面值；                                       基金合同    在不违背法律法例法令及基金合同约定且对基金份额执有东说念主利益无本色性 不利影响的前提下，基金经管东说念主、登记机构可对基金收益分派原则和支付方式进 行调整，不需召开基金份额执有东说念主大会审议。    （二）收益分派决策    基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、 分派方式等内容。    （三）收益分派决策果然定、公告与实施    本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 法令媒介公告。    （四）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。    四、基金用度与税收    （一）基金用度的种类 购赎回用度等）； 等实践发生的用度（含 out-of-pocket fees）；                                   基金合同 征费、关税、印花税、及预扣提税（以及与前述各项关联的任何利息及用度）                                  （简 称“税收”）； 金托管东说念主、境外托管东说念主转动新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金 经管东说念主或基金托管东说念主、境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。经管费的计算 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的经管费的具体使用由基金经管东说念主主宰；若是托福境外投资照料人，基 金的经管费不错部分行动境外投资照料人的用度，具体支付由基金经管东说念主与境外投 资照料人在关联契约中进行约定。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计                                   基金合同 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主主宰；若是托福境外托管东说念主，其中 不错部分作境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在关联契约 中进行约定。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－17 项用度，根据关联法例及相应协 议法令，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资鸿沟和投资限制   （一）投资鸿沟   本基金主要投资于主张 ETF，为更好地完毕投资指标，本基金还可投资于标 的指数成份股、备选成份股、与主张指数关系的公募基金（含 ETF）、追踪团结 主张指数的股指期货等金融孳生品以过火他境外市集投资器具和境内市集投资 器具。   境内市集投资器具包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、创业板过火他 经中国证监会核准或注册刊行的股票以及存托凭证（下同））、孳生器具（股指期 货、股票期权）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、 所在政府债券、次级债、可退换债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短期 融资券、超短期融资券等）、钞票支执证券、债券回购、银行入款（包括契约存 款、如期入款过火他银行入款）、同行存单、现款钞票、货币市集器具以及中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的关系法令）。   境外市集投资器具包括在已与中国证监会签署双边监管协调原谅备忘录的 国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含 ETF）；已与中国证监会签署                                       基金合同 双边监管协调原谅备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的普通股、优先股、全 球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证；政府债券、公司债券、可退换债 券、住房按揭支执证券、钞票支执证券等及经中国证监会认同的海外金融组织发 行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、买卖单据、回购 契约、短期政府债券等货币市集器具；远期合约、互换及经中国证监会认同的境 应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融孳生居品；与固定收益、股权、信 用、商品指数、基金等主张物挂钩的结构性投钞票品；以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会关系法令。   本基金在投资香港市集时，可通过及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度 或内地与香港股票市集交易互联互通机制进行投资。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。关联证 券假贷交易的内容以专门签署的三方或多方契约约定为准。   本基金投资于主张 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%。   本基金根据关系法令可参与境内融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适合 模范后，不错将其纳入投资鸿沟。   （二）投资限制   A、本基金境内投资应效率以下限制：   （1）本基金执有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和境外同期上市 的，执股比例合并计算），其市值不卓越基金钞票净值的 10%，十足按照关联指 数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目法令的比例限制；   （2）本基金经管东说念主经管的一都基金执有一家公司刊行的证券（团结家公司 在境内和境外同期上市的，执股比例合并计算），不卓越该证券的 10%，十足按 照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目法令的比例限 制；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类钞票支执证券的比例，不得卓越 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金执有的一都钞票支执证券，其市值不得卓越基金钞票净值的 20%；                                     基金合同   （5）本基金执有的团结(指团结信用级别)钞票支执证券的比例，不得卓越该 钞票支执证券鸿沟的 10%；   （6）本基金经管东说念主经管的一都基金投资于团结原始权益东说念主的各类钞票支执 证券，不得卓越其各类钞票支执证券系数鸿沟的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支执证券。 基金执有钞票支执证券时期，若是其信用品级着落、不再相宜投资模范，应在评 级办法发布之日起 3 个月内赐与一都卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得卓越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外 的要素以致基金不相宜前款所法令比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保执一致；   （12）本基金钞票总值不得卓越基金钞票净值的 140%；   （13）本基金参与股指期货、股票期权交易，每个交易日日终，在扣除股指 期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保执不低于交易保证金 一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （14）本基金参与股指期货交易，应当相宜下列投资限制： 金钞票净值的 10%； 值之和，不得卓越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；                                      基金合同 执有的股票总市值的 20%； 计算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得卓越上一交易日基金钞票净值的 20%；   （15）本基金参与股票期权交易，应当相宜下列投资限制： 值的 10%； 执有合约行权所需的全额现款或交易所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计算；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求： 金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动 性风险经管法令》所述流动性受限证券的鸿沟； 该证券总量的 30%； 计算；   （17）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓越基金钞票净值的 95%；   （18）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票 践诺，与境内上市交易的股票合并计算。   除上述第（7）、（10）、（11）、（16）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、主张指数成份股调整、主张指数成份股流动性                                     基金合同 限制、主张 ETF 申购/赎回/交易被暂停或交收延伸等基金经管东说念主之外的要素以致 基金投资比例不相宜上述法令投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进 行调整，但中国证监会法令的特殊情形除外。法律法例另有法令的，从其法令。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金经管东说念主之外的要素以致基金投资不相宜上述第（16）项法令的，基 金经管东说念主不得新增出借业务。   B、本基金境外投资应效率以下限制：   （1）投资比例限制 账户的入款不错不受上述限制； 其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得卓越基金钞票净值的 10%， 其中执有任一国度或地区市集的证券钞票不得卓越基金钞票净值的 3%； 性钞票是指法律或《基金合同》法令的畅通受限证券以及中国证监会认定的其他 钞票； 值的 10%，临时借入现款的期限以中国证监会法令的期限为准；   （2）金融孳生品投资   基金投资孳生品应当仅限于投资组合避险或有用经管，不得用于投契或放大 交易，同期应当严格效率下列法令： 柜台交易孳生品支付的运行用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%；   ①整个参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会 认同的信用评级机构评级；   ②交易敌手方应当至少每个使命日对交易进行估值，而况基金可在职何时候 以公允价值隔拒绝易；                                     基金合同   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得卓越基金钞票净值的 20%； 包括孳生品头寸及风险分析年度办法；   （3）本基金不错参与证券假贷交易，而况应当效率下列法令： 的信用评级机构评级； 值的 102%； 息和分成。一朝借方误期，本基金根据契约和关联法律有权保留和处置担保物以 振作索赔需要； ②入款解说；③买卖单据；④政府债券；⑤中资买卖银行或由不低于中国证监会 认同的信用评级机构评级的境外金融机构（行动交易敌手方或其关联方的除外） 出具的不可取销信用证； 内要求反璧任一或整个已借出的证券； 背负；   （4）基金不错根据往常市集通例参与正回购交易、逆回购交易，而况应当 效率下列法令： 会认同的信用评级机构信用评级； 金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方误期，本基金根据契约和关联法律 有权保留或处置卖出收益以振作索赔需要； 利息和分成；                                    基金合同 购入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方误期，本基金根据契约和关联 法律有权保留或处置已购入证券以振作索赔需要； 损失负相应追偿背负；   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，整个已借出而未反璧证券总市 值或整个已售出而未回购证券总市值均不得卓越基金总钞票的 50%；   前项比例限制计算，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而执有的担保物、 现款不得计入基金总钞票。   若基金卓越上述投资比例限制，应当在卓越比例后 30 个使命日内摄取合理 的买卖门径减仓，以相宜投资比例限制要求，但中国证监会法令的特殊情形除外。   C、本基金境表里投资均应效率以下限制：本基金投资于主张 ETF 的钞票比 例不低于基金钞票净值的 90%。   若基金卓越上述投资比例限制，应当在卓越比例后 30 个使命日内摄取合理 的买卖门径减仓，以相宜投资比例限制要求。   D、法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   基金经管东说念主自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的关联约定。时期，基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基金合同的约定。 基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起源头。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履 行适正当式后，则本基金投资不再受关系限制。   为养息基金份额执有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者 步履：   （1）承销证券；   （2）违背法令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖除主张 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有法令的除                                    基金合同 外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、阁下证券交易价钱过火他不正大的证券交易步履；   （7）依照法律法例关联法令，由中国证监会法令进军的其他步履。   为养息基金份额执有东说念主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者 步履：   （1）承销证券；   （2）违背法令向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买难得金属或代表难得金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入 现款的比例不得卓越基金钞票净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融孳生品除外；   （10）参与未执有基础钞票的卖空交易；   （11）购买证券用于胁制或影响刊行该证券的机构或其经管层；   （12）平直投资与什物商品关系的孳生品；   （13）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、阁下证券交易价钱过火他不正大的证券交易步履；   （15）法律、行政法例和中国证监会法令进军的其他步履。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、实践 胁制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资指标和投资策略，效率基金份 额执有东说念主利益优先的原则，看厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集自制合理价钱践诺。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与露馅。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。                                      基金合同   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主 与基金托管东说念主协商一致并履行适正当式后，则本基金投资不再受关系限制。   六、基金钞票净值的计算方法和公告方式 额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主 不错建设大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。如遇特殊情况，为保护基金 份额执有东说念主利益，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调整基金份额净 值计算精度并进行相应公告，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。国度另有法令 的，从其法令。   基金经管东说念主应每个估值日后一使命日内计算该估值日的基金钞票净值及基 金份额净值，并按法令露馅。 基金经管东说念主根据法律法例或基金合同的法令暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估 值日对基金钞票估值后，将基金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复 核无误后，由基金经管东说念主按法令对外公布。   七、基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议胜利后两日内在法令媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当隔绝：                                   基金合同 基金托管东说念主接续的； 的要素以致主张指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东说念主召集基金份额执有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额执有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、相宜《证券法》法令的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产清理小组妥洽接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理办法；   （5）聘用相宜《证券法》法令的司帐师事务所对清理办法进行外部审计， 聘用讼师事务所对清理办法出具法律意见书；   （6）将清理办法报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。 额执有东说念主更为有意的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，                                  基金合同 不需召开基金份额执有东说念主大会。关系法律法例或监管部门另有法令的，按关系法 律法例或监管部门的要求办理。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一都剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理办法经相宜《证券法》 法令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理办法报中国证监会备案后 5 个使命日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理办法登载在法令 网站上，并将清理办法教导性公告登载在法令报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例法令的最 低年限。   八、争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按 照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决 是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚恳、勤奋、尽责 地履行基金合同法令的义务，养息基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统辖并从其解释。   九、基金合同的效力                                基金合同  《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。   《基金合同》经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或签章并在募集罢了后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面说明后胜利。   《基金合同》的有用期自其胜利之日起至基金财产清理成果报中国证监会 备案并公告之日止。   《基金合同》自胜利之日起对包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东说念主各执有一份，每份具有同等的法律效力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公风景和营业风景查阅。                                      基金合同 （本页为《南边基金南边东英富时亚太低碳精选交易型洞开式指数证券投资基金（QDII） 基金合同》签署页，无正文） 基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表东说念主（署名或盖印）                  ： 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表东说念主（署名或盖印）                  ： 签订地点： 签订日历：   年   月   日

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